募集资金管理制度总则 - 规范募集资金使用与管理 提高资金使用效益 保护投资者权益 [2] - 适用于发行股票或其他股权性质证券所募资金 不包括股权激励计划募集资金 [2] - 董事会需持续关注募集资金存放、管理和使用情况 防范投资风险 [2] 募集资金使用原则 - 募集资金专款专用 用于主营业务 增强竞争力和创新能力 [3] - 不得用于财务性投资或买卖有价证券业务 需投资科技创新领域 [3] - 控股股东及关联方不得占用募集资金或获取不正当利益 [3] 募集资金存储要求 - 募集资金需存放于董事会批准的专项账户集中管理 [3] - 到账后一个月内需与保荐机构、商业银行签订三方监管协议 [3] - 境外投资项目需确保资金安全性和使用规范性 [4] 募集资金使用规范 - 募投项目出现市场环境变化、搁置超一年等情形需重新论证可行性 [6] - 使用募集资金不得质押、委托贷款或变相改变用途 [6] - 闲置募集资金可进行现金管理 需投资安全性高、流动性好产品 [7] 超募资金使用规定 - 2025年5月后超募资金需用于在建项目、新项目或回购股份 [10] - 超募资金现金管理或补充流动资金需董事会审议并披露 [11] - 单次使用超募资金达5,000万元且超总额10%需股东会审议 [13] 募集资金投向变更 - 改变募集资金用途需董事会决议、股东会审议并披露 [13] - 变更后项目需投资于主营业务 董事会需进行可行性分析 [14] - 募投项目对外转让或置换需公告原因、投资金额及效益情况 [15] 监督与信息披露 - 董事会每半年度核查募投项目进展并编制专项报告 [17] - 年度审计需会计师事务所出具鉴证报告 [17] - 需配合保荐机构持续督导和会计师事务所审计工作 [18]

募集资金基本情况 - 公司于2013年6月非公开发行184,266,900股普通股 募集资金净额为1,796,015,374元 [1] 募集资金管理及使用情况 - 募集资金存放于专户管理 并与多家银行及保荐机构签署三方监管协议 [2] - 公司于2017年10月与广发银行沈阳分行新签监管协议 2025年6月与盛京银行新签监管协议 [2] - 初始募集资金拟投资3万吨/年特种石墨项目和10万吨/年油系针状焦项目 [3] - 截至2022年12月31日 特种石墨项目已投入14,683.30万元（含利息） [3] - 油系针状焦项目因市场变化于2016年6月终止 [3] - 2023年2月终止特种石墨项目 将23,073.03万元本息归还至募集资金专户 [3] - 2016年使用募集资金40,167.93万元收购方大喜科墨51%股权及增资 [4][5] - 2020年使用募集资金34,500万元收购考伯斯部分股权 实际支付31,363.4634万元 [5] - 2024年3月批准使用募集资金37,694.07万元建设绿色工厂及智能装备项目 [6] - 截至2025年6月30日 绿色工厂项目已投入4,166.99万元（含利息） [6] - 截至2025年6月30日 募集资金专户余额为207,163,717.59元（含利息及理财收益） [6] 闲置募集资金使用情况 - 2024年8月使用10亿元闲置募集资金补充流动资金 已于2025年8月26日归还 [7] - 2025年5月使用2.5亿元闲置募集资金补充流动资金 目前仍在使用中 [7] - 本次计划使用不超过9.5亿元闲置募集资金补充流动资金 期限不超过12个月 [7] - 补充流动资金仅用于主营业务相关生产经营 不用于证券投资 [7] 决策程序 - 本次资金补充计划已于2025年8月26日经董事会和监事会审议通过 [8] - 保荐机构对资金补充计划无异议 认为符合监管规定且程序合规 [8]

