股价及交易情况 - 截至2025年5月23日收盘，东方证券报收于9.27元，下跌0.96%，换手率0.35%，成交量25.83万手，成交额2.41亿元 [1] - 5月23日主力资金净流入1506.98万元，游资资金净流出493.47万元，散户资金净流出1013.51万元 [1][4] 股份回购情况 - 2025年5月22日和23日分别购回3,151,100股和4,428,600股A股，购回价格分别为每股9.34元和9.29元，购回总金额分别为29,423,979元和41,152,098.94元 [1][2] - 购回后已发行股份（不包括库存股份）由7,420,806,400股减少到7,413,226,700股，库存股份数量由48,676,464股增加到56,256,164股 [1][2] 公司治理动态 - 第六届董事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2025年度资产负债配置计划部分指标的议案》，表决结果为15票同意 [1] - 2024年年度股东大会审议通过了多项议案，包括《公司2024年度董事会工作报告》、《公司2024年度财务决算报告》、《关于公司2025年度自营规模的议案》等，所有议案均获得通过 [2]

基金代理合作公告 - 国联安基金与东方证券签署协议，自2025年5月26日起新增东方证券为旗下4只ETF基金的申购赎回代办券商，包括证券ETF基金（159848）、消费ETF基金（159670）、创科技ETF基金（159777）、ESG300ETF（159653）[1] - 国联安基金与国泰海通证券签署协议，自同日起新增国泰海通证券为ESG300ETF（159653）的申购赎回代办券商[5] 基金产品信息 - 证券ETF基金全称为国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金，二级市场交易代码和一级市场申赎代码均为159848[1] - 消费ETF基金全称为国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金，代码159670[1] - 创科技ETF基金全称为国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金，代码159777[1] - ESG300ETF全称为国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金，代码159653[1][5] 投资者服务渠道 - 东方证券客户服务电话95503，官网www.dfzq.com.cn[2] - 国泰海通证券客户服务电话95521，官网www.gtht.com[6] - 国联安基金客户服务电话021-38784766或400-700-0365，官网www.cpicfunds.com[2][6]

基金申购赎回代办券商新增情况 - 万家中证A500交易型开放式指数证券投资基金（A500ETF基金，代码159356）新增东方财富证券、国新证券、红塔证券为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [1] - 万家沪深300成长交易型开放式指数证券投资基金（300成长ETF，代码159656）新增国新证券、红塔证券为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [3] - 万家国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金（航天航空ETF，代码159208）新增长江证券、东莞证券、东方证券、东吴证券、国都证券、红塔证券、华福证券、恒泰证券、民生证券、万联证券、中国银河证券等11家机构为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [5][6][7] - 万家国证2000交易型开放式指数证券投资基金（国证2000ETF，代码159628）新增国新证券、红塔证券为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [8] - 万家创业板综合交易型开放式指数证券投资基金（创业板综ETF万家，代码159541）新增东方财富证券、国新证券、红塔证券为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [11] - 万家中证港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金（港股央企红利ETF，代码159333）新增长江证券、国新证券、红塔证券为申购赎回代办券商，自2025年5月26日起生效 [13] 新增代办券商合作机构 - 东方财富证券、国新证券、红塔证券为多只ETF基金新增代办券商，覆盖A500ETF、300成长ETF、国证2000ETF、创业板综ETF、港股央企红利ETF等产品 [1][3][8][11][13] - 长江证券、东莞证券、东方证券等11家券商新增为航天航空ETF代办券商，显示该基金渠道覆盖显著扩大 [5][6][7] 投资者咨询渠道 - 各新增代办券商均提供客服电话及官网链接，例如东方财富证券（95357，www.18.cn）、国新证券（95390，crsec.com.cn）、红塔证券（956060，hongtastock.com）等 [1][3][5][6][7][8][11][13] - 万家基金统一客服渠道为400-888-0800及官网www.wjasset.com，覆盖所有相关ETF产品 [1][3][5][8][11][13]

券商推动科创债市场发展 - 券商通过承销和做市双轮驱动 积极推动科创债一二级市场协同发展 激活市场生态 [1] - 券商广泛推介询价并引入基石投资者 同时开展做市报价服务以提升市场流动性 [2] - 头部及中小券商均积极参与承销 例如中信证券助力长江产业集团发行14亿元科创债 认购倍数达3.7倍 中信建投助力中国石化资本发行科创债并创发行利率新低 [2] 科创债做市机制创新 - 上交所政策明确优化科创债做市交易机制 鼓励券商提供承销与做市联动服务 [3][4] - 东方证券作为早期做市商 已为150多只科创债提供双边报价等做市服务 有效提升流动性 [3] - 中国银河证券通过"投行+投资+做市"模式助力工行发行科创债 并在二级市场提升流动性和吸引力 [4] 市场参与方受益分析 - 发行人通过做市机制降低融资成本并提升效率 因流动性增强和定价更公允 [4] - 投资者获得更稳定交易环境 做市商减少买卖价差并降低交易成本 同时协助理解投资价值 [5] - 全市场层面形成科创债收益率曲线 优化定价机制并增强对实体经济的支持作用 [5] 券商业务机遇与挑战 - 做市业务成为券商新收入增长点 因传统承销佣金下降而做市通过价差获利 [6] - 全流程参与有助于券商加深科技企业理解 积累经验并为业务创新奠定基础 [6] - 当前面临发行人资质评估难 做市资金成本高及市场参与度低等挑战 [6] 市场机制完善需求 - 需完善增信机制如风险分担工具 以促进中小科技企业融资 [7] - 建议优化审批流程 质押融资及降低做市门槛等配套措施 同时创新做市品种和交易方式 [7] - 可推出与发行人业绩挂钩的债券品种 探索可转股创新债并优化条款设计 [7]

