论坛概况 - 第二十届中国企业社会责任/ESG国际论坛在北京召开 主题为"变革与重塑·可持续经济全球化" 由金蜜蜂智库与欧洲企业社会责任协会 日本企业市民协议会联合主办 [1] - 论坛汇聚全球企业代表 专家学者和行业组织 探讨企业社会责任与ESG最新进展与未来趋势 [1] 行业趋势与观点 - 全球企业社会责任发展面临更复杂挑战 需制定更适宜监管政策 加强国际合作推动可持续发展 [1] - 企业履行社会责任和推动ESG实践是实现可持续发展 融入全球经济新秩序的关键路径 [1] - 中国香妆行业站在变革关键关口 ESG理念从选择跃升为驱动行业发展的核心引擎 [1] - 汽车产业生态经历深刻变革 智能化 电动化 全球化重塑产业格局 可持续发展能力建设愈发重要 [2] 报告与数据 - 发布《可持续经济全球化观察报告2025》 分析"可持续经济全球化"宏观变化趋势 [1] - 发布《金蜜蜂中国CSR指数报告2024》 显示中国企业社会责任综合指数同比增长12% 创历史新高 [2] - 中国企业社会责任管理呈现主流化 常态化态势 社会责任融入战略与治理的水平提升幅度较大 [2] 国际动态 - 日本 韩国和东盟代表分享可持续发展最新计划及行动 建议通过技术创新 影响评估 可持续金融等方式加速实现联合国2030目标 [2]

上交所ESG专项行动方案核心内容 - 上交所制定完成《推动提升沪市上市公司ESG评级专项行动方案》，衔接2024-2026年ESG信息披露质量提升计划，推动ESG体系从"披露导向"转向"价值导向"转型 [1] - 方案通过六大举措提升ESG评级：评级指导、沟通交流、信息披露改进、最佳示范、正向激励、管理绩效提升，鼓励引入专业投资者参与治理 [2] - 金融支持措施包括开发ESG主题ETF、指数跟踪基金，推动社保基金等机构将中证ESG评级纳入投资决策，形成"以需促供"的市场机制 [3] 企业ESG实践现状与收益 - 2023-2024年MSCI ESG评级达AA及AAA的中国企业数量增长66%，中国企业从环境机遇中获得的营收占比（5.4%）超过全球同业（4.6%） [6] - 截至2024年底，沪市342家上市公司纳入MSCI ESG评级，其中100家评级提升，8家获AAA级；AAA级公司外资持股市值平均356亿元，是CCC级公司的21倍 [7] - 中诚信绿金数据显示，2024年A股ESG评级中BB级占比39.22%，BBB级占比34.43%，但AA级仅占3.78%，显示高质量发展潜力 [8] ESG评级对资源配置的影响 - 全球ESG资产规模预计2025年突破50万亿美元，高评级公司更易入选ESG指数组合，获得更高投资权重和长期资金青睐 [4] - 评级结果直接影响融资成本与估值，优秀企业可获融资优势，同时推动ESG管理从被动合规转向主动内化 [4][8] - 沪市上市公司中证ESG评级提升显著：22%的公司2025年评级同比上升，83家连续两年上升，114家跃升2-4个等级 [7] 行业发展趋势与挑战 - ESG评价准则已从财务指标扩展至环境、社会、治理维度，成为投资可持续性的核心参考 [5] - 评级机构采用GRI、ISO26000等国际准则，但中国公司与国际领先者数量仍有差距，部分议题指标需改进 [6][7] - 机构投资者需加强尽责管理，通过股东权利行使推动被投企业ESG绩效提升，实现长期价值最大化 [8]

公司战略与绿色金融 - 公司把握保险机制在绿色发展中的独特定位，致力于成为灾害风险韧性复原者、环境外部性治理者和绿色经济转型长期投资者[1] - 2024年公司服务绿色发展投资规模超千亿元，计划开展投资组合碳排放测算并逐步降低碳强度[1] - 公司升级成立中国城乡居民住宅巨灾保险共同体，创新气象指数定价模型，覆盖20省118地市4.1亿人[2] 绿色保险创新 - 公司签署联合国可持续保险原则，建立绿色保险统计体系和客户ESG风险评估体系[3] - 2024年绿色保险提供风险保障184万亿元，承保新能源车1159万辆（同比+57.3%），环境污染责任险保额197亿元[3] - 通过新能源车险、绿色建筑保险构建正向激励，利用环境污染险费率杠杆约束高排放企业[2] 绿色投资举措 - 创设碳金融、绿色债券指数等ESG主题产品，创新"绿贷保"为银行绿色贷款提供风险分担[3] - 计划探索基于碳表现的投融资动态管理，提高绿色投资比重以支持低碳产业发展[3] 航运金融合作 - 联合中国银行发布《上海国际航运中心建设行动方案》，推出十项措施提升航运金融话语权[4] - 共同发布"航运发展主题指数"，覆盖水路运输、船舶制造等7大领域50只证券[4][5] - 公司将发挥航运保险示范作用，搭建开放性合作平台支持国内外航运产业链联动[5]