募集资金基本情况 - 公司于2021年1月27日首次公开发行人民币普通股(A股)1.80亿股，每股发行价格4.99元，募集资金总额8.98亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额8.31亿元[1] - 募集资金于2021年2月2日存入兴业银行北京分行(账户326660100100442779)和中信银行北京中粮广场支行(账户7112610182600053350)专用账户[1] - 截至2025年6月30日累计使用募集资金7.12亿元，剩余资金1.39亿元存放于专用账户[2] 募集资金存放管理 - 公司已与兴业银行、中信银行及保荐机构中信证券签订三方监管协议，严格按照协议规定管理募集资金[2] - 截至2025年6月30日，兴业银行账户余额未披露具体数字，中信银行账户余额未披露具体数字，两个账户合计余额1.39亿元[2] - 三方监管协议内容符合上交所范本要求，协议履行不存在问题[2] 募集资金使用情况 - 2021年4月使用2.47亿元募集资金置换预先投入的自筹资金，其中区域旗舰店项目2.14亿元、信息化平台0.22亿元、研发设计中心0.10亿元[3] - 2022年4月起允许使用自有资金支付募投项目款项，后续定期以募集资金等额置换[4] - 2025年上半年投入募集资金0.24亿元，主要投向区域旗舰店建设项目0.19亿元[5] 募投项目进度 - 区域旗舰店项目承诺投资5.43亿元，累计投入4.34亿元，进度80%，尚未完工[6] - 信息化平台升级项目承诺投资0.63亿元，累计投入0.62亿元，进度97.5%，尚未完工[6] - 研发设计中心项目承诺投资0.25亿元，累计投入0.16亿元，进度66.07%，尚未完工[6] - 补充流动资金项目2.00亿元已全部使用完毕[6] 资金使用规范性 - 报告期内未发生募集资金置换前期投入、补充流动资金、现金管理或超募资金使用等情况[4] - 公司已完整披露募集资金使用信息，不存在管理违规情形[5] - 所有资金使用均经过董事会、监事会审议及会计师事务所鉴证[3][4]

募集资金基本情况 - 2015年非公开发行股票募集资金净额48,866.13万元 其中发行费用940.62万元 实际发行2,685万股 每股发行价18.55元[1] - 截至2025年6月30日累计投入募集资金36,031.70万元 其中2025年上半年投入3,850.88万元[1] - 募集资金专户余额19,994.12万元 含银行存款9,994.12万元及未到期理财产品10,000.00万元 累计利息及理财收益7,170.07万元[1] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理办法》对资金存储及使用进行规范管理[1] - 募集资金存放于中国银行黄山天都支行及中国农业银行黄山景区支行 账户余额合计99,941,234.18元[1] - 已注销完成使用的募集资金专户 三方监管协议执行无异常[1] 募集资金使用进度 - 玉屏索道改造项目投入进度100% 累计投入12,000万元 实现效益6,131.74万元[2] - 北海宾馆改造项目投入进度57.45% 累计投入17,331.70万元 较承诺投资差额12,834.43万元[2] - 偿还银行贷款项目投入进度100% 累计投入6,700万元[2] 项目延期说明 - 北海宾馆项目因社会关注度高 施工难度大 方案论证周期长导致多次延期 最新计划2025年9月完工[2] - 项目受新冠疫情 景区天气 物资运输及施工组织等多因素影响 公司履行审批程序并发布延期公告[2] - 2017年 2018年 2021年及2023年均发布项目延期公告 最近一次延期调整基于2024年雨水天气影响[2] 资金运作情况 - 2025年上半年使用闲置募集资金购买理财产品12,000万元 已收回2,000万元[1] - 董事会批准使用不超过1.80亿元闲置募集资金进行现金管理 资金可滚动使用[2] - 无募集资金置换 补充流动资金及超募资金使用情况[2]

