募集资金管理总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理使用 提高资金使用效率并维护股东权益 依据包括公司法 证券法 上市公司募集资金监管规则及公司章程[1] - 募集资金指通过发行股权性质证券向投资者募集用于特定用途的资金 不包括股权激励计划资金 超募资金指实际募集净额超计划部分[1] - 募集资金需专款专用 符合国家产业政策和法律法规 原则上用于主营业务以增强公司竞争力和创新能力[1] - 董事会需持续关注募集资金存放 管理和使用情况 防范投资风险并提高使用效益[1] 资金使用约束与责任 - 控股股东 实际控制人及关联人不得占用募集资金或利用其获取不正当利益 若发生占用需及时要求归还并披露原因 影响及整改方案[2] - 公司及相关主体违反制度导致损失时 需承担包括民事赔偿在内的法律责任[2] - 募集资金不得用于财务性投资或买卖有价证券业务公司 禁止通过质押 委托贷款等方式变相改变用途或提供给关联人使用[5] 募集资金存储规范 - 募集资金需存放于董事会批准的专项账户集中管理使用 专户不得存放非募集资金 多次融资需分设专户 超募资金也需专户管理[2] - 境外项目投资需确保资金安全性和使用规范性 并在专项报告中披露措施和效果[2] - 资金到账后1个月内需与保荐人/独立财务顾问及银行签订三方监管协议 协议需包含资金集中存放 专户信息 银行对账单报送 大额支取通知 查询权限 职责及违约责任等条款[3] - 银行3次未及时出具对账单或未配合查询时 公司可终止协议并注销专户 协议提前终止需两周内重签新协议[3] 募集资金使用流程 - 资金使用需履行申请 审批手续 由部门提出计划 在授权范围内经主管经理 财务经办 项目负责人 财务负责人及总经理签字付款 超授权需董事会审批[4] - 需按招股说明书用途使用资金 不得擅自改变用途 严重影响使用计划时需及时公告[4] - 募投项目出现重大变化如投资进度延迟 投资收益差异达50%等 需重新论证可行性并决定是否继续实施 需及时披露并调整投资计划[4] - 以募集资金置换自筹资金需在资金转入专户后6个月内实施 支付人员薪酬或境外设备等困难时可在自筹支付后6个月内置换[6] 闲置资金管理 - 闲置募集资金可进行现金管理 需通过专户或产品专用结算账户实施 不得影响投资计划 产品需为安全性高如结构性存款 大额存单等非保本型 流动性好且期限不超12个月 不得质押[7] - 现金管理需董事会审议后披露募集资金基本情况 使用情况 额度期限 收益分配方式及保荐人意见[7] - 产品发行主体财务状况恶化或面临亏损时需及时披露情况及应对措施[7] - 闲置资金临时补充流动资金需通过专户实施 不得变相改变用途或影响投资计划 仅限主营业务使用 单次时间不超12个月 到期前需归还至专户并公告[8] 超募资金使用 - 超募资金需用于在建及新项目 股份回购并注销 至迟于同批次项目结项时明确使用计划 需董事会决议 保荐人意见及股东会审议 披露必要性 合理性及项目信息[9] - 闲置超募资金用于现金管理或补流需说明必要性合理性 额度期限等需董事会审议 保荐人意见及披露信息[9] 节余资金处理 - 单个募投项目完成后节余资金用于其他募投项目需董事会审议及保荐人意见后使用并公告 低于100万或承诺投资额5%可免程序但在年报披露[10] - 节余资金用于非募投项目需参照变更程序履行义务[10] - 所有募投项目完成后使用节余资金需董事会审议及保荐人意见后公告 低于500万或募集净额5%可免程序但在定期报告披露[11] 项目变更与调整 - 改变募集资金用途包括取消终止原项目 实施新项目或补流 改变实施主体或方式等 需董事会决议 保荐人意见及股东会审议并及时披露[11] - 变更后项目需投资于主营业务 需进行可行性分析以增强竞争力并防范风险[12] - 变更募投项目需公告原项目情况 变更原因 新项目基本情况 可行性分析及风险提示 涉及关联交易等需履行相应审议披露义务[12] - 变更项目用于收购控股股东或实际控制人资产需避免同业竞争及减少关联交易[13] 项目转让或置换 - 募投项目对外转让或置换需公告具体原因 已投资金额 项目完工程度及效益 新项目投资计划 审批情况 保荐人意见及股东会审议说明[13] - 