河南大有能源股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 29 日以通讯方式召开了第九届监事会第七次会议，会议通知于 2024 年 7 月 25 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席的监事 8 名，实 际出席的监事 8 名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 会议审议并通过了《关于向义安矿业提供委托贷款的议案》，同 意公司向控股子公司洛阳义安矿业有限公司提供 32,000 万元委托贷 款，期限为一年，年利率为 6.5%，委托贷款手续费以银行实际扣费 为准，本次委托贷款由义马煤业集团股份有限公司、万基控股集团有 限公司分别按 50.5%、49.5%的比例提供担保。具体内容详见公司同 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于向控股子公司提供委托贷 款的公告》（公告编号：临 2024-036 号）。 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 特此公告 ...

净利润变动 - 公司预计2024年半年度归属于母公司所有者的净利润为-47,000万元，同比减少313.01%[3][6] - 公司预计2024年半年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-46,470.62万元，同比减少311.93%[4][7] - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为22,064.98万元，扣除非经常性损益的净利润为21,927.57万元[8] 煤炭生产与销售 - 公司部分矿井采掘接替紧张，耿村煤矿尚未完全恢复生产，导致商品煤产量和销量同比下降[9] - 2024年上半年煤炭需求不及预期，煤炭市场供需持续宽松，煤炭价格下行，影响公司商品煤销量和售价[9]

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-032 号 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息 披露》（第二号—煤炭）要求，河南大有能源股份有限公司（以下简 称"公司"）特披露 2024 年半年度主要经营数据如下： | 项 目 | 2024 年 1-6 | 月 | 2023 年 1-6 月 | 变动比例（%） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 商品煤产量（万吨） | 472.93 | | 529.35 | | -10.66 | | 商品煤销量（万吨） | 463.29 | | 503.33 | | -7.96 | | 煤炭销售收入（万元） | 227,045.76 | | 296,245.81 | | -23.36 | | 煤炭销售成本（万元） | 180,897.19 | | 174,604.99 | | 3.60 | | 煤炭销售毛利（万元） | 46,148.57 | | 121,640.82 | | -62.06 | 河南大有能源股份有限公司 2024 年半年度经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告 ...

业绩调整 - 2023年第三季度财报调减营收372,833,796.61元，占更正前7.54%[2][3] - 2023年第三季度财报调减营业成本372,833,796.61元，占更正前7.56%[3] 诉讼情况 - 2023年4月15日诉讼，涉约10.30亿元费用，占2022年净资产12.87%[4] - 2024年1月3日一审判公司无责，3月30日年报披露[4] - 2024年3月29日收二审通知，4月20日披露进展[5] 违规处理 - 时任董事长任春星、总经理张林负主要责任[7] - 上交所对任春星、张林予以监管警示[7]

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-031 号 公司董事长任春星、总经理张林、财务总监谭洪涛、董事会秘书 张建强对以上行为负有主要责任。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 6 月 21 日，河南大有能源股份有限公司收到中国证券监 督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南大有能源股份有限公司 及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕63 号），具体 内容如下： "经查，河南大有能源股份有限公司（以下简称大有能源或公司） 存在以下违规行为： 一、2023 年第三季度报告信息披露不准确 2024 年 5 月 28 日，公司披露《关于会计差错更正及定期报告更 正的公告》，对 2023 年第三季度报告有关财务数据进行差错更正，将 营业收入、营业成本均调减 3.73 亿元。公司 2023 年第三季度报告信 息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款规定。 二、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 4 月 15 日，公司披露 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-030 号 2023年12月28日，海西州中院作出（2023）青28民初6号民事判 决书，一审判决"1.被告天峻义海向原告海西生态环境局赔偿生态环 境损害损失61512.262489万元，于本判决生效之日起三十日内付清； 河南大有能源股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：二审 2.公司所处的当事人地位：被上诉人（原审被告） 3.涉案的金额：103,021.9万元 4.对公司损益产生的影响：终审已裁定撤销一审涉及公司的判项 和准许上诉人撤回对公司的起诉，因此对公司本期利润或期后利润不 会产生影响。 一、诉讼基本情况 2023年4月,原告海西蒙古族藏族自治州生态环境局（以下简称 "海西州生态环境局"）向青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法 院（以下简称"海西州中院"）提起生态环境损害赔偿诉讼，天峻义 海能源煤炭经营有限公司（以下简称"天峻义海"）和河南大有能源 股份有限公司( ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0139 号 关于对河南大有能源股份有限公司及有关责任 人予以监管警示的决定 当事人： 河南大有能源股份有限公司，A 股证券简称：大有能源，A 股 证券代码：600403； 谭洪涛，河南大有能源股份有限公司时任财务总监； 张建强，河南大有能源股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，河南大有能源股份有限公司（以下简称公司）在信息 披露等方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规。 一、定期报告财务信息披露不准确 2024 年 5 月 28 日，公司披露《关于会计差错更正及定期报告更 正的公告》显示，公司 2023 年第三季度报告存在以下两项会计差错。 一是公司所属千秋煤矿自 2023 年 7 月起外购煤炭并与自产煤掺配对 外销售，公司在 2023 年第三季度报告中以总额法确认有关收入。2023 年年度报告审计期间，经与年审会计师沟通论证，公司综合判断上 述掺配销售业务存在一定的代理人特征，不承担向客户转让商品的 主要责任，在 2023 年年报披露中将相关收入确认方式由总额法改为 净额法；二是公司在关联交易数据统计上存在一些偏差，造成部分 1 内部关联交易未充分抵 ...

