担保情况概述 - 2026年1月期间 公司及下属子公司无对外新增担保情况 [1][2] - 公司于2025年12月9日董事会审议通过2026年度为子公司提供融资担保额度的议案 并已获临时股东会通过 [1] 2026年度对子公司担保额度计划 - 为子公司重庆惠泽电器有限公司提供新增担保额度不超过4亿元人民币 [1] - 为资产负债率超过70%的子公司黔南望江变压器有限公司提供新增担保额度不超过2亿元人民币 [1] - 为子公司云南变压器电气股份有限公司提供新增担保额度不超过18亿元人民币 [1] - 为资产负债率超过70%的子公司望来充（重庆）科技有限责任公司及子公司提供新增担保额度不超过6亿元人民币 [1] - 上述担保额度有效期自2026年1月1日至2026年12月31日 [1] 累计对外担保情况 - 截至2026年1月末 公司对外担保余额为65,377.04万元 均为对子公司的担保 [1][2] - 截至2026年1月末 公司累计对外担保总额为300,000万元 其中已签署担保合同的担保总额为130,374.10万元 [2] - 已签署担保合同的担保总额占公司最近一期经审计净资产的54.02% [2] - 担保余额占公司最近一期经审计净资产的27.09% [2] - 公司不存在逾期担保 [2]

董事会会议召开情况 - 浙江正裕工业股份有限公司于2026年2月5日召开第五届董事会第二十五次会议 [2] - 会议以现场结合通讯表决方式召开 应出席董事7人 实际出席7人 会议由董事长郑念辉召集并主持 [2] - 会议召集 召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等规定 [2] 向特定对象发行股票相关授权 - 公司向特定对象发行股票事项已获得中国证监会注册批复（证监许可〔2026〕29号） [3] - 董事会审议通过相关授权议案 授权经营管理层与主承销商协商调整发行价格 [3] - 授权调整条件为：按竞价程序簿记建档后 发行股数未达拟发行数量的70% 且调整后价格不低于发行底价 [3] - 若有效申购不足 可启动追加认购程序或中止发行 [3] - 该议案表决结果为7票同意 0票反对 0票弃权 [4] 参股公司减资事项 - 董事会审议通过参股公司台州玉信精密机械有限公司减资议案 [5] - 玉信公司为公司参股公司 公司持有其20%股权 [5] - 全体股东拟按持股比例等比例减资 合计减少认缴出资4,900.00万元 [5] - 减资完成后 玉信公司注册资本由5,000.00万元减少至100.00万元 [5] - 公司预计可获得约980.00万元减资款 减资后公司仍持有其20.00%股权 [5] - 该议案表决结果为7票同意 0票反对 0票弃权 [6]

股东会基本情况 - 公司于2026年2月5日在上海市青浦区嘉松中路2188号天津金海通半导体设备股份有限公司上海分公司M层会议室召开了2026年第一次临时股东会 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开 由公司董事长崔学峰先生主持 符合相关法律法规及公司章程规定 [1] - 出席会议的普通股股东及代理人共持有公司有表决权股份58,265,230股 该总股本已剔除公司2025年员工持股计划证券账户中的1,734,770股 [1] - 公司在任的9名董事全部列席会议 董事会秘书刘海龙先生及其他高级管理人员也均列席会议 [1] 议案审议与表决结果 - 会议审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 该议案为普通议案 [1] - 议案获得出席会议的股东和代理人所持表决权股份总数的二分之一以上通过 [1] - 本次股东会议案已对中小投资者进行了单独计票 [1] - 会议无否决议案 [1] 法律意见与公告 - 本次股东会由国浩律师（深圳）事务所进行见证 经办律师为彭瑶、季俊宏 [3] - 律师认为 本次股东会的召集及召开程序、召集人和出席现场会议人员的资格以及表决程序均符合相关法律、法规及公司章程的规定 会议通过的决议合法有效 [3] - 公司董事会于2026年2月6日发布此公告 [3]