需关注转让价款收取使用 换入资产权属变更及运行情况并履行披露义务[15] 资金使用监督与披露 - 公司需真实准确完整披露募集资金实际使用情况[15] - 董事会每半年度核查募投项目进展 编制并披露专项报告 解释实际进度与计划差异原因 年度审计时需会计师事务所出具鉴证报告[15] - 董事和高级管理人员需确保资金安全 不得操控改变用途 会计部门需设立台账记录支出 内部审计部门每半年检查并报告审计委员会[16] - 保荐人/独立财务顾问每半年进行一次现场核查 发现异常需及时报告 年度需在专项报告中披露核查和鉴证结论[16] - 公司需配合保荐人/独立财务顾问的督导核查及会计师事务所审计工作 提供必要资料[17] 制度实施范围 - 本制度适用于通过子公司或控制企业实施的募投项目[17] - 制度由董事会解释 制定及修订 经股东会审议通过后执行[17]

募集资金基本情况 - 公司非公开发行A股21,219,077股，发行价格203.78元/股，募集资金总额432,402.35万元，扣除承销费用3,958.49万元后实际募集资金净额为428,443.86万元 [2] - 募集资金于2020年5月26日由保荐机构汇入公司银行账户，并出具验资报告 [2] - 公司及多家子公司开设募集资金专用账户，实行专户存储管理，并签署监管协议 [3] 募集资金投资项目调整 - 原计划用于"DRAM芯片研发及产业化项目"和补充流动资金 [3] - 2024年11月26日经临时股东会审议通过，调整原项目用途及规模，新增"汽车电子芯片研发及产业化项目"和补充流动资金 [3] - 调整后募集资金承诺投资总额为469,639.30万元，与实际募集资金净额的差额为利息收入再投入 [3][5] 汽车电子募投项目变更 - 原实施主体为兆易创新，地点为北京市朝阳区 [4] - 拟增加西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易为实施主体，新增地点为西安市、上海市、合肥市、深圳市 [4] - 公司向四家子公司分别增资6,000万元、6,000万元、4,000万元、4,000万元实施项目，其他内容不变 [4][7] 新增实施主体财务数据 - 西安格易2024年营收26,429.36万元，净利润4,483.71万元；2025年上半年营收8,795.02万元，净利润1,422.38万元 [6] - 上海格易2024年营收70,729.09万元，净利润17,119.70万元；2025年上半年营收32,879.53万元，净利润7,724.76万元 [6] - 合肥格易2024年营收211,530.98万元，净利润48,478.68万元；2025年上半年营收82,053.14万元，净利润19,309.46万元 [6] - 深圳格易2024年营收13,351.56万元，净亏损1,254.34万元；2025年上半年营收7,320.49万元，净亏损487.04万元 [6][7] 增资方案及管理 - 增资后西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易注册资本分别变更为3,000万元、11,000万元、4,961.4178万元、3,000万元 [7] - 新增实施主体将开立募集资金专用账户，签署监管协议，严格规范资金使用 [8] - 本次变更有助于整合研发资源，提高资金使用效率，加快项目建设，不影响原投资方向 [4][8] 审议程序及保荐意见 - 2025年8月22日经第五届董事会第五次会议审议通过，无需提交股东会 [9] - 保荐机构认为程序合规，基于经营发展需要，无重大不利影响，无异议 [9]

