北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 致：广东鼎泰高科技术股份有限公司 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. Chi ...

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节"五、10、金融工具"。 12、应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节"五、10、金融工具"。 13、应收款项融资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该 金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特 定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式 实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节"五、10、金融工具"。 15、存货 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年半年度报告全文 存货，是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过 程中耗用 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-045 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 8 月 22 日 附件： 上述人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的监事 任职资格，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形， 也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦非失信被执行人。 公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一，公司监事会非职工代表监事 候选人中不存在兼任公司董事、高级管理人员的情况。 根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规，上述非职工代表监事候选人 需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举产生后， 与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二届监 事会监事任期自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。 为确保公司监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第一届监 事会监事仍将继续按照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等有 ...

经审议，我们认为：本次公司（包括子公司）增加向银行申请综合授信额度 并接受关联方担保事项符合有关法律法规的规定，有利于公司的长远发展，不存 在损害公司或中小股东利益的情形。公司关联方王馨、林侠、王雪峰、王俊锋、 马彩梅、吴海霞、新野鼎邦实业有限公司为公司向银行申请综合授信额度提供连 带责任保证担保，公司不提供反担保且免于支付担保费用事项，我们已进行了事 前审查，认为该事项是为了解决公司经营发展的资金需求，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。因此，同意将该议案提交至公司第一届董事会第十六次会议 审议。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为广东鼎泰高科技 术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，对第一 届董事会第十六次会议相关事项发表以下事前认可意见： 一、关于增加向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的事前认可意见 以下无正文。 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人广东鼎泰高科技术股份有限公司董事会现就提名宋海海 为广东鼎泰高科技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意出任广东鼎泰高科技术股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定 的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-039 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第一届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十六 次会议于 2023 年 8 月 22 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。 本次会议通知于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件或书面方式发出，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长王馨女士召集并主持，公司监事及高级 管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 董事会认为公司编制的《2023 年半年度报告》和《2023 年半年度报告摘要》 的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司 2023 年半年度经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗 ...

| | | 占用方与上市公司 | 上市公司核 | 2 023 | 年期初占用 | 2 023 年半年度占 | 2023 年半年 度占用资金 | 2 023 | 年半年度偿 | 2023 年半年度占 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 算的会计科 | | | 用累计发生金额 | | | | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 目 | | 资金余额 | （不含利息） | 的利息（如 | | 还累计发生金额 | 用资金余额 | | | | | | | | | | | 有） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | - | | - - | | - | | | | | 小计 | | | | | - | | - - | | - | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | - | | - - | | - | | | | | 小计 | | | ...

经核查，我们认为本次增加向银行及其他金融机构申请综合授信额度并提供 担保事项是为满足公司及子公司的经营业务需要，截至目前，公司及子公司经营 状况正常，财务状况稳定，偿还债务能力较强，担保风险可控；公司董事会在审 议上述议案时，其审议内容及表决程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关规定。我们同意公司本次增加向银行及其他金融机构申请综合授信额 度并提供担保事项。 三、关于增加向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的独立意见 广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见 我们作为广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》和《公司章程》等法律法规、规范性 文件、公司制度的规定，基于独立判断立场，对公司相关情况进行专项说明和对 第一届董事会第十六次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：公司本次增加使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理，是 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日 召开第一届董事会第十六次会议，审议通过《关于召开 2023 年第一次临时股东 大会的议案》，就本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司第一届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第十六次会议审议通 过，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会，本次股东大会会议的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-048 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 1、现场会议召开时间为：2023 年 9 月 7 日下午 14：00 2、网络投票时间为：2023 年 9 月 7 日，其中通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 7 日 9 ...

声明人宋海海作为广东鼎泰高科技术股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事候选人声明 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独 立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》 的相关 ...