公司控股股东权益变动 - 公司控股股东黑龙江创达集团因其发行的可交换公司债券被换股 导致持股比例被动下降 从56.98%减少至55.86% 变动幅度超过1% [1] - 本次换股发生在2026年1月13日至2026年2月4日期间 累计换股数量为10,511,854股 [1] - 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 也不触及要约收购 [1][2] 公司控股股东可交换公司债券换股价格调整 - 控股股东创达集团发行的“23创02EB”可交换公司债券 发行规模为0.9亿元 债券期限3年 已于2023年6月28日发行完毕 [4] - 为保障债券持有人利益 创达集团决定将“23创02EB”的换股价格从9.49元/股向下修正至7.75元/股 [5] - 换股价格向下修正事项已分别于2026年1月30日经创达集团董事会审议通过 并于2026年2月3日经债券持有人会议审议通过 调整后的价格于2026年2月6日生效 [5]

公司融资计划 - 公司计划向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币102亿元的银行间债务融资工具（DFI），以优化债务结构、拓宽融资渠道、降低融资成本并满足业务发展需要 [1] - 本次DFI注册采用多品种统一注册模式，在注册有效期内可选择分期发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续中期票据等产品 [1] - 注册规模不超过102亿元，其中超短期融资券和短期融资券实行余额管理，可滚动发行，具体各期品种、规模、期限等要素将在发行阶段确定 [2] 发行方案细节 - 各品种发行期限不同：超短期融资券不超过270天，短期融资券不超过1年，中期票据不超过20年，永续中期票据不超过5+N年 [3] - 发行方式为公开发行，可分多期发行，具体由公司及主承销商根据市场情况确定 [4] - 承销方式为由主承销商组织承销团，采取余额包销的方式承销 [5] - 发行利率将按照各期发行时银行间债券市场情况，根据集中簿记建档结果确定 [6] - 本次发行采用信用发行，无需担保 [7] - 募集资金用途为补充营运资金、置换存量有息债务等符合中国银行间市场交易商协会规定的用途 [8] 审批与授权程序 - 本次DFI注册发行事宜已经公司第九届董事会2026年度第一次临时会议审议通过，董事会表决结果为赞成10票，反对0票，弃权0票 [15][16] - 该议案尚需获得公司股东会的批准，并报中国银行间市场交易商协会获准注册后方可实施 [10] - 董事会提请股东会授权董事会，并由董事会授权公司法定代表人或授权代表，全权办理与本次注册发行有关的一切事宜，授权有效期自股东会批准之日起至相关事项办理完毕之日止 [10][16] - 公司已于2026年2月5日召开2026年第一次临时股东会，会议审议通过了关于向金融机构申请综合授信额度等议案，本次股东会的召集、召开程序及表决结果合法有效 [11][12][13][14]

股东会基本情况 - 公司于2026年2月5日在营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室召开了2026年第一次临时股东会 [1] - 会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式 由董事长李义升先生主持 召集、召开及表决方式符合相关法律法规及公司章程规定 [1] - 公司在任6名董事全部列席会议 部分董事通过视频方式参加 董事会秘书及多名高级管理人员也列席了会议 [1] 议案审议与通过情况 - 会议审议并通过了《关于公司2026年度向银行等金融机构申请授信额度的议案》 该议案为非累积投票议案 [1] - 会议审议并通过了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》 该议案为累积投票议案 [1] - 所有议案均获得出席会议股东所持有效表决权二分之一以上审议通过 并对中小投资者的表决情况进行了单独计票 [1] 律师见证情况 - 本次股东会由上海市锦天城律师事务所律师俞铖、任叶子见证 [2] - 律师认为 本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合相关法律法规及公司章程规定 会议通过的决议合法有效 [2]