ESG理念与评级表现 - 公司在2025年华证指数ESG评级中获得AA评级，在148家同行业中排名榜首 [1] - ESG理念已成为衡量企业高质量发展水平的关键标尺，公司通过实践成果获得高度认可 [1] 环境(E)篇:低碳运营与绿色制造 - 公司优先选用环保、可回收材料进行产品生产，如USB数据线采用TPE材质，充电类产品采用不含卤素的环保PC材料 [6] - 自主研发"多路电源高效转换技术"，优化充电过程中的能源损耗与转换效率，推动节能环保目标 [6] 社会(S)篇:员工关怀与社会责任 - 公司关注员工身心健康，提供舒适的工作环境与职业发展空间 [8] - 积极投身公益事业，推动社区发展，鼓励员工践行环保理念 [8] 治理(G)篇:合规性与透明度建设 - 公司构建"决策-管理-执行"三级ESG治理架构，设立七个ESG执行工作组，将责任理念融入企业基因 [10][11] - 严格遵循国内外法律法规，确保业务运营合法合规，并通过披露ESG报告推动信息披露透明化 [10][11] 响应国家战略与未来规划 - 公司积极响应国家"十五五"战略规划，制定可持续发展战略方针，以ESG指标管理为抓手优化资源配置 [13] - 持续加大在绿色能源、低碳技术等领域的投入，推动创新产品研发与应用，加强与产业链上下游合作 [13] 未来展望与全球责任 - 公司将继续秉承可持续发展理念，以创新为驱动，为全球消费者创造更环保、智能的生活解决方案 [13] - 致力于构建责任生态，以绿色为引领，续写可持续发展新篇章 [13]

论坛背景与主题 - 首届建筑材料行业ESG可持续发展论坛在北京举办，主题为"绿色转型共建可持续未来"，旨在研讨ESG理念在建材行业的实践路径 [1] - 论坛由中国建筑材料联合会主办，中国建筑（601668）参与 [1] 行业ESG发展现状与重要性 - ESG已融入国家整体发展战略，建材行业将ESG建设作为推动绿色低碳安全高质量发展的重要工作 [1] - ESG发展从企业"加分项"转变为高质量发展的"必修课"，行业需进一步提高站位并深刻认识其重要性 [1] - 建材行业ESG实践加速推进，上市公司积极响应，非上市企业高度关注 [1] 论坛成果与行业举措 - 论坛启动建筑材料行业ESG公共服务平台，发布《深化建材行业ESG实践共创可持续发展未来》主题报告 [2] - 论坛总结建材行业ESG体系建设成果，提出推动行业ESG建设的重点工作，包括行业研究、标准制定、平台建设、信息披露及绩效评价 [2] - 发布2024年度建筑材料行业15家ESG评级"A+"企业名单及20项典型实践案例（涵盖环境、社会、公司治理及气候变化专题） [2] 未来规划与行业展望 - 论坛搭建建材行业首个ESG交流高端平台，联合会将进一步完善工作举措，加快建设行业ESG生态圈 [2] - 联合会计划引导并推动ESG实践走深走实，共同推进建材行业绿色低碳安全高质量发展 [2]