总体财务表现 - 公司2023年度报告显示，总资产为22,518,593,061.04元，较上年增长6.99%[6] - 公司2023年度营业收入为8,588,583,360.72元，同比增长32.30%[6] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为1,554,439,827.97元，同比增长130.95%[6] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为3,092,607,964.30元，同比减少84.56%[6] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为19.32%，较上年增加25.45个百分点[6] 季度财务表现 - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为1,920,417,696.94元、1,448,684,776.58元、1,202,895,577.59元、1,242,309,400.20元[7] - 公司2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为314,656,171.90元、-94,006,338.93元、-21,611,852.06元、-680,089,439.69元[7] - 公司2023年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为466,889,565.97元、357,489,165.08元、162,152,844.54元、-508,966,372.65元[7] 股东情况 - 公司2023年度报告显示，截至报告期末普通股股东总数为28,829户，年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为27,556户[7] - 公司2023年度报告显示，前10名股东中义马煤业集团股份有限公司持有1,477,659,766股，占比61.81%；义马煤业集团青海义海能源有限责任公司持有542,500,845股，占比22.69%；中广有线信息网络有限公司持有12,627,784股，占比0.53%[7] 公司业务情况 - 公司商品煤产量为913.42万吨，销量为917.54万吨，实现营业收入58.14亿元，净利润为-4.81亿元[10] 风险提示 - 公司未披露退市风险警示或终止上市情形的原因[11]

营业收入和净利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为1,202,895,577.59元，同比下降51.95%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-21,611,852.06元，同比下降103.94%[4] - 本季度销量下降、售价下降，导致归属于上市公司股东的净利润同比下降[7][13] - 前三季度销量下降、售价下降，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降[9][16] - 2023年第三季度净利润为290,086,517.12元，较上年同期1,532,316,869.33元有显著增长[25] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为162,152,844.54元，同比下降70.08%[4] - 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要是因为偿付利息增加所致[11][12] - 经营活动现金流入小计为5,303,948,912.31元，较上年同期7,640,095,961.73元有所下降[26] - 经营活动现金流出小计为4,317,417,336.72元，较上年同期5,129,868,683.52元有所下降[26] - 投资活动现金流出小计为661,975,495.84元，较上年同期366,553,871.01元有明显增加[27] - 筹资活动现金流入小计为6,204,053,412.59元，较上年同期4,604,178,946.49元有所增加[27] - 筹资活动现金流出小计为7,936,467,519.84元，较上年同期5,991,904,783.54元有所增加[27] - 现金及现金等价物净增加额为-658,062,809.01元，较上年同期790,523,662.61元有明显下降[27] 资产和负债 - 总资产为21,634,831,337.03元，同比下降2.97%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为7,225,707,227.60元，同比下降9.16%[5] - 公司在2023年第三季度报告中显示，流动资产合计为6,434,969,280.54元，较上一年同期下降了15.4%[21] - 非流动资产合计为15,199,862,056.49元，较上一年同期增长了3.4%[22] - 公司流动负债合计为11,332,494,000.54元，较上一年同期下降了0.9%[22] - 非流动负债合计为2,284,367,536.11元，较上一年同期增长了3.5%[23] 其他 - 非经常性损益项目中，非流动性资产处置损益为342,723,662.65元[6] - 2023年公司首次执行新会计准则或准则解释等，涉及调整首次执行当年年初的财务报表[28]

业绩总结 - 2023年第三季度会计差错使营收和成本各减1.1080479765亿元[5] - 关联交易统计偏差使2023年第三季度营收和成本各减2.6202899896亿元[6] - 2023年第三季度报告更正后营收和成本较披露数据各减3.7283379661亿元[7] - 更正后2023年7 - 9月营收12.0289557759亿元，同比降51.95%[11] - 更正后2023年1 - 9月营收45.7199805111亿元，同比降31.96%[11] - 2023年年度报告更正后各季度营收分别为19.2041769694亿、14.4868477658亿、12.0289557759亿、12.4230940020亿元[19] 其他新策略 - 2024年5月27日公司董事会和监事会通过会计差错及定期报告更正议案[3]