投资决策与授权 - 公司董事会、监事会及2024年年度股东会已审议通过使用闲置自有资金进行现金管理的议案 [2][7] - 授权管理层在总额不超过人民币100,000万元的额度内实施现金管理 期限为股东大会通过之日起12个月内 资金可滚动使用 [7] 具体投资情况 - 本次购买理财产品的具体金额为人民币5,000.00万元 [4] - 资金来源为公司营业活动产生的闲置自有资金 [5] - 本次购买的具体产品为中国工商银行区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2026年第082期K款 [6] - 该理财产品的投资期限为2026年2月6日至2026年8月10日 [6] 投资目的与影响 - 投资目的是在确保不影响正常运营的前提下 盘活闲置资金 提高资金使用效率 降低财务成本 增加投资收益 为资产保值增值 [3] - 使用闲置自有资金进行适度的现金管理不会影响公司主营业务的正常开展 同时能提高资金使用效率并获得一定投资收益 [12] 风险控制措施 - 公司选择购买安全性高、流动性好的中低风险理财产品 [2][9] - 公司管理层严格筛选投资对象 选择信誉好、规模大、资金安全保障能力强的机构发行的低风险产品 [10] - 公司将实时分析和跟踪产品净值变动 及时评估并控制风险 [10] - 独立董事和审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查 [11] 信息披露与会计处理 - 公司将按照相关规定及时履行现金管理业务的信息披露义务 [11] - 相关会计处理将遵循《企业会计准则》关于金融工具确认、计量、转移及列报的规定 具体以年度审计结果为准 [13]

公司关于不向下修正可转债转股价格的决议 - 公司股票在2026年1月16日至2月5日期间，收盘价在任意连续三十个交易日中有十五个交易日低于当期转股价格的85%，触发了“益丰转债”的转股价格向下修正条款 [2] - 公司于2026年2月5日召开董事会，审议通过了不向下修正转股价格的议案，并决定在未来三个月内（2026年2月6日至5月5日），即使股价再次触发条款，亦不提出向下修正方案 [2] - 下一触发转股价格修正条款的期间将从2026年5月6日起重新计算，届时若再次触发，董事会将重新召开会议决定是否行使修正权利 [2] “益丰转债”发行与转股价格历史 - 公司于2024年3月4日向不特定对象发行了1,797.4320万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为179,743.20万元（约17.97亿元人民币）[3] - 债券期限为6年（2024年3月4日至2030年3月3日），票面利率第一年至第六年分别为0.30%、0.50%、1.00%、1.50%、1.80%、2.00% [3] - “益丰转债”初始转股价格为39.85元/股，后因历次权益分派，转股价格已逐步调整至31.84元/股 [3] 转股价格向下修正条款具体内容 - 修正条件：在公司可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出向下修正方案 [4] - 修正程序：修正方案需提交股东大会表决，并经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过，持有本次可转债的股东需回避表决 [4] - 价格限制：修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者 [4] 本次不修正转股价格的具体说明与依据 - 截至2026年2月5日，公司股票收盘价已低于调整后转股价格31.84元/股的85%（即27.06元/股），正式触发向下修正条款 [5] - 公司做出不修正决定是基于“益丰转债”距离存续届满期尚远，并综合考虑了公司基本情况、股价走势、市场环境等多重因素 [6] - 公司表示，此举旨在从公平对待所有投资者的角度出发，维护全体投资者利益、明确投资者预期，并基于对公司长期发展内在价值的信心 [6]