评级结果 - 第一创业证券主体信用等级维持AAA，评级展望维持稳定[1][2] - 被跟踪债券"21一创02"等10只债券信用等级均维持AAA[1][2] - 上次评级结果同样为AAA/稳定，本次未作调整[3] 公司概况 - 公司主要从事证券经纪、资产管理及基金管理、固定收益、投资银行等业务[3] - 第一大股东北京国管持股11.06%，股权结构分散无实控人[9] - 截至2025年3月末总资产540.68亿元，所有者权益172.02亿元[3][9] 财务表现 - 2024年营业总收入35.32亿元，净利润9.63亿元，总资产收益率2.42%[3][23] - 2025年1-3月营业总收入6.61亿元，净利润1.37亿元，同比有所下降[3][23] - 资产管理及基金管理业务收入占比最高达40.35%[23] - 净资本109.15亿元，风险覆盖率279.64%，流动性指标表现良好[25][29] 业务发展 - 分支机构覆盖19个省份，2024年债券承销规模262.50亿元[17][19] - 子公司创金合信公募基金管理规模1457.54亿元，多只产品收益率排名靠前[17][18] - 固定收益业务交易量7.40万亿元，销售金额1984.00亿元[18] 风险因素 - 证券行业业务同质化高，市场竞争较为激烈[17][19] - 盈利水平易受证券市场行情波动影响[3][19] - 2024年股票质押式回购余额为0，存量风险持续处置[20]

董事会战略与ESG委员会设立背景 - 为适应公司战略发展需要，增强核心竞争力，健全投资决策程序，提升ESG管理水平而设立[1] - 设立依据包括《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定[1] 委员会人员组成 - 由7名董事组成，其中至少包括1名独立董事[3] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3提名，董事会选举产生[4] - 设召集人1名，由委员会会议选举产生[5] - 任期与董事会董事一致，可连选连任[6] - 设立战略与ESG工作小组，由高管及相关部门人员组成，提供行动支持[8] 职责权限 - 研究中长期发展规划、经营目标及发展方针并提出建议[9] - 研究产品战略、市场战略、研发战略等经营战略[9] - 对重大投融资方案、资本运作及资产经营项目进行研究[9] - 识别可持续发展风险与机遇，指导ESG制度制定与实施[9] - 审阅ESG相关报告并向董事会汇报[9] - 对董事会批准的重大事项进行跟踪监督[9] 决策程序 - 工作小组负责准备战略规划草案、投融资方案及ESG规划草案等材料[11] - 草案需经党委会、总裁办公会审议后提交委员会[12] - 委员会审议通过后提交董事会[13] 议事规则 - 会议需召集人或半数以上委员提议召开，提前3日提供资料[14] - 以现场会议为原则，可采取视频/电话方式[15] - 出席人数需过半，决议需全体委员过半数通过[17] - 工作小组成员可列席会议，必要时邀请其他董事及高管参与[18] - 可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司承担[19] - 会议记录需委员签字确认，由董事会办公室保存[21] - 决议需以书面形式报董事会，委员负有保密义务[22][23] 附则 - 细则自董事会审议通过之日起施行[25] - 由董事会负责制定、修改和解释[26]

董事会会议召开情况 - 第七届董事会2025年第1次会议于2025年6月20日在公司四会议室召开，应参与审议表决董事10人，实际参与10人，符合《公司法》及公司章程规定 [1] 董事会人事变动 - 选举曾从钦为董事长，华涛、张宇为副董事长，任期与其他董事一致 [1] - 聘任华涛为总经理，杨韵霞为总工程师，蒋佳、岳松、章欣、陈翀、王源培为副总经理，章欣兼任财务总监及董事会秘书 [2] - 聘任黄会为证券事务代表，协助董事会秘书工作 [2] 专门委员会组成 - 战略委员会：曾从钦（召集人）、华涛、张宇、肖浩、丁南（独立董事） [1][2] - 审计委员会：罗华伟（独立董事，召集人）、曾从钦、韩成珂、侯水平（独立董事）、鲁篱（独立董事） [2] - 提名委员会：侯水平（独立董事，召集人）、曾从钦、华涛、罗华伟（独立董事）、丁南（独立董事） [2] - 全面预算管理委员会：曾从钦（召集人）、华涛、章欣 [2] - 薪酬与考核委员会：鲁篱（独立董事，召集人）、韩成珂、罗华伟（独立董事） [2] - ESG委员会：曾从钦（召集人）、华涛、章欣、罗华伟（独立董事）、鲁篱（独立董事） [2] - 各委员会任期均为三年，与本届董事会一致 [2] 高管持股情况 - 总工程师杨韵霞持有公司股票15,894股 [5] - 副总经理蒋佳持有11,841股 [6] - 副总经理岳松持有9,819股 [6] - 副总经理王源培持有88,599股 [8] - 其他披露高管（曾从钦、华涛、张宇等）未持有公司股票 [4][7] 高管背景 - 董事长曾从钦曾任宜宾市翠屏区委书记、临港经开区党工委书记，现任五粮液集团党委书记 [4] - 总经理华涛历任宜宾市交通局局长、五粮液酒类销售公司党委书记 [4] - 总工程师杨韵霞有30年公司内部管理经验，曾任工会主席及党群工作部部长 [5] - 副总经理章欣曾任宜宾发展控股集团副总经理，现任财务总监兼董事会秘书 [6] - 证券事务代表黄会自2007年起在公司董事会办公室任职 [8]