募集资金基本情况 - 公司通过非公开发行股票方式发行人民币普通股21,219,077股，发行价格为203.78元/股，募集资金总额为432,402.35万元 [2] - 扣除承销费用3,958.49万元后，实际募集资金净额为428,443.86万元 [2] - 募集资金于2020年5月26日汇入公司指定银行账户，并完成验资程序 [2] 募集资金投资项目 - 募集资金原计划用于"DRAM芯片研发及产业化项目"和补充流动资金 [3] - 2024年11月26日经临时股东会审议通过，调整原DRAM项目用途及规模，新增"汽车电子芯片研发及产业化项目"和补充流动资金 [3] - 调整后募集资金承诺投资总额为469,639.30万元（含利息收入再投入） [3] 资金使用与置换安排 - 因银行账户管理限制，部分费用需通过基本存款账户支付，且外币涉税业务需使用自有资金账户先行支付 [3][4] - 公司建立专项操作流程：经办部门确认支付方式→财务部执行付款→按月编制汇总表→履行置换审批程序 [4][5] - 建立资金置换台账逐笔记录交易信息，确保资金专款专用 [6] - 保荐机构对资金置换实施持续监督，有权进行现场核查或书面问询 [6] 公司治理程序 - 2025年8月22日第五届董事会第五次会议审议通过资金置换议案 [8] - 该事项属于董事会审批权限范围，无需提交股东会审议 [8] 保荐机构意见 - 保荐机构认为资金置换事项履行了必要审议程序，符合监管规则及公司管理制度 [9] - 该安排不影响募投项目正常实施，未变相改变资金用途，无损害股东利益情形 [9]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年8月22日以现场方式召开 符合法律法规和公司章程要求 [1] - 应参与表决监事3人 实际参与表决监事3人 董事会秘书列席会议 [1] - 会议通知已于2025年8月12日通过书面及电子邮件方式送达全体监事 [1] 2025年半年度报告审议 - 监事会确认半年度报告编制程序合法合规 内容真实准确完整反映公司经营状况 [1][2] - 报告于2025年8月23日刊登于巨潮资讯网 表决结果为3票同意0票反对0票弃权 [2] 募集资金管理情况 - 2025年半年度募集资金存放与使用符合监管规定 未出现违规使用或改变资金投向行为 [2] - 专项报告于2025年8月23日披露于巨潮资讯网 表决结果全体监事一致同意 [2] 利润分配方案 - 半年度利润分配预案符合《公司法》《证券法》及分红回报规划要求 具备合法合规性 [2] - 分配方案体现对投资者的积极回报 具体内容于2025年8月23日在巨潮资讯网披露 [2][3] 募投项目结项安排 - 部分募投项目结项后节余募集资金将永久补充流动资金 符合监管规则及公司发展规划 [3][4] - 该安排有利于支持子公司经营发展 提高资金使用效益并降低资金成本 [3][4] - 决策程序符合法律法规 详细公告于2025年8月23日在巨潮资讯网发布 [4] 外汇衍生品交易 - 公司及子公司开展外汇衍生品交易业务符合实际经营需要 可防范外汇变动风险 [4][5] - 交易使用自有资金 不会影响正常经营 且有利于提升风险防范能力 [4][5] - 可行性分析报告符合监管要求 具体公告于2025年8月23日在巨潮资讯网披露 [5] 资产池业务开展 - 公司及子公司与合作银行开展资产池业务 即期质押票据等余额不超过2亿元人民币 [5] - 业务额度在期限内可循环使用 有利于提高票据资产使用效率和收益 [5] - 业务不影响主营业务正常开展 相关公告于2025年8月23日在巨潮资讯网披露 [5]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票22,032,257股，每股发行价23.21元，募集资金总额511,368,684.97元，扣除发行费用64,026,198.84元后，募集资金净额为447,342,486.13元 [1] - 截至2025年6月30日，募集资金累计利息收入净额4,418,226.16元，累计理财收益24,965,294.32元，合计增加资金29,383,520.48元 [1] - 募投项目累计支出310,088,509.94元，使用闲置募集资金购买理财产品1亿元，超募资金补充流动资金471,715元，超募资金回购股份1,171,466.10元，合计支出411,731,691.04元 [1] - 截至2025年6月30日，募集资金专户余额为64,994,315.57元 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，并与多家银行及保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》 [1] - 超募资金专项专户已于2024年3月26日注销 [1] 本年度募集资金实际使用情况 - 报告期内募投项目支出21,493,944.94元，理财收益1,697,137.52元，利息收入净额177,446.54元 [1] - 公司于2025年4月25日批准使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限至2025年年度董事会召开日 [2] - 截至2025年6月30日，公司使用1亿元闲置募集资金购买结构性存款产品，预计年化收益率0.70%-2.10% [2] - 报告期内不存在使用闲置募集资金补充流动资金、超募资金补流或还贷、超募资金用于新项目、节余资金使用等情况 [2] 募投项目具体进展 - 平板探测器生产基地建设项目承诺投资总额213,866,600元，累计投入125,279,200元，进度58.58%，延期至2025年12月达到预定状态 [3] - 研发服务中心建设项目承诺投资总额101,900,900元，累计投入54,809,200元，进度53.79%，同期延期至2025年12月 [3] - 补充流动资金项目已全部投入完成 [3] - 项目延期主因包括工程建设管理经验不足、建筑法规更新导致图纸重新设计审批、生产工艺升级、消防设施改造及行业特殊工艺要求等 [3] 募集资金使用合规性 - 公司已按监管规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无管理及披露违规问题 [2] - 2021年完成使用募集资金4,127,850.96元置换已支付发行费用的自筹资金 [1][3]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行募集资金总额为76,185.63万元，扣除发行费用8,329.59万元后，募集资金净额为67,856.04万元，资金于2025年2月27日全部到位[1] - 截至2025年6月30日，累计直接投入募投项目金额27,850.34万元，利息及理财收益净额23.92万元，募集资金余额40,029.62万元[1] - 闲置募集资金购买理财产品29,900.00万元，募集资金专用账户期末余额10,129.62万元[1] 募集资金管理情况 - 公司已制定《募集资金管理制度》并实施专户管理，符合监管要求[1] - 2025年2月与保荐机构及开户银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议与上交所范本无重大差异[2] - 截至2025年6月30日，除招商银行合肥政务区支行账户注销外，其余监管协议正常履行[2] 募集资金使用情况 - 2025年1-6月投入募集资金总额27,850.34万元，占募集资金总额的41.04%[7] - 预先投入募投项目自筹资金2,244.72万元（汽车车轮总成分装项目1,903.02万元，数字化及研发中心建设项目341.70万元），支付发行费用自筹资金623.35万元[5] - 2025年4月董事会批准使用募集资金置换预先投入自筹资金合计2,868.07万元[5] 闲置资金现金管理 - 2025年3月董事会批准使用不超过30,000万元闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[5] - 截至2025年6月30日，结构性存款余额29,900.00万元，预计年化收益率区间1.05%-2.6%[6][7] - 现金管理产品均为保本浮动收益型，未发生赎回[6][7] 募投项目变更 - 2025年4月董事会批准将"数字化及研发中心建设项目"实施主体变更为公司及5家子公司[3] - 变更募集资金用途1,900.00万元，占募集资金总额2.49%，用于新项目"年产70万套汽车造型部件、NVH声学产品及350万只车轮分装项目"[7][10] - 变更原因为合肥地区现有产能已满足订单需求，为提高资金使用效率调整投资方向[10] 信息披露与合规 - 公司已按监管规定完整披露募集资金存放及使用情况，无管理违规问题[7] - 募集资金专项账户共设于6家银行分支机构，包括中国银行、招商银行、中信银行等[3][4] - 芜湖金美汽车部件有限公司于2025年6月26日开立专户，截至6月30日尚未签署监管协议[3]