文章核心观点 - 百川能源股份有限公司控股股东廊坊百川资产管理有限公司及其一致行动人因自身资金需要减持公司股份 导致其合计持股比例从50.73%降至50.00% 触及5%的整数倍权益变动披露刻度 [4][6][15] 权益变动目的与计划 - 本次权益变动的目的是信息披露义务人百川资管因自身资金需要减持百川能源股份 [4] - 百川资管此前已公告减持计划 拟在2026年1月27日至2026年4月10日期间减持不超过公司总股本3%的股份 即不超过40,225,644股 [5] - 截至本报告书签署日 上述减持计划尚未实施完毕 百川资管将根据市场情况等决定是否继续实施 [5] - 除已披露的计划外 信息披露义务人暂无在未来12个月内增持或继续减持的计划 [5] 权益变动基本情况 - 本次权益变动前 信息披露义务人合计持有公司股份680,241,544股 占公司总股本的50.73% [6] - 本次权益变动后 信息披露义务人合计持有公司股份670,427,444股 占公司总股本的50.00% [6] - 持股比例下降0.73个百分点 触及5%刻度的整数倍 [15] - 权益变动发生在2026年1月30日至2026年2月4日期间 通过大宗交易和集中竞价方式减持公司股份9,814,100股 [6][15] 权益变动方式与细节 - 权益变动通过大宗交易和集中竞价交易方式完成 [6] - 2026年1月 百川资管通过集中竞价减持12,675,100股 交易价格区间为3.95-4.33元/股 通过大宗交易减持4,822,000股 交易价格区间为3.95-3.96元/股 [8] - 2026年2月 百川资管通过集中竞价减持99,100股 交易价格为4.20元/股 通过大宗交易减持6,400,000股 交易价格为3.82元/股 [8] - 本次权益变动所涉股份不存在质押、查封或冻结等权利限制情况 [8] - 截至报告书签署日 信息披露义务人合计持有公司股份670,427,444股 其中累计质押418,521,000股 占其所持股份的62.43% 占公司总股本的31.21% [8] 信息披露义务人关系 - 信息披露义务人包括廊坊百川资产管理有限公司（控股股东）、王东海（实际控制人）、王东江、王东水（王东海兄弟）及王文泉（王东海叔叔） [3] - 上述信息披露义务人存在一致行动关系 [3] - 截至报告书签署日 信息披露义务人不存在持有境内外其他上市公司股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 [3] 其他相关说明 - 本次权益变动不涉及要约收购 不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化 [15] - 信息披露义务人在签署本报告书之日前6个月内没有买入百川能源股票的情况 [8] - 公司已根据规定编制并披露简式权益变动报告书 [15]

公司现金管理进展 - 公司董事会于2025年12月26日批准使用不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理 有效期自2026年1月19日起12个月内 [1] - 公司近期赎回了此前购买的部分理财产品 收回本金人民币18,000万元 并获得现金管理收益人民币1,612,334.50元 本金及收益已全额存入募集资金专户 [3] - 截至公告日 公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为人民币34,000万元 未超过董事会授权额度 [10] 新实施现金管理详情 - 公司在宁波银行购买了1,000万元单位大额存单 产品期限36个月但持有期不超过12个月 预期年化收益率3.40% 起息日为2026年1月28日 [4][5] - 公司在工商银行购买了多款理财产品 包括1,000万元结构性存款(预期年化收益率1.00%或2.05%或2.15%) 1,000万元大额存单(预期年化收益率1.55%) 6,000万元结构性存款(预期年化收益率1.00%-2.10%) 以及4,000万元大额存单(预期年化收益率1.90%) [6][8] - 公司在中信银行购买了4,000万元单位大额存单 产品期限36个月但持有期不超过12个月 预期年化收益率1.65% 起息日为2026年2月2日 [8] 高新技术企业资质更新 - 公司控股子公司山东圣世达化工有限责任公司和山东金奥银雅化工有限公司 以及控股孙公司天津宏泰华凯科技有限公司 均于近日再次通过国家高新技术企业认定并获得证书 [12] - 根据相关规定 上述三家下属公司将在2025年至2027年连续三年继续享受国家关于高新技术企业的所得税优惠政策 [13] - 此次连续通过认定是对公司下属公司技术水平和研发创新能力的肯定 有助于提升公司整体的创新能力和综合竞争力 [14]