上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-033 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第 十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议 案》。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优宁维"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 2 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了上市公司规范运作、信息 披露、股东及董监高股份减持、募集 | | | 资金使用规范等相关内容，并结合相 | | | 关上市公司违规案例进行讲解学习 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | | 公司第三届董事会第十九 次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同 | 保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-024 第三届监事会第十七次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体监事。 会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，本次会议由监事会主席王艳 女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的 规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会根据 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，组织编写了《20 23 年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cni nfo.com.cn）的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股 ...

内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 内部控制评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，明确职责权限，形成制衡机制[5] - 公司设立企管部承担内部审计职能，董事会下设审计委员会[6] 公司资质荣誉 - 公司孙公司上海云焱软件科技有限公司获高新技术企业及双软认证[8] - 公司子公司爱必信（上海）生物科技有限公司被评为高新技术企业[8] 内部控制制度 - 公司完善人力资源管理体系，制定一系列规章制度[7] - 公司建立授权管理、不相容职务分离等控制政策和程序[10][11][12] - 公司建立信息与沟通制度，各部门负责不同信息收集与整理[13] - 公司设监事会、企管部和董事会审计委员会进行内部监督[13][14] - 公司货币资金控制遵循不兼容岗位分离原则，按程序执行支付业务[14] - 公司每月进行现金盘点和银行存款核对，确保账实、账账相符[14][15] - 公司明确各种票据和印章的管理职责与程序[15] - 公司制定固定资产、无形资产及存货的资产管理制度[15][16] - 公司采购与付款循环在各环节明确权责及制约措施[16] - 公司建立严格的请购审批制度，通过系统管制请购与审批[16] - 公司制定《销售管理办法》《客户信用管理办法》等规范销售与收款业务[19] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易行为[20] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[22] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[22] - 非财务报告内控缺陷与利润报表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[23] - 非财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[24] 评价结果 - 本次内控评价未发现报告期内存在重要缺陷和重大缺陷[24] - 报告期内公司不存在财务报告内控重大或重要缺陷[24] - 报告期内未发现公司非财务报告内控重大或重要缺陷[25]

上 海 优 宁维 生 物科 技 股 份有 限 公司 募 集 资 金年 度 存放 与 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024] 23669-2 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司《上海优宁维生物科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2023 年度募集资金 ...

一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及上海优 宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责情况 汇报如下： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于1988 年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼 A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业 务资格，获准从事特大 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的通知 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-037 2024 年 4 月 23 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 9 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年度业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆价值 在线路演平台（https://eseb.cn/1dCaT2DKk0M）参与本次年度业绩说明会。出席 本次说明会的人员有：公司董事长、总经理冷兆武先生，董事会秘书祁艳芳女士、 财务负责人唐敏女士、独立董事金宇超先生、保荐代表人梁军先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 9 日（ ...

上 海 优 宁维 生 物科 技 股 份有 限 公司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用 情 况 的 专项 说 明 天职业字[2024] 23669-3 号 目 录 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用情 况 的 专项 说 明 1 2023 年 度 非经 营性 资 金 占用 及 其他 关 联 资 金 往 来情 况 汇 总表 2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024] 23669-3 号 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会： 我们审计了上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表和 合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月 19日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，贵公司编制了后附的2023年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 ...

目 录 审 计 报 告 1 2023 年度财务报表 5 2023 年度财务报表附注 17 审计报告 上 海优 宁 维生 物 科技 股 份有 限 公司 审 计报 告 天 职业 字[2024]23669 号 天职业字[2024]23669 号 上海优宁维生物科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计证据是充分、 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第十九次会议决议，公司将于 2024 年 5 月 16 日（星 期四）下午 14:30 召开 2023 年度股东大会，现将本次股东大会的相关事项通知 如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-036 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十九次会议审议通过了 《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30。 网络投票时间：2024 年 5 月 16 日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 ...