公司基本情况 - 公司系依照《公司法》《证券法》等规定设立的股份有限公司，注册于上海市，注册资本为人民币8,496,645,292元 [2] - 公司于2015年3月23日在上海证券交易所上市A股1,000,000,000股，2016年7月8日在香港联交所上市H股933,709,090股 [3] - 公司股本结构为人民币普通股7,469,482,864股，境外上市外资股1,027,162,428股 [11] 公司治理结构 - 公司设立党委，党委研究讨论是董事会、经营层决策重大问题的前置程序 [4] - 公司实行"双向进入、交叉任职"领导体制，党委班子成员通过法定程序进入董事会、监事会、经营层 [8] - 公司建立党的工作机构，配备专职或兼职党务工作人员，保障党组织工作经费 [9] 股份发行与转让 - 公司股份发行实行公开、公平、公正原则，同次发行的同种类股票发行条件和价格相同 [10] - 公司发行的股票均为记名式人民币普通股，每股面值人民币1元 [10] - 公司H股转让需采用香港联交所接受的标准转让格式，且联名股东不得超过4名 [20] 股东权利与义务 - 股东按持股种类和份额享有权利，持有同种类股份的股东权利平等 [36] - 股东有权查阅股东名册、公司财务报表、董事会决议等资料 [37] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份的股东可对董事、监事提起诉讼 [38] 股东大会运作 - 股东大会是公司最高权力机构，有权决定经营方针、选举董事监事、审议财务预算等事项 [45] - 年度股东大会应于会计年度结束后6个月内召开，临时股东大会在特定情形下2个月内召开 [48] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会 [51] 公司经营范围 - 公司经营范围为证券业务、证券投资咨询、为期货公司提供中间介绍业务等 [14] - 公司可设立子公司从事私募投资基金业务及另类投资业务 [15] - 公司文化建设目标是践行"合规、诚信、专业、稳健"的行业核心价值观 [16] 股份回购与财务资助 - 公司可在减少注册资本、员工持股计划等七种情形下回购股份 [15] - 公司回购股份需经股东大会或董事会决议，并通过集中交易方式进行 [15] - 公司不得为购买公司股份者提供财务资助，但员工持股计划等情形除外 [26]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年5月23日在上海市中山南路119号15楼会议室召开 [1] - 出席会议的A股股东892人，持有股份3,633,925,242股，占总股本43.0154% [1] - H股股东1人，持有股份93,706,099股，占总股本1.1092% [1] - 会议由董事长龚德雄主持，符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 议案审议结果 - 所有议案均获通过，无否决议案 [1] - 主要议案表决支持率均超99%，其中A股股东平均同意率99.9%，H股股东同意率99.6%-100% [2][3] - 特别决议案获三分之二以上表决权通过，普通决议案获二分之一以上通过 [4] - 关联股东在涉及关联交易的议案中回避表决 [5] 股东投票分布特征 - A股反对票最高出现在议案9.02（反对票59,605,128股，占比1.64%） [4] - H股对议案9.02反对率达78.57%（73,628,641股） [4] - 弃权票比例普遍低于0.5%，最高弃权率0.403%出现在H股部分议案 [2][3] 法律程序合规性 - 国浩律师（上海）事务所及高伟绅律师事务所见证会议程序合法有效 [5] - 律师林雅娜、曹江玮确认召集程序、表决结果符合《公司章程》及监管规定 [5]

