云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023 年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交 易》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们仔细审阅了公司提 供的有关资料，现就公司第八届董事会第六次会议所审议的相关事项发表如下独 立意见： 五、对《关于审议调整公司独立董事津贴的预案》的独立意见 关于第八届董事会第六次会议相关事项的独立意见 一、对《关于审议续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的预案》的 独立意见 我们通过对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、人员信息、 业务规模、投资者保护能力及独立性和诚信记录等有关方面进行核查后，认为信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能 力，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司2023年度财务审计及 内部控制审计工作要求。同时鉴于其已连续4年为公司提供财务和内部控制审计 服务，在服务过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则， ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，规范公司运作，使公司相关制度与证券监管部门 和国资监管部门的制度原则保持一致，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订），并结合公司董事 会专门委员会的调整情况及公司实际，公司拟对《公司章程》中的部分条款作 如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自 | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自出席，也 | | | 不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职 | | 出席，也不委托其他董事出席董事会会议， | 责，董事会应当建议股东大会予以撤换；其中独立董 | | 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | | | 事连续 2 次未亲自出席董事会会议，也不委托其他独 | | 会予以撤换。 | 立董事代为出席的，董事会应当在该事 ...

《公司股东大会议事规则》其余条款不变，修订后的全文详见公司于同日 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南驰宏锌锗股份有限公 司股东大会议事规则》。 云南驰宏锌锗股份有限公司 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-037 关于修订《公司股东大会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步规范公司股东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法行使职 权，根据本次《公司章程》的修订情况，本着"同步更新"和"细化落实"的 原则，并结合公司管理实际，公司拟对《公司股东大会议事规则》中的部分条 款作如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第四十九条 董事、监事候选人名单以提案 | | | 的方式提请股东大会表决。 | | | （一）董事会、单独持有或合并持有公司发行 | | 第四十九条 董事、监事候选人名单以提 | 在外有表决权股份总数 3%以上的股东，有权提出 | | 案的方式提请股东大会表决。 | 董事候选人， ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上市 公司治理准则》（以下简称《治理准则》）等有关法律、法规、 规范性文件及《云南驰宏锌锗股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法 行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组 织股东大会，公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正 常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公 司的权力机构，股东大会应当在《公司法》《证券法》和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东 大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结 束后的 6 个月内召开。 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善云南驰宏锌锗股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保 证独立董事履行职责，根据中国证监会《上市公司独立董事 制度》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》及《云南驰宏锌锗股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一以 上独立董事，其中至少包括一名会计专业人士，会计专业人 士是指至少具备注册会计师，会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位，经济管理方 面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 1 年以上全职工作经验等三类资格之一。 ...

1 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-034 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支 | | | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的 | | 取薪酬的董事长、副董事长、董事，高级管 | 董事长、副董事长、董事，高级管理人员是指董事会 | | 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 | 聘任的总经理、副总经理、财务总监、总工程师、总 | | 理、总工程师、财务总监、董事会秘书及由 | | | 总经理提请董事会认定的其他高级管理人 | 法律顾问、首席合规官、董事会秘书及由总经理提请 | | | 董事会认定的其他高级管理人员。 | | 员。 | | | | 第九条 提名与薪酬考核委员会的主要职责权 | | | 限： | | | （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权 | | | 结构，对董事会、经理层的规模和构成向董事会提出 | | | 建议； | | | （二）研究董事、高级管理人员以及董事会各专 | | | 门委员会成员的选择标准和程序，向董事会提出建 | | 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责 | 议； | ...

独立董事候选人声明与承诺 本人宋枫,已充分了解并同意由提名人云南驰宏锌铸股份 有限公司董事会提名为云南驰宏锌储股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任云南驰宏锌错股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-039 云南驰宏锌锗股份有限公司 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | | 职工作经验等三类资格之一。独立董事应当 | 职工作经验等三类资格之一。 | | 在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考 | 审计与风险管理委员会成员中独立董事 | | 核委员会成员中占多数，并担任召集人。在 | 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 | | 董事会下设的战略委员会中至少包括一名独 | 担任召集人；提名与薪酬考核委员会成员中 | | 立董事。 | 独立董事应当过半数并担任召集人；战略与 | | | 可持续发展（ESG）委员会中至少包括一名独 | | | 立董事。 | | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | | | 有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | | 有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | 规、《公司章程》和本制度的要求，认真履 | | 规、本规则和公司章程的要求，认真履行职 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南驰宏锌锗股份有限公司董事会，现提名宋枫女士为云 南驰宏锌锗股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任云南驰宏锌锗股份有 限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与云南驰宏锌锗股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺将参加上海证券交易所最近一次举办的独立董 事资格培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-041 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于财务总监辞职并指定总经理代行财务总监职责 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到财务 总监李昌云先生提交的书面辞职报告。因工作变动，李昌云先生申请辞去公司 财务总监职务，辞职后李昌云先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》 及《公司章程》的有关规定，李昌云先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 李昌云先生辞去财务总监职务不会影响公司日常经营活动的开展。 为保证公司正常的经营管理，公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第八届董事 会第六次会议，审议通过了《关于审议财务总监辞职并指定总经理代行财务总 监职责的议案》，同意在聘任新的财务总监之前，由公司总经理陈青先生代为 行使财务总监职责。公司将按照《公司法》《公司章程》的规定，尽快完成财 务总监的选聘工作。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 截至本公告披露日，李昌云先生持有公司 20 ...