募集资金基本情况 - 公司获准向不特定对象发行可转换公司债券700万张，每张面值人民币100元，合计募集资金人民币70,000.00万元[1] - 扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币690,048,018.87元[2] - 截至2025年6月30日本年度使用募集资金122,039,818.95元，累计使用募集资金总额504,574,561.60元[1] - 尚未使用的募集资金余额为204,168,447.75元，其中包含利息收入扣除手续费净额18,694,990.48元[2] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》规范资金存储、使用及管理[2] - 2023年1月20日变更保荐机构为中信证券，并签署新的三方及四方监管协议[3] - 募集资金专户分布在中信银行、建设银行、招商银行等多家金融机构，总余额96,168,447.75元[6] - 截至2025年6月30日现金管理余额108,000,000.00元，主要投资于保本浮动型结构性存款产品[6][8] 本年度募集资金使用情况 - 募集资金专项投资于"南通精密金属零部件智能制造项目"，承诺投资总额69,004.80万元[12] - 本年度投入金额12,203.98万元，累计投入金额50,457.46万元，投资进度达73.12%[12] - 项目达到预定可使用状态时间延长至2026年6月，主要因下游行业周期性波动及需求研判[12] - 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5亿元，投资安全性高、流动性好的理财产品[6][7] 募集资金使用合规性 - 公司已按规定披露募集资金存放及使用情况，不存在资金使用及管理违规[10] - 报告期内无募投项目变更、超募资金使用、先期投入置换或补充流动资金等情况[6][8][9]

募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金使用管理 提高资金使用效率并保护投资者权益 依据包括《公司法》《证券法》及上海证券交易所相关监管规则等法律法规[1] - 募集资金指通过发行股权性质证券向投资者募集并用于特定用途的资金 不包括股权激励计划募集的资金 超募资金指实际募集资金净额超过计划募集金额的部分[2] - 本制度作为公司募集资金管理的基本行为准则 适用于公司及实施募投项目的子公司或控制的其他企业[3] - 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保有效实施 需真实准确完整披露募集资金实际使用情况以保障投资者知情权[4] 管理职责与监管要求 - 公司董事和高级管理人员需勤勉尽责督促规范使用募集资金 维护资金安全 不得擅自改变资金用途 控股股东及实际控制人不得占用或挪用募集资金[5] - 保荐人或独立财务顾问需对募集资金管理使用履行持续督导职责 公司发现控股股东占用资金时应要求归还并披露相关情况[5] - 募集资金应当专款专用 符合国家产业政策和法律法规 原则上用于主营业务以增强公司竞争能力和创新能力[6] - 董事会需持续关注募集资金存放管理使用情况 防范投资风险 董事和高级管理人员需确保资金安全[7] 募集资金专户管理 - 公司需开设募集资金专项账户集中管理资金 专户不得存放非募集资金或用作其他用途 多次融资需分别设置专户 超募资金也需专户管理[8] - 境外募投项目需采取额外措施确保资金安全性和使用规范性 并在专项报告中披露措施和效果[8] - 募集资金到账后一个月内需与保荐人及商业银行签订三方监管协议 协议需包含资金集中存放 专户信息 银行对账单报送 大额支取通知 查询权限 监管职责及违约责任等条款[9][10] - 商业银行三次未及时出具对账单或未配合查询时 公司可终止协议并注销专户 协议提前终止时需两周内重签新协议[10] 资金使用审批与限制 - 募集资金支出需履行审批手续 