总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理和运用 保护投资者利益并提高资金使用效率 依据包括《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法律法规及《公司章程》[1] - 募集资金指通过公开发行股票或其他股权性质证券向投资者募集并用于特定用途的资金 但不包括股权激励计划募集的资金[1] - 募集资金使用需遵循合法合规和效益原则 董事会需持续关注资金存放及使用情况以防范风险[2] - 控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用募集资金或利用募投项目获取不正当利益 否则需承担法律责任[2] 募集资金专户存储 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金 同一项目资金需在同一专户存储 且专户数量原则上不超过项目个数[3] - 超募资金也需存放于专户管理 开户银行需选择信用良好且管理规范的机构[3][4] - 募集资金到位后1个月内需与保荐机构、商业银行签订三方监管协议 协议需包含专户信息、支取通知机制及监管职责等内容[4] - 协议终止后1个月内需重新签订新协议 境外项目需确保资金安全性和使用规范性[5] 募集资金使用 - 募投项目出现市场环境重大变化、搁置超1年、投资进度不足50%或其他异常时 需重新论证可行性并披露调整计划[7] - 项目延期需董事会审议通过并披露原因 资金使用禁止用于财务性投资、证券投资或变相改变用途等行为[7][8] - 资金支出需严格履行审批手续 由使用部门申请后经财务负责人审核 最终由总经理或董事长审批[8] - 公司可对闲置募集资金进行现金管理 产品需为安全性高的结构性存款或大额存单 且不得质押[9][10] - 闲置资金可暂时补充流动资金 但需通过专户实施且期限不超过12个月 仅限于主营业务相关活动[11][12] - 超募资金需用于在建项目、新项目或股份回购 使用需经董事会和股东会审议并披露合理性[12][13] - 项目完成后节余资金低于1000万元可免于审议程序 但需在年度报告中披露使用情况[13] 募集资金用途变更管理 - 变更募投项目需经董事会和股东会审议 仅变更实施地点可免于股东会程序但需董事会通过及备案[14][15] - 变更后项目需投资于主营业务 董事会需进行可行性分析并披露变更原因、新项目计划及风险提示[15][16] - 项目变更为合资经营时公司需控股 对外转让或置换需披露已投资金额、完工程度及定价依据[16][17] 募集资金的监管 - 公司需披露资金实际使用情况 财务部门需设立台账 内部审计部门每季度检查并报告[18] - 董事会每半年度核查项目进展并编制《募集资金专项报告》 保荐机构需每半年进行现场核查[18][19] - 年度审计时需会计师事务所出具鉴证报告 公司需配合提供相关资料并披露核查结论[19][20][21]

募集资金管理制度总则 - 规范募集资金存放、使用和管理 保证资金安全 保障投资者权益 [1] - 募集资金指通过公开发行证券及非公开发行股票募集的资金 不包括股权激励计划资金 [1] - 资金到位后需办理验资手续 由证券从业资格会计师事务所出具验资报告 [1] - 需在资金到位后1个月内与保荐人、商业银行签订三方协议并报交易所备案 [1][3] 专户存储管理 - 募集资金需存放于董事会决定的专用账户集中管理 专户不得存放非募集资金 [2][3] - 专户数量原则上不超过募投项目个数 增加需经交易所同意 [3] - 实行专户存储制度 不得将募集资金存于其他账户 其他资金不得存入专户 [3] - 需签订三方监管协议 规定资金集中存放、大额支取通知（单次或12个月累计超5000万元或净额20%）、对账单抄送、保荐人查询权等内容 [3][4] 资金使用规范 - 资金仅用于承诺的募投项目 变更需经股东会批准并披露 [2] - 董事会负责制定使用计划 确保公开透明 子公司也需遵守制度 [2] - 不得用于财务性投资、变相改变用途、提供给关联方等 [4] - 资金支出需履行审批手续 由部门提出计划 经财务负责人和总经理审核 