基础信息与业务概况 - 鼎立资本股份代号为356 本次为2026年6月25日战略合作备忘录公告的补充公告[2][3] - 公司主营业务为证券买卖以及上市及非上市公司投资 投资目标为实现中短期资本增值[9] - 本公告发布地点为香港 发布日期为2026年9月24日[29] - 公司董事会主席为陈佩君[28] - 截至本公告日期 公司董事会包含2名执行董事 1名非执行董事 3名独立非执行董事[29] 战略合作相关安排 - 本次战略合作属探索性无约束力 仅用于内部研究技术评估风险管理及概念验证 不涉及任何具体投资收购等商业交易[5] - 战略合作不涉及受规管活动 不改变公司现有主要业务业务范围及监管状况[5] - 合作相关技术仅为内部分析决策支援工具 分析范围覆盖市场发展投资组合风险估值流动性考量等维度[7] - 公司评估拟开展的战略合作相关技术内部测试或使用时 沿用现有内部监控及风险管理框架[26] - 公司战略合作评估覆盖拟定用途是否符合投资目标及政策 管理层监督范围 投委会及董事会角色等维度[26] - 公司战略合作评估全程审慎推进 若后续合作形成明确约束力或出现需披露的重大发展 将按上市规则发布进一步公告[26] 投资决策与风控规则 - 公司投资委员会现时由2名执行董事组成[13] - 按上市规则第14章计算的相关百分比率达25%或以上的投资 需事先取得董事会批准[14] - 公司投资审批设置25%门槛 按上市规则第14章计算的适用百分比率达25%及以上的投资需提交董事会审议批准[15] - 公司不会持有或控制任何单一公司或机构超过30%的投票权 该比例为触发强制全面要约的阈值[19] - 公司单一标的投资占比上限为投资时公司净资产的20% 即任何单一主体发行的投资标的价值不得超过公司当时资产净值的20%[19] - 公司建立多层级内部监控框架保障投资资产及资金安全[20] - 公司明确划分投资决策 执行 资金拨付 记录保存四项职能 实现职责分离制衡[21] - 公司所有银行账户付款执行双重授权机制 一般由任意一名执行董事联合另一名指定高级管理人共同完成授权[22] - 公司财务团队定期将内部投资记录与经纪结单 银行结单等文件对账 相关管理账目及内部报告定期提交董事会审阅[23] - 公司未设立独立内部审核职能 已委聘外部顾问公司评估上市规则合规相关的内部监控成效[24] - 公司上市股本投资分别存放于交通银行信托有限公司托管账户及3家获证监会发牌的经纪行账户[25] - 公司董事会评估认为现有内部监控及风险管理框架适配当前经营规模 可为投资资产及资金提供合理保障[25] 其他提示事项 - 此前公告所载除已披露内容外的其余所有资料均维持不变[27] - 公司提示股东及潜在投资者买卖公司证券时需审慎行事[28]