新华财经北京7月11日电（记者闫鹏）11日，中国证券业协会发布《关于加强自律管理推动证券业高质 量发展的实施意见》，从完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加 强合规风控体系建设等7个方面，推动证券业高质量发展。 《实施意见》明确协会今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务。在完善自律管理体系方面，《实 施意见》聚焦进一步全面深化资本市场改革需要，完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施 体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。同时，优化证券公司评估评价机制，加强对行业专业 化、特色化发展的引导支持，激发行业发展活力。 关于加强保荐承销业务自律管理，《实施意见》督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投 资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。其中指出，完善承销商发行定价 能力评价，进一步规范保荐承销费用收取，研究建立网下投资者评价筛选机制，加强网下投资者报价、 申购行为监测，促进形成规范有序的一级市场价格发现机制。 引导督促证券公司将功能性放在首位是《实施意见》中重要内容。如何提供高质量的金融产品和金融服 务，支持资本市场深化改革？《实施意见 ...

记者近日获悉，中国证券业协会(以下简称"中证协")研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理推 动证券业高质量发展的实施意见》(以下简称《意见》)，明确中证协今后一段时期职能定位、工作重点 和主要任务。《意见》主要内容包括完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功 能发挥等7个方面，共计28条措施。 《意见》明确，建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，强化科技赋能，创新服务手 段，不断增强自律管理和服务工作的科学性、实效性，畅通传导机制，引导证券公司更好服务国家战 略，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，推动形成"功能发挥更有效、经 营理念更稳健、发展模式更集约、公司治理更健全、合规风控更自觉"的良好行业发展生态。 服务证券业高质量发展 为深入贯彻党中央、国务院决策部署，落实新"国九条"及资本市场"1+N"政策体系要求，贯彻落实中国 证监会关于进一步全面深化资本市场改革的有关要求，完善协会自律管理，服务证券业高质量发展，中 证协研究制定《实施意见》。 证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，在提升直接融资比重、支撑实体经济发展、促 进新质生产力发展、 ...

行业政策与监管动态 - 中国证券业协会发布《关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》，提出7个方面28条措施，旨在加强自律管理、提升服务质效[1] - 政策聚焦创新业务发展，鼓励证券公司在风险可控前提下开展金融科技创新，拓展业务边界[1] - 强调服务实体经济，引导行业加大对中小企业、绿色发展的支持力度[1] - 强化合规风控建设，要求证券公司建立健全风险管理体系和合规制度[1] - 注重人才培育，要求加大人才培养力度，提升从业人员专业素质[1] 保荐承销业务管理 - 政策要求细化发行承销自律规则，提升承销商定价能力，规范收费行为，压实保荐责任[4] - 头部券商人士指出，细化规则有助于明确执业标准，提升行业执业质量[5] - 提升承销商定价能力是关键，过往定价不合理案例导致资源错配，完善机制可提高定价科学性[5] - 规范收费行为旨在杜绝阶梯递增收费等不正当模式，促使券商回归专业服务本质[6] 网下投资者管理 - 政策要求优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单和"白名单"机制作用，引导长期资金参与新股定价[4] - 券商人士认为，优化投资者结构可减少短期投机行为，使定价更趋合理，稳定市场[6] 行业服务功能发挥 - 政策引导证券公司将功能性放在首位，支持资本市场深化改革，服务新质生产力发展[7] - 券商在科技金融、普惠金融、养老金融、绿色金融等领域有望受益，多条业务线业绩弹性可期[7] - 行业监管框架优化将加速分化，头部券商和特色中小券商有望持续受益[7] 合规风控与数字化转型 - 政策要求加强债券、衍生品、程序化交易等重点业务风险监测，提升场外业务透明度和预警功能[8] - 推动行业网络与信息安全建设，加速数字化转型[8] - 舆情管理形势严峻，需建立负面舆情监测与应对机制防范声誉风险[8] 行业能力建设 - 投行、投资、投研能力是证券机构发展核心，需优化战略布局，提升专业服务水平[8][9] - 能力建设可增强投资者信心，稳定市场预期，引导长期价值投资[9][10] - 证券公司作为资本市场核心枢纽，政策将推动行业自律管理与服务专业化水平提升[10]

同时，《实施意见》提及加强保荐承销业务自律管理，服务股票发行注册制走深走实。主要包括：进一 步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责 任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单、"白名单"等机制作用，更 好发挥长期资金在新股定价中的作用。 《实施意见》提到，完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自 律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理 约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展"指挥棒"作用。 北京商报讯（记者 郝彦）7月11日，北京商报记者从业内获悉，中证协在行业发布了《中国证券业协会 关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》），全文主要内容包 括指导思想、总体目标以及7个方面的28条措施。 其中提到，研究将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系，督促承销商高质量出具投价报告；进一步 规范保荐承销费用收取，关注不正当竞争行为，严禁阶梯递增收费等。 在引导督促服务功能发挥方面，《实施意见》还指出，引导激励证券公司更 ...

