广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人广东鼎泰高科技术股份有限公司董事会现就提名辛国胜 为广东鼎泰高科技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意出任广东鼎泰高科技术股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：鼎泰高科（301377） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：万俊 | 联系电话：0755-23835238 | | 保荐代表人姓名：曾劲松 | 联系电话：0755-23835238 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 增加向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对鼎泰高科增加向银 行申请综合授信额度并接受关联方担保事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、申请银行授信额度及担保事项概述 公司于 2023 年 4 月 14 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第 十三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度 并接受关联方担保的议案》，同意公司（包括子公司）向银行及其他金融机构申 请人民币额度不超过 9 亿元的综合授信额度。在综合授信额度内，公司关联方王 馨、林侠、王雪峰、王俊锋、马彩梅、吴海霞、新野鼎邦实业有限公司将视具体 情况为上述授信提供连带责任担保，合计担保额度不超过人民币 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，就鼎泰 高科 2023 年半年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东鼎泰高科技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1972 号）核准，公司 2022 年 11 月 于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发 行价为 22.88 元/股，募集资金总额为人民币 1, ...

上述董事候选人人数符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和《公司章程》的规定，其中独立董事候选人人数的比例不低于董事 会人员的三分之一，拟任董事中兼任公司高级管理人员董事人数总计未超过公司 董事总数的二分之一。上述独立董事候选人宋海海先生、辛国胜先生、李小菲女 士已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，其中宋海海先生为会计专业 人士。上述独立董事候选人的任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方 可提交公司股东大会进行审议，并采用累积投票制选举产生。公司第二届董事会 董事任期为自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。 为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，第一届董事会 成员仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定， 继续履行董事职责。 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-044 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-047 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，现将 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年 1-6 月 募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东鼎泰高科技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1972 号）核准，公司 2022 年 11 月于深 圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价为 22.88 元/股，募集资金总额为人民币 1,144,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税） ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-046 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于选举产生公司第二届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 监事会 2023 年 8 月 22 日 附件： 职工代表监事简历 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期已 届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规、交易所业务规则及《公司章程》等相关规定，公司按照相关法律程 序进行监事会职工代表监事的换届选举。 公司于 2023 年 8 月 22 日召开职工代表大会，选举高霞女士（简历详见附 件）为公司第二届监事会职工代表监事。高霞女士符合《公司法》、《公司章程》 等有关监事任职的资格和条件。高霞女士将与公司 2023 年第一次临时股东大会 选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会 任期自公司 2023 年第一次 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-043 为了满足日常经营所需资金和业务发展需要，积极拓宽资金渠道，公司及子 公司拟在原综合授信额度的基础上，向银行及其他金融机构增加申请不超过 4 亿元人民币的综合授信额度，即公司及子公司累计申请综合授信额度由 9 亿元增 加至 13 亿元。授信品类包括但不限于公司日常生产经营的长、短期贷款、银行 承兑汇票、贸易融资、保函、信用证等。具体综合授信额度、品类、期限及其他 条款要求最终以公司与各金融机构签订的协议实际审批的授信额度及期限为准。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行 及其他金融机构与公司实际发生的融资金额为准。为便于实施公司向银行及其他 金融机构申请授信额度及担保事项，公司董事会提请股东大会授权公司董事长、 总经理王馨女士或其授权代表全权处理公司在批准的授信期限内与银行及其他 金融机构办理上述授信额度申请事宜，并签署相应法律文件。 公司关联方王馨、林侠、王雪峰、王俊锋、马彩梅、吴海霞、新野鼎邦实业 有限公司将视具体情况为上述增加的综合授信额度提供连带责任担保，该担保不 向公司及子公司收取任何担保费用，也 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人辛国胜作为广东鼎泰高科技术股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独 立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》 的相关 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-042 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于增加向银行申请综合授信额度并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过《关 于增加向银行申请综合授信额度并提供担保的议案》，具体情况如下： 一、申请银行授信额度及担保事项概述 公司于 2023 年 4 月 14 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第 十三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度 并提供担保的议案》，同意公司及全资子公司广东鼎泰机器人科技有限公司（以 下简称"鼎泰机器人"）、南阳鼎泰高科有限公司（以下简称"南阳鼎泰"）、 东莞市鼎泰鑫电子有限公司（以下简称"鼎泰鑫电子"）向银行及其他金融机构 申请额度不超过人民币 8 亿元的综合授信额度，在上述综合授信额度内，公司及 子公司拟为银行授信金额提供担保，合计担保额度不超过人民币 8 亿元，担 ...