超授权需董事会审批 [5] - 需确保使用真实公允 提供依据材料 按计划进度实施 定期报送进度 [5][6] 闲置资金管理 - 闲置资金可进行现金管理 投资产品需保本、流动性好 不得质押 [7] - 投资产品需经董事会审议 独立董事和保荐机构同意 并公告基本情况、使用情况、额度期限、收益分配等 [7] - 可暂时补充流动资金 需用于主营业务 不得用于证券交易 单次不超过12个月 [8] - 超募资金（超计划部分）可用于永久补流或还贷 12个月内累计使用不超超募总额30% 且承诺不进行高风险投资 [8][9] 项目变更与节余管理 - 变更募投项目需经董事会、股东会审议 独立董事和保荐机构同意 [12] - 仅变更实施地点可免股东会程序 但需董事会审议并公告 [12] - 项目节余资金用于其他募投项目需董事会审议 低于100万或5%可免程序 [10] - 全部项目完成后节余资金超净额10%需董事会和股东会审议 低于10%需董事会审议 低于500万或5%可免程序 [10][11] 监督与披露 - 董事会每半年度核查项目进展 出具专项报告 解释投资进度差异 [14] - 年度审计时需会计师事务所出具鉴证报告 [14] - 独立董事和审计委员会可聘请会计师事务所鉴证 公司需配合 [14] - 保荐机构每半年度现场调查 年度出具核查报告 包括存放使用情况、项目进度、超募使用、变更情况等 [15][16][17][18][20] - 需持续披露募集资金使用情况 履行信息披露义务 [2][6]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币5.23亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币5.147亿元，资金于2021年8月20日到位 [1] - 募集资金专项账户管理规范，公司与子公司、专户银行及保荐机构签署三方监管协议，确保专款专用 [2] 募投项目基本情况 - 募集资金原计划用于集成电路制造用高端光刻胶研发项目、阳恒化工高纯硫酸技改项目及补充流动资金 [2] - 公司变更光刻胶研发项目实施主体为全资子公司瑞红苏州，并调整内部投资结构，使用募集资金1.4049亿元向子公司增资 [2] - 截至核查意见出具日，募集资金累计投入3.9837亿元，未使用金额为1.2476亿元（含利息收入） [2][3] 部分募投项目结项及节余情况 - 集成电路制造用高端光刻胶研发项目已购买设备并调试完毕，ArF光刻胶实现小批量出货，项目达到可使用状态 [3] - 该项目承诺投资总额3.047亿元，累计投入1.8834亿元，节余募集资金1.2476亿元（含存款利息） [3] - 节余资金中75.75万元存储于专户，其余部分存储于其他账户 [3] 节余资金使用计划 - 公司拟将节余募集资金1.2476亿元永久补充流动资金，用于子公司瑞红苏州日常生产经营 [4] - 资金转出后相关专户将注销 [4] - 该举措旨在提高资金使用效率，支持子公司业务发展，降低资金成本 [4] 审批程序履行情况 - 公司董事会及监事会审议通过项目结项及节余资金补充流动资金的议案，尚需股东大会批准 [5][6] - 保荐机构国信证券认为该事项符合监管规定，无异议 [6][7][8]

公司治理与内部控制 - 公司董事会全票通过所有议案，包括会计差错更正、员工持股计划调整及半年度报告审议 [1][2][3][4] - 公司发现一名销售人员通过伪造客户公章及销售合同虚构业务并侵占财产，已向公安机关报案 [1] - 因职务侵占事件，公司对2023年第四季度至2025年第一季度财务报表进行会计差错追溯更正，涉及6份定期报告 [1] 员工持股计划管理 - 因一名员工触犯法律损害公司利益及声誉，公司收回其全部员工持股计划份额及收益 [2] - 该员工所在事业部2023年业绩考核不达标，导致另外两名员工被收回首期持股计划第一个归属期收益 [2] 财务与合规披露 - 公司2025年半年度报告经董事会审核，确认其内容真实准确反映上半年经营状况 [2] - 董事会审议通过半年度募集资金存放与使用情况专项报告，符合监管规则要求 [2] 募集资金运用 - 控股子公司设立募集资金专户获董事会批准，旨在提高资金使用效率并支持长远发展 [3][4]