董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上海泓博智源医药股份有限公司 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"或立信）由我国会 计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信 事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 1 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海泓博智源医药股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1443 号）同意注册，公司向社会 公开发行人民币普通股 1,925 万股，共计募集资金人民币 77,000.00 万元，扣除 发行相关费用合计人民币 8,415.16 万元，实际募集资金净额为人民币 68,584.84 万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16025 号）。募集资金到账后，公 司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户银行签署了《募 集资金三方监管协议》。 中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海泓博 智源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范 ...

一、公司主要经营情况 2023 年，全球政治、经济形势复杂多变，生物医药行业投融资阶段性遇冷，医药研 发服务市场竞争日趋激烈。面对前所未有的市场环境和风险挑战，公司始终聚焦自身能 力的成长，持续加大研发投入，以技术创新推动各业务板块快速拓展。公司管理团队围 绕经营目标，制定科学合理的经营计划，不断夯实主业优势，强化公司核心竞争力。 （一）经营业绩 报告期内，公司实现营业收入 48,971.71 万元，同比增长 2.26%；归属于上市公司股 东的净利润 3,761.92 万元，同比下降 44.00%；2023 年末公司总资产 148,716.39 万元， 同比增长 14.29%。 （二）2023 年公司主要工作回顾 上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度的要求， 以切实维护公司利益和本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责地行使职权， 积极推进董事会各项 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-017 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式送达全体监事。会议于 2024 年 4 月 22 日上午 9:50 在上海市浦东新区凯庆路 59 号 12 幢二楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召 开。本次会议由监事会主席刘国东先生主持召开，应出席监事 5 名，实际出席 5 名。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海泓博智源医药股份有限 公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 法对公司的运作情况进行了监督，切实维护了公司及股东的合法权益。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-018 上海泓博智源医药股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 以上利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》及《公 司未来三年股东分红回报规划》等规定，充分考虑了公司2023年度盈利状况、未来发 展资金需求、所处行业特点以及股东投资回报等综合因素，有利于全体股东共享公司 的经营成果，具备合法性、合规性及合理性。 三、履行的审议程序及相关意见 上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月22日召开了第三届 董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润 分配方案的议案》，本议案尚需提交2023年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 1、董事会审审审审 一、利润分配方案的基本情况 董事会审议并通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意将 2023 年 度利润分配方案提 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （尤启冬） 各位股东及股东代表： 本人作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会的 独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》等内部制度的相 关规定，恪尽职守，勤勉尽责。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公 司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作；另一方面发挥本人的专业优势，对公司 经营和业务发展发表专业性意见。现将本人 2023 年独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人尤启冬，1955 年 12 月出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。1982 年 7 月毕业于南京药学院化学制药专业，获学士学位；1985 年 9 月毕业于上海医药工业研究 院药物化学专业，获硕士研究生学位；1989 年 9 月毕业于上海医药工业研究院，获药物 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-024 上海泓博智源医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，决议 召开本次年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 4、本次股东大会召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15～15:00 任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会 议。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台， ...

中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海泓博 智源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 8 日证监许可[2022]1443 号文，同 意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行的人民币普通股（A 股） 股票已于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次向社会公开发行的股票 1,925.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价 格 40.00 元/股，募集资金总额为人民币 77,000.00 万元，扣除与本次发行有关的 费用（不含税 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为301230[1] - 公司中文名称为上海泓博智源医药股份有限公司，中文简称为泓博医药[22] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为489,717,074.89元，较2022年增长2.26%[24] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为37,619,249.09元，较2022年下降44.00%[24] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为20,858,397.98元，较2022年下降78.99%[24] - 公司2023年基本每股收益为0.35元，较2022年下降55.70%[24] - 公司2023年资产总额为1,487,163,922.77元，较2022年增长14.29%[24] - 公司2023年扣除非经常性损益的净利润为28,726,211.38元，较2022年下降54.14%[24] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为13,556,647.25元，较2022年下降31,864,479.09元[25] - 公司2023年非经常性损益项目合计为8,893,037.71元[28] - 公司不存在将非经常性损益项目界定为经常性损益的情况[29] 公司业务范围 - 公司主营业务包括药物发现、工艺研究与开发以及商业化生产，涵盖药物化学研究、合成化学研究、药物代谢动力学研究等服务[33] - 公司提供合成化学服务，包括工具化合物合成、阳性对照药合成和化合物库合成[34] - 公司提供药物代谢动力学研发服务，包括药物体外吸收、分布、代谢和排泄等方面的试验方案设计和数据分析[34] - 公司提供工艺研究与开发服务，包括工艺路线的筛选和验证、结构的鉴定和确证、盐型研究、晶型研究等[34] - 公司提供创新药工艺开发服务，覆盖临床前研究到新药上市许可申请，支持客户实现低成本、安全、绿色的商业化生产[34] 公司产品 - 公司自主生产心血管类和抗病毒类药物中间体，包括替格瑞洛用于急性冠脉综合征和维帕他韦与索非布韦复方片用于治疗丙型肝炎[35][36] - 公司自主生产奥拉西坦用于治疗左卡尼汀缺乏引起的一系列并发症，如心肌病和高血脂症[37] - 公司的产品替格瑞洛、奥拉西坦和左卡尼汀已经获得批准并符合上市前GMP要求[38] 公司发展战略 - 公司2024年度经营计划包括优化产能，提升市场地位[100] - 公司计划积极跟踪、储备行业前沿技术，加强技术平台建设，提升核心竞争力[101] - 公司将加强市场营销体系建设，以客户为导向，提供专业的端到端服务[101] 公司治理及社会责任 - 公司严格遵守相关法律法规，重视公司的社会责任，积极与相关利益者进行沟通交流与合作，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡[111] - 公司注重对青年大学生的培养，创造更多就业岗位[197] - 公司实际控制人、股东、关联方、收购人等在报告期内履行完毕相关承诺事项[199] 公司环保措施 - 公司已完成多项环保项目的验收，包括实验室扩建项目、临床前药物研发基地建设项目等[166][166][166][166][166][166][166][166][166][166][166][166][166] - 公司在报告期内为减少碳排放采取措施，未受到环境问题行政处罚[195] - 公司在努力平衡股东、职工、社会和环境关系的同时，充分了解企业的社会责任，重视股东利益，职工权益保护，供应商、客户权益保护[196][197]

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-025 上海泓博智源医药股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失及资产减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况概述 （一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《企业会计准则》等相关规定的要求，为更加真实、准确地反映上海泓博智源 医药股份有限公司（以下简称"公司"）的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎 性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日报表范围内的各类资产进行了全面检查和减值 测试，对可能发生减值损失的相关资产计提了减值损失。 公司 2023 年度各项资产计提信用减值损失共计 27.31 万元，资产减值损失共计 1,209.33 万元，合计 1,236.64 万元，具体情况如下： 单位：万元 | 类型 | 项目 | 2023 年度计提金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账 ...