由业务部门提出计划 经部门负责人 财务负责人及董事长逐级审批 超权限需提交董事会或股东会审议[11] - 募集资金不得用于财务性投资 不得投资以买卖有价证券为主业的公司 不得通过质押委托贷款等方式变相改变用途 不得提供给关联方使用[12] - 募投项目出现市场环境重大变化 搁置超一年 超期且投入不足计划50%或其他异常情形时 公司需重新论证可行性并决定是否继续实施[13] - 公司需在定期报告中披露项目进展异常原因及调整计划 年度和半年度报告需披露重新论证情况[14] 募集资金用途变更与闲置资金管理 - 以募集资金置换预先投入的自筹资金 使用闲置资金进行现金管理或补充流动资金 变更募集资金用途及超募资金用于新项目等事项需董事会审议并通过保荐人意见[15][16] - 变更募集资金用途和超募资金用于新项目还需股东会审议通过 涉及关联交易购买资产或对外投资时需履行相应审议程序和信息披露义务[17] - 闲置募集资金现金管理需通过专户实施 产品需为安全性高的结构性存款或大额存单 期限不超12个月且不得质押 到期收回后才可再次开展[18] - 使用闲置募集资金补充流动资金需符合要求 经董事会审议并通过保荐人意见 到期日前需归还至专户并公告[19] 超募资金使用规范 - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款时 每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30% 且需承诺补充流动资金后12个月内不进行高风险投资及为外部提供财务资助[20] - 超募资金用于永久补流或还贷需经董事会股东会审议 提供网络投票 审计委员会及保荐人需发表明确同意意见 并及时公告募集基本情况 使用情况 必要性计划 承诺及影响等内容[21][22] - 超募资金用于在建及新项目时应投资于主营业务 比照变更募投项目规定进行可行性分析并履行信息披露义务[23] 节余募集资金处理 - 单个募投项目完成后 节余资金用于其他募投项目需董事会审议并通过保荐人意见 低于100万或低于承诺投资额5%可免程序但在年报披露[24] - 募投项目全部完成后 节余资金超募集资金净额10%需董事会股东会审议并通过保荐人意见 低于10%需董事会审议并通过保荐人意见 低于500万或低于净额5%可免程序但在定期报告披露[25] 募投项目变更与披露 - 募投项目无法按期完成拟延期时 需董事会审议并通过保荐人意见 披露未完成原因资金存放情况预计完成时间及保障措施等[26] - 变更募集资金用途需经董事会股东会审议并通过保荐机构意见 包括取消原项目实施新项目或补流 变更实施主体或实施方式等情形[27] - 变更募投项目需及时公告原项目情况及变更原因 新项目基本情况可行性分析投资计划审批情况保荐人意见及需股东会审议说明等内容[28][29] - 变更后募投项目应用于主营业务 公司需审慎进行可行性分析以确保市场前景和盈利能力[30] 监督与报告机制 - 公司需真实准确完整披露募集资金实际使用情况 董事会需建立内部控制制度明确资金存储使用变更监督及信息披露程序等[31] - 财务部门需设立台账详细记录募集资金支出和项目投入情况 内部审计部门需每半年检查资金存放使用情况并向审计委员会报告[32] - 董事会需每半年全面核查募投项目进展并出具募集资金专项报告 解释实际进度与计划差异 披露闲置资金投资收益情况[33] - 独立董事可聘请会计师事务所对募集资金存放使用出具鉴证报告 公司需配合并承担费用 年度审计时需披露鉴证报告[34] - 保荐人需每半年对募集资金存放使用进行现场调查 年度结束后出具专项核查报告 内容包括资金存放使用情况项目进展差异资金置换闲置补流超募使用及变更情况等[35][36] 附则与实施 - 本制度若与法律法规或公司章程冲突时以法律法规和公司章程为准 未尽事宜按相关规定执行[37] - 本制度所称"以上"含本数 "低于"不含本数 由董事会负责解释 自董事会审议通过之日起实施[38][39][40]