公司治理结构 - 协鑫集成科技股份有限公司设立董事会战略与可持续发展委员会，负责研究公司长期发展战略、重大投资决策及ESG相关工作，并向董事会报告 [1] - 委员会由三名董事组成，包括董事长及至少一名独立董事，委员由董事长、半数以上独立董事或三分之一董事提名，董事会选举产生 [2] - 委员会下设战略工作组和可持续发展工作组，由相关部门经理级以上人员组成，负责日常工作联络和会议组织 [3] 职责与权限 - 委员会主要职权包括研究公司年度经营计划、中长期发展战略、重大投资重组方案及ESG政策，并提出建议 [3] - 委员会对董事会负责，相关提案需提交董事会审议决定 [4] - 委员会可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司承担 [6] 工作程序 - 战略与可持续发展工作组负责前期准备工作，包括初审重大投资项目意向、可行性报告及ESG提案，并向委员会提交正式提案 [5] - 委员会根据工作组提案召开会议讨论，形成决议后提交董事会审议，并反馈给工作组 [5] 议事规则 - 委员会每年至少召开两次会议，需三分之二以上委员出席，决议需经全体委员过半数通过 [6] - 会议表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可采取通讯表决 [6] - 会议记录由董事会秘书保存，委员需对会议内容保密 [7] 附则 - 工作细则未尽事宜按国家法律及公司章程执行，若与法律或章程冲突需立即修订并报董事会审议 [8] - 工作细则自董事会决议通过之日起实施，解释权归属公司董事会 [9]

ESG政策 - 上交所制定《推动提升沪市上市公司ESG评级专项行动方案》，通过六大举措助力上市公司ESG评级水平跃升，包括提供评级指导、推动沟通交流、改进信息披露、形成最佳示范、加强正向激励和提升管理绩效等 [1] - 行动方案旨在解决当前ESG评价标准不统一、企业实践碎片化等问题，从信息披露优化到标杆案例示范，既提供方法论指导又建立激励机制 [1] 创业板指调整 - 深交所对创业板指等指数实施样本定期调整，创业板指数样本股将剔除国证ESG评级B级以下的上市公司，同时设置权重调整因子，单只样本股每次定期调整时有20%的权重上限 [2] - 创业板指数引入ESG负面剔除机制，有助于尾部风险管控，提升股指稳定性 [3] 能源转型指数 - 世界经济论坛报告显示全球能源系统加速转型，中国排名持续提升至第12位，领先法国、英国和美国 [4] - 中国排名的跃升体现了国家绿色发展的决心，为全球能源转型提供了重要实践样本，未来需在技术创新与碳市场建设方面持续突破 [4] 绿色金融发展 - 中国绿色信贷规模全球第一，绿色债券、绿色保险市场规模居全球前列，预计2030年实现碳排放目标的资金需求将超25万亿元 [5] - 中国绿色金融发展势头强劲，绿色信贷、绿色债券、绿色保险市场规模已跻身全球第一梯队，有力支撑"双碳"目标 [5] 可持续披露准则 - ISSB主席范易谋表示中国近期发布的关于企业可持续披露的征求意见稿彰显了提升气候相关财务信息质量与透明度的决心，为增强全球信息披露可比性作出贡献 [6] - 中国在全球ESG标准制定中的话语权提升，正在成为ESG规则共同塑造者，为全球可持续金融体系注入新动能 [6] 氢能产业发展 - 湖南省印发《湖南氢能产业发展三年行动方案》，提出打造氢能装备和材料高地、氢能应用示范区，加快构建特色鲜明、优势突出的氢能产业发展体系 [7] - "制造＋应用"的闭环设计有望为中部地区培育新的绿色增长极，为全国氢能产业区域化发展提供可复制的实践样本 [7]