卧龙电气驱动集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》）《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 （以下简称"《监管指引 2 号》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》，以及 《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本办法。 第二条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《监管指引 2 号》中规定的暂 缓、豁免情形的，公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受证券交易所对有关 信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本办法适用于公司各部门、分公司及子公司。 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《国务院 关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文 件，以及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 公司投资者关系管 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《企业内部控制基本规范》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件， 以及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一） 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其子 公司的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三） 制衡 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）领导人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司治理准则》《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定《卧龙电气驱动集团股份有限公司提名委员会工作细则》（以下简称"本细 则"）。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员和其他人员的人选、选择标准和程序作出选择并提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是以《公司章程》中的界定为准。 第二章 机构和人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第五条 提名委员会委员（提名委员会成员，下同）由董事长、1/2 以上独立 董事或者全体董事 1/3 以上提名，经董事会表决，1/2 以上同意方可当选。 第六条 提名委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《卧龙电气驱动集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是 指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保 之和。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条为规范公司募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东会、董事会决议及审批 程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。公司董事会 应当负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金存储、使用、变更、监督和责 任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，同样适用本制度。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告管理工作，为保证公司重大信息依法及时归集，确保公司信息披露的 真实、准确和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国 证券监督管理委员会 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件，以及《卧龙电气驱 动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《卧龙电气驱动集团股份有 限公司信息披露事务管理制度》有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联 络人（各部门可以是部门负责人）,负责该公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘 书或证券事务代表的联络工作，但该信息报告联络人的报告义务不能当然免除第一责任 人的信息报告责任；信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。 第四条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定 相应的内部信息报告制度，以保证公司能及时地了解和掌握 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 为了建立和完善现代企业制度，保护投资者权益，提高公司质量，促进公司规范 运作，保持公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理 准则》和其他有关法律、法规的规定，制定《卧龙电气驱动集团股份有限公司关 联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度规定与国家法律、法规、规范性文件有差异，应依据更为严 格的标准执行。如国家法律、法规、规范性文件规定的标准严于本规定，公司应 当及时修订。 第二章 关联交易及其遵循的原则 第三条 关联交易指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务 的事项。 第四条 关联交易包括但不限于下列事项： （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，建立科学的投资管理机制，防范投资 风险，提高投资效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件，以 及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所称对外投资，指公司在境内外进行的下列以盈利为目的的 权益性投资行为，具体包括以下类型： （一） 独资或者与他人合资新设企业的股权投资，及向该等企业增资； （二） 部分或者全部收购其他境内外与公司业务关联的企业； （三） 参股其他境内外企业，或认购该企业份额； （四） 法律、法规允许及公司业务发展需要的其他权益性投资。 公司委托理财业务、证券投资和期货、衍生品交易业务等财务性投资行为 根据《公司章程》及其 ...

第五条 薪酬与考核委员会委员（薪酬与考核委员会成员，下同）由董事长 或者提名委员会提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 卧龙电气驱动集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定《卧龙 电气驱动集团股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》（以下简称"本细 则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。董事会有权否决损害股东利益的 薪酬计划或方案。 第三条 本细则考核对象中所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由董 事会聘任 ...