监事会会议召开情况 - 第二届监事会第六次会议于2025年8月26日以通讯形式召开 [1] - 会议应参会监事5人 实际参会5人 由监事会主席卢月荷主持 [1] - 会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告审议 - 监事会审议通过2025年半年度报告全文及摘要 认为内容真实准确完整反映公司经营情况 [1][2] - 表决结果为5票赞成 0票反对 0票弃权 [2] - 半年度报告于同日在上交所网站及指定证券报刊披露 [2] 募集资金管理 - 审议通过2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 [2] - 公司披露的募集资金使用信息及时真实准确完整 无管理违规情形 [2] - 该专项报告以公告编号2025-027在上交所网站披露 [2] 财务公司风险评估 - 审议通过对中国黄金集团财务有限公司的风险持续评估报告 [2][3] - 经查验财务公司证件资料及财务报告 认定其运营合规 资金充裕 内控健全 [2] - 关联监事卢月荷 金渊锚 高博文回避表决 非关联监事表决结果为2票赞成 0票反对 0票弃权 [3]

监事会会议召开情况 - 会议于2025年8月25日以现场结合通讯表决方式召开 所有3名监事均出席[1] - 会议召集和召开程序符合公司法及公司章程规定[1] 半年度报告审议 - 监事会审核通过2025年半年度报告 确认编制程序合法合规且内容真实准确[1] - 报告内容符合证监会及交易所规定 客观反映公司半年度财务状况和经营成果[1] 募集资金管理 - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告[2] - 同意使用部分闲置募集资金进行现金管理 认为符合法规要求且不影响投资项目[2] 利润分配预案 - 通过2025年半年度利润分配预案 认为方案兼顾投资者回报与公司可持续发展[2] - 利润分配预案将提交2025年第二次临时股东大会审议[2] 公司治理结构变更 - 审议通过取消监事会并修订公司章程的议案[4] - 该议案需提交股东大会审议批准[4]

监事会会议召开情况 - 第六届监事会第十四次会议于2025年8月25日以现场及视频方式召开 符合公司法及公司章程规定 [1] - 会议通知于2025年8月15日通过邮件方式发出 全体3名监事实际出席 [1] - 会议由监事会主席石孟国主持 董事会秘书及财务长列席 [1] 半年度报告审议结果 - 监事会审议通过2025年半年度报告及摘要 确认报告真实反映公司经营管理和财务状况 [1][2] - 表决结果为3票同意 0票反对 0票弃权 [2] 募集资金管理情况 - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 [2] - 确认公司募集资金使用符合法律法规要求 信息披露及时准确完整 [2] - 未发现募集资金使用及管理存在违规情形 表决结果全票通过 [2]

募集资金基本情况 - 公司通过非公开发行股票募集资金总额1,001,338,197.14元，扣除发行费用16,550,943.39元后，实际募集资金净额为984,787,253.75元 [1] - 发行价格为12.34元/股，共向15名特定对象发行81,145,721股 [1] - 募集资金于2021年3月5日到位，并经大华会计师事务所验资报告验证 [2] 募集资金使用进度 - 截至2025年6月30日，累计投入募集资金989,464,233.68元，其中补充流动资金及偿还银行贷款238,149,997.14元，募投项目建设751,314,236.54元 [2] - 2025年度投入募投项目建设105,672,809.38元，收到银行存款利息474,746.11元，扣除手续费393元后可用余额31,931,308.57元 [2][4] - 募集资金使用进度达99.08%，累计投入金额较承诺投入金额少920.92万元 [6] 募集资金管理 - 公司制定《募集资金使用管理制度》，并在平安银行、民生银行、广发银行开设专项账户 [2] - 2022年与交通银行、华夏银行新签监管协议，2024年与浦发银行新签监管协议 [3] - 截至2025年6月30日，募集资金专户余额31,931,308.57元全部存放于浦发银行深圳分行 [4] 募投项目变更情况 - 原五个项目（券商资产负债管理、券商重资本业务、大资管业务、金融云平台、分布式交易技术实验室）因市场环境变化终止 [7] - 变更为六个新项目：证券信创（51,091.62万元）、开放云原生微服务（6,717.16万元）、低代码开发平台（3,653.06万元）、产业链数字化服务（7,905.14万元）、区块链创新平台（3,050.73万元）、银行财管服务一体化（3,550.76万元） [7][8] - 变更决策经2022年董事会、股东大会审议通过，并履行信息披露义务 [10] 新项目建设进度 - 证券信创项目累计投入50,475.97万元，进度98.8% [6][8] - 开放云原生微服务平台累计投入6,619.08万元，进度98.54% [6][8] - 低代码开发平台累计投入3,635.21万元，进度99.51% [6][8] - 产业链数字化服务平台累计投入7,829.14万元，进度99.04% [6][8] - 区块链创新平台累计投入2,997.20万元，进度98.25% [6][8] - 银行财管服务一体化累计投入3,490.96万元，进度98.32% [6][8] - 所有新项目均于2025年6月达到预定可使用状态 [8] 资金临时调配情况 - 2021年使用3.5亿元闲置募集资金临时补充流动资金，12个月内归还 [7] - 2022年再次使用3.5亿元临时补流，2023年7月归还 [7] - 2023年使用2.1亿元临时补流，2024年8月归还 [7] 项目结余资金处理 - 2025年6月董事会决议将节余资金3,193.13万元（含利息）永久补充流动资金 [8] - 补充流动资金项目实际投入23,815万元，较原计划25,415万元节约1,600万元 [8]