上市信息 - 公司2015年3月23日在上海证券交易所上市，首次发行10亿股人民币普通股[8] - 公司2016年7月8日在香港联交所上市，发行9.3370909亿股境外上市外资股（H股）[8] 股份与注册资本 - 公司注册资本为人民币84.96645292亿元[8] - 公司股份总数为8496645292股，其中人民币普通股7469482864股，境外上市外资股1027162428股[22] 股东认购情况 - 申能（集团）有限公司认购603335458股，占比28.20%[21] - 上海烟草集团有限责任公司认购213979180股，占比10.00%[21] - 上海报业集团认购200000000股，占比9.35%[21] 股份转让与收购规定 - 发起人持有的公司股份自公司成立之日起1年内不得转让[32] - 公司公开发行内资股股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[32] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[28] 股东权益与义务 - 持有公司5%以上股份的股东等转让股份需遵守相关规定，任职期间每年转让不得超25%，上市1年内及离职6个月内不得转让[34] - 投资者持有或共同持有公司已发行有表决权股份达5%时，应3日内报告公告，期限内不得买卖[62] 重大事项审议 - 重大关联交易事项指交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易[67] - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[67] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在董事会不同意或10日内未反馈时可向监事会提议召开临时股东大会[76] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[93] 董事会相关 - 董事会由15名董事组成，独立董事人数不少于董事会人数的三分之一，职工董事1名[117][118] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议提前十四日书面通知全体董事[122] 监事会相关 - 公司设监事会，由7名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[147] - 监事会每六个月至少召开一次会议，会议通知应提前十日书面送达全体监事[148] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送并披露年报，上半年结束后2个月内报送并披露中报[170] - 公司优先现金分红，单一年度现金分配利润不少于当年度可分配利润30%[174] 人员任职限制 - 因特定犯罪被判处罚执行期满未逾5年不得担任公司董监高等[157] - 担任破产清算或被吊销执照企业相关职务且负有个人责任，未逾3年不得担任公司董监高等[157]

股东大会信息 - 东方证券2024年年度股东大会于2025年5月23日召开，4月29日发布会议通知[3] - 893名股东及委托代理人参会，代表股份3,727,631,341股，占比44.1246%[6] - 采取现场与网络投票结合，A股网络投票时间为2025年5月23日9：15 - 15：00[4] - 现场会议于2025年5月23日在上海中山南路119号15楼会议室召开[4] 议案表决情况 - 《公司2024年度董事会工作报告》等多项议案同意票数占比超99%[10][11][12][13] - 《关于修订<公司章程>部分条款的议案》同意票数比例96.4057%[13] 财务数据 - 2024年公司年度财务决算报告相关金额为1368442496，占比99.7773%[4] - 2025年公司自营规模议案相关金额为1368672452，占比99.7941%[5] - 2024年公司年度利润分配方案相关金额为1368491496，占比99.7809%[6] - 2025年公司年中期利润分配授权议案相关金额为1368576896，占比99.7871%[7] - 2024年公司年度报告相关金额为1368560228，占比99.7859%[8] - 与申能关联交易相关金额为1368621238，占比99.7904%[9.01] - 与其他关联法人交易相关金额为229460262，占比98.7638%[9.02] - 与关联自然人交易相关金额为1368606518，占比99.7893%[9.03] - 2025年预计对外担保议案相关金额为1359400588，占比99.1180%[10] - 聘请2025年度会计师事务所议案相关金额为1368710130，占比99.7968%[11]

会议信息 - 股东大会于2025年5月23日在上海召开[3] - 出席股东和代理人893人，A股892人，H股1人[3] - 出席股东所持表决权股份3,727,631,341股，占比44.1246%[3] - 公司15名董事、7名监事及董事会秘书出席会议[5] 议案表决 - 《公司2024年度董事会工作报告》同意票数3,724,227,627，占比99.9087%[6] - 《公司2024年度监事会工作报告》同意票数3,724,367,587，占比99.9124%[7] - 《公司2024年度财务决算报告》同意票数3,724,199,695，占比99.9079%[10] - 《关于公司2025年度自营规模的议案》同意票数3,724,807,251，占比99.9242%[11] - 《公司2024年度利润分配方案》同意票数3,724,626,295，占比99.9194%[12] - 与申能（集团）相关交易同意票数1,462,327,337，占比99.8038%[16] - 与关联自然人交易普通股同意票数3,724,741,317，比例99.9225%[17] - 预计2025年度对外担保普通股同意票数3,706,466,105，比例99.4322%[18] - 聘请2025年度会计师事务所普通股同意票数3,724,844,929，比例99.9252%[19] - 公司董事2024年度考核和薪酬报告普通股同意票数3,724,026,113，比例99.9033%[21] - 公司监事2024年度考核和薪酬报告普通股同意票数3,724,029,049，比例99.9034%[22] - 调整独立董事津贴普通股同意票数3,724,270,033，比例99.9098%[23] - 修订《公司章程》部分条款普通股同意票数3,593,650,828，比例96.4057%[24] - 5%以下股东对《公司2024年度董事会工作报告》同意票数1,368,470,428，比例99.7794%[25] 其他信息 - 2024年年度股东大会15号议案为特别决议，其他为普通决议[26] - 见证律师事务所为国浩律师（上海），结论为决议合法有效[27] - 公告时间为2025年5月23日[30] - 备查文件含股东大会决议和法律意见书[28]

股份情况 - 2025年5月22日已发行股份（不含库存）7,417,655,300，库存51,827,564，总数7,469,482,864[3] - 2025年5月23日结束时，已发行股份（不含库存）7,413,226,700，库存56,256,164，总数7,469,482,864[3] 股份回购 - 2025年5月23日购回股份4,428,600，占比0.06%，每股购回价9.29元[3] - 2025年5月23日在上海证券交易所购回股份4,428,600，最高9.31元，最低9.27元，总额41,152,098.94元[10] - 本次回购根据2025年5月6日董事会会议批准的计划进行[3]