公司代码：600575 公司简称：淮河能源 淮河能源（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 淮河能源（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 页 | 7 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 页 | 8 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 页 | 9 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………第 13-14 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表………………………………第 15-16 | | 页 | | | | | 四、证书附件……………………………………………………第 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2024-014 淮河能源（集团）股份有限公司 变更会计师事务所公告 1 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。 原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：淮河能源（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）原聘任的会计师事务所天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健事务所"）在执行完 2023 年度审计工作 后，已连续 10 年为公司提供审计服务，达到中华人民共和国财政部、国务院国 资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规 定的连续聘用会计师事务所最长年限。2024 年度，本公司须变更会计师事务所。 经公司公开招标，拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚 事务所"）为公司 2024 年度财务报表审计和内部控制审计机构。公司已就本次 变更会计师事务所的相关事宜与天 ...

传 真：0554-7628095 证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2024-020 淮河能源（集团）股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）原证券事务代表姚虎 先生因工作调整原因，已于 2024 年 1 月 22 日向公司董事会申请辞去了证券事务 代表职务（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2024-006 号公告）。为保证公司规范运作，公司于 2024 年 3 月 26 日召开第八届董事会第 五次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任黄海龙 先生（简历见附件）为公司证券事务代表，协助公司董事会秘书履行各项职责。 任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 黄海龙先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备担任证 券事务代表所必需的专业知识、工作经验，具有良好的职业道德和个人品质，其 任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法 ...

淮河能源(集团)股份有限公司全体股东： 二、证书附件……………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕5-13 号 目 录 | | | 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了淮河能源(集团)股份有限公司（以下简称淮河能源公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是淮河 能源公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 6 页 我们认为，淮河能源公司于 202 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 （一）公司以三年为周期制定公司股东回报规划，根据公司预计经营状况和 政策变化，结合股东特别是中小股东、独立董事和监事的意见，对公司正在实施 1 的利润分配政策进行评估，以确定该时段的股东分红回报规划，确保其内容不违 反相关法律法规和《公司章程》确定的利润分配政策。 （二）公司因生产经营情况、投资规划、长期发展的需要或外部经营环境、 自身经营状况发生较大变化，确有必要调整利润分配政策的，公司董事会结合公 司实际情况可以对股东回报规划进行调整并报股东大会审批，股东大会审议调整 利润分配政策议案时，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过，并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为股东（特 别是中小股东）参与利润分配政策的制定或修改提供便利；调整股东回报规划应 以保护股东权益为出发点，不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定， 且不得与《公司章程》的相关规定相抵触。 为进一步健全和完善淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增强公司利润分配的透明度和可 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2024-013 淮河能源（集团）股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易尚需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：该等关联交易属公司日常关联交易，遵循 了公开、公平、公正的原则，保障了公司正常的生产经营，对公司持续经营不产生任 何不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、2024年3月26日，淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第八届董事会第五次会议，审议通过了《淮河能源（集团）股份有限公司2023年关联 交易完成情况确认及预计2024年关联交易的议案》；公司董事会在审议该议案时，关 联董事周涛、胡良理、张文才、束金根、马进华回避表决，出席会议的非关联董事一 致同意该议案。 | | 任公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 淮河能源控股 ...

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2024-016 淮河能源（集团）股份有限公司 关于与淮南矿业集团财务有限公司续签 《金融服务协议》暨关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月26 日与淮南矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）续签《金融服务协议》， 协议有效期自公司股东大会审议批准之日起三年，主要条款不变。 财务公司与本公司为同受控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司（以 下简称"淮南矿业"）控制的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有 关规定，财务公司为本公司的关联方，故该等事项构成关联交易。 本次关联交易事项已经公司第八届董事会第五次会议审议通过，关联董 事在董事会会议表决时已回避表决。此项议案尚需提请公司股东大会审议批准。 本次关联交易事项遵循公平、公正、公允的原则，符合公司经营发展需 要，有利于拓宽公司融资渠道，满足公司经营发展的资金需求，进一步提高公司 资金使用水平和效率，对公司的 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月 26 日，公司八届五次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 以及其他规范性文件和本公司章程，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 2 号<年度报告的内与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号—关联方 ...

关于淮河能源（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：淮河能源（集团）股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕5-14 号 淮河能源(集团)股份有限公司全体股东: 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对淮河能源公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 我们接受委托,审计了淮河能源(集团)股份有限公司(以下简称淮河能源公 司)2023年度财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的淮河能源公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供淮河能源公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意 ...