【导读】中证协最新发声：加强自律管理，推动证券业高质量发展 中国基金报记者 晨曦 又有重磅文件出炉，事关证券业高质量发展。 7 月 11 日，中国基金报记者自部分券商处获悉，中国证券业协会下发《中国证券业协会关于 加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（简称《实施意见》），明确协会今后一 段时期的职能定位、工作重点和主要任务。 其中，《实施意见》的主要内容包括指导思想、总体目标以及 7 个方面的 28 条措施，在强 化自律管理功能、加强合规风控体系等内容之外，还就如何推动证券业高质量发展进行细化 指导，为证券公司提供了一份 " 业务发展指南 " 。 来看详情 —— 加强自律管理与行政监管协同配合 服务 " 注册制 " 走深走实 《实施意见》表示，协会将在证监会的指导监督下，以防风险、强监管、促高质量发展为主 线，团结和依靠会员，以 " 自律、服务、传导 " 为宗旨， 聚焦一流投资银行和投资机构建 设，推进证券行业高质量发展。 具体而言，《实施意见》提出，完善自律管理组织体系，更好发挥协会在证券行业治理体系 中的作用。完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强 自律管理制度建 ...

券商中国记者了解到，中国证券业协会（以下简称协会）7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于 加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》），明确了协会今后一段时期 的职能定位、工作重点和主要任务。 业内人士指出，证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，协会作为证券行业的自律组织，在服 务行业、服务监管方面具有特别的优势，应推动证券业高质量发展。《实施意见》进一步完善自律管理的组织 基础、制度基础和工作机制，意在更好推动新"国九条"及资本市场"1+N"系列政策在证券业自律管理领域落实 落地，进一步提升自律管理与服务的工作质效。 完善自律管理体系 细化完善发行承销自律规则 《实施意见》明确总体要求，即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，优化会员服务， 畅通传导机制，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机 构建设，推进证券行业高质量发展。 主要举措包括了完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系 建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设等多个方面 ...

中国证券业协会正式发布《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》。 《实施意见》提出指导思想、总体目标，并在加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加 强合规风控体系建设和加强舆论引导和预期管理等7个方面提出28条措施，通过加强顶层设计和统筹考 虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效，推动证券业高质量发展。 ...

@所有券商。 记者了解到，中国证券业协会（以下简称"协会"）7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（以下 简称《实施意见》），明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。 业内人士指出，证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，协会作为证券行业的自律组织，在服务行业、服务监管方面具有特别的优势，应推 动证券业高质量发展。《实施意见》进一步完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制，意在更好推动新"国九条"及资本市场"1+N"系列政策在证券业自 律管理领域落实落地，进一步提升自律管理与服务的工作质效。 完善自律管理体系 细化完善发行承销自律规则 《实施意见》明确总体要求，即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，优化会员服务，畅通传导机制，强化行业合规风控管理，促进 行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。 主要举措包括了完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设、加强舆论引导和预期管理、弘扬中国特 色金融文化以及加强协会自身建设等多个 ...

中证协发文鼓励更多券商申请基金投顾业务资格 智通财经7月11日电，中证协发布《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意 见》，新规提到，将引导券商加强投资研究能力，建设高水平投顾人才队伍，加大与投资者风险承受能 力适配的财富管理服务创设力度。总结投顾业务试点实施情况，支持推动券商证券投顾业务转型，规范 债券等投顾业务发展。鼓励更多券商申请基金投顾业务资格，壮大买方中介力量。引导券商规范开展资 产管理业务，提升主动管理能力，更好发挥券商私募资管与财富管理协同转型的合力。加强二级市场交 易行为研究，推动优化做市等交易机制，支持券商丰富做市商对冲手段，降低做市成本。（智通财经记 者 林坚） ...

中证协稳步推动更多合规风控有效的券商取得银行理财、保险产品销售牌照 智通财经7月11日电，中证协发布《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意 见》，新规提到，将加强与相关部门单位的沟通协调，稳步推动更多合规风控有效的券商取得银行理 财、保险产品销售牌照，更好满足投资者多样化的投资需求。引导证券公司完善自营业务逆周期调节机 制，强化投资行为稳定性，更好发挥维护资本市场稳定健康运行的主力军作用。（智通财经记者 林 坚） ...