-1- 上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕111 号 关于对盛屯矿业集团股份有限公司及有关 责任人予以通报批评的决定 当事人： 盛屯矿业集团股份有限公司，A 股证券简称：盛屯矿业，A 股证券代码：600711； 张振鹏，盛屯矿业集团股份有限公司时任董事长； 周贤锦，盛屯矿业集团股份有限公司时任总裁； 翁 雄，盛屯矿业集团股份有限公司时任财务总监； 卢乐乐，盛屯矿业集团股份有限公司时任董事会秘书； 涂连东，盛屯矿业集团股份有限公司时任独立董事兼审计委 员会召集人。 ──────────────────────── 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 1 月 31 日，盛屯矿业集团股份有限公司（以 下简称盛屯矿业或公司）披露业绩预告称，预计 2022 年度实现 归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）与上年同 期相比，将减少 88,145.41 万元至 97,145.41 万元，同比减少 85.46%至 94.18%（预计归母净利润金额为 6,000.00 万元至 15,000.00 万元）；预计 2022 年度归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（以下简称扣非后归母 ...

报告基本信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，上年同期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2023年6月30日[11] - 公司负责人张振鹏、主管会计工作负责人翁雄及会计机构负责人刘志环保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 本半年度报告未经审计[2] - 公司股票简称“盛屯矿业”，股票代码600711，上市交易所为上海证券交易所[12] - 半年报无需审计[117] - 上年年度报告非标准审计意见涉及事项无变化及处理情况[117] - 报告期内公司无破产重整相关事项[117] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[117] - 报告期内公司及其相关人员无涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况[117] - 报告期内控股股东深圳盛屯集团有限公司、实际控制人姚雄杰先生诚信状况良好[117] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[159] - 公司以一年（12个月）作为正常营业周期[160] - 公司以人民币为记账本位币[161] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 半年度不进行利润分配或资本公积金转增[48] 资金与担保情况 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[6] - 报告期内控股股东及其他关联方无经营性占用资金情况[116] - 报告期内公司无违规担保情况[116] - 报告期内公司对外担保发生额合计2000万元，报告期末担保余额合计2000万元[121] - 报告期内公司对子公司担保发生额合计35.496649亿元，报告期末对子公司担保余额合计57.1907856417亿元[121] - 公司担保总额为57.3907856417亿元，占公司净资产的比例为39.75%[121] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为28.39992914亿元[121] 风险提示 - 本报告中前瞻性描述不构成公司对投资者实质承诺，提醒投资者注意投资风险[5] - 公司已在报告中详细描述行业风险、市场风险等[6] - 公司面临金属价格波动、海外经营、汇兑、安全环保及碳排放等风险[40][41] 整体财务数据关键指标变化 - 公司2023年上半年营业收入132.46亿元，较上年同期减少9.43%[12] - 归属于上市公司股东的净利润1.64亿元，较上年同期减少78.32%[12] - 经营活动产生的现金流量净额18.63亿元，较上年同期减少9.22%[13] - 归属于上市公司股东的净资产144.36亿元，较上年度末增加2.50%[13] - 总资产366.23亿元，较上年度末增加12.70%[13] - 基本每股收益0.052元/股，较上年同期减少80.81%[13] - 稀释每股收益0.052元/股，较上年同期减少80.67%[13] - 加权平均净资产收益率1.172%，较上年同期减少4.849个百分点[13] - 非经常性损益合计为 - 1389.91万元[14] - 2023年上半年公司实现营业收入132.46亿元，同比下降9.43%，归母净利润1.64亿元，同比下降78.32%，扣非净利润1.78亿元，同比下降76.24%[21] - 报告期内营业收入132.46亿元，上年同期146.25亿元，变动比例 - 9.43%；营业成本121.09亿元，上年同期124.11亿元，变动比例 - 2.43%[25] - 销售费用2022.87万元，上年同期1639.74万元，变动比例23.37%；管理费用3.29亿元，上年同期2.77亿元，变动比例18.81%；财务费用3110.83万元，上年同期3381.60万元，变动比例 - 8.01%；研发费用1157.82万元，上年同期1834.73万元，变动比例 - 36.89%[26] - 经营活动产生的现金流量净额18.63亿元，上年同期20.52亿元，变动比例 - 9.22%；筹资活动产生的现金流量净额12.94亿元，上年同期3.26亿元，变动比例296.94%[26] - 应收票据期末数1.08亿元，占总资产0.30%，上年期末数2.05亿元，占0.63%，变动比例 - 47.15%；预付款项期末数10.83亿元，占2.96%，上年期末数8.16亿元，占2.51%，变动比例32.62%[27] - 合同负债期末数19.35亿元，占总资产5.28%，上年期末数7.65亿元，占2.35%，变动比例152.98%；长期借款期末数26.46亿元，占7.22%，上年期末数4.53亿元，占1.39%，变动比例483.68%[27] - 境外资产146.40亿元，占总资产的比例为39.98%[29] - 货币资金、应收票据、存货等多项资产存在受限情况，如货币资金受限账面价值11.50亿元，应收票据贴现未到期受限账面价值2892.73万元等[29] - 2023年上半年长期股权投资余额为582,343,181.44元，较2022年变动155,364,503.12元，变动比例36.39%[30] - 证券投资最初投资成本合计691,611,706.05元，期末账面价值合计726,175,798.78元，本期投资损益为 - 20,752,412.39元[32] - 2023年6月30日公司资产总计366.23亿元，较2022年12月31日的324.95亿元增长12.69%[130][131] - 2023年6月30日流动资产合计188.68亿元，较2022年12月31日的166.40亿元增长13.39%[130] - 2023年6月30日非流动资产合计177.55亿元，较2022年12月31日的158.55亿元增长12.00%[131] - 2023年6月30日负债合计191.47亿元，较2022年12月31日的156.16亿元增长22.61%[131] - 2023年6月30日流动负债合计153.20亿元，较2022年12月31日的139.75亿元增长9.62%[131] - 2023年6月30日非流动负债合计38.27亿元，较2022年12月31日的16.41亿元增长133.22%[131] - 2023年6月30日所有者权益合计174.76亿元，较2022年12月31日的168.79亿元增长3.53%[132] - 2023年6月30日母公司流动资产合计114.98亿元，较2022年12月31日的106.32亿元增长8.14%[132] - 2023年6月30日货币资金为48.99亿元，较2022年12月31日的40.55亿元增长20.80%[130] - 2023年上半年公司资产总计231.61亿元，较2022年的221.12亿元增长4.74%[133] - 2023年上半年营业总收入132.46亿元，较2022年的146.25亿元下降9.42%[134] - 2023年上半年营业总成本127.54亿元，较2022年的129.31亿元下降1.37%[134] - 2023年上半年营业利润4.42亿元，较2022年的16.56亿元下降73.31%[135] - 2023年上半年利润总额4.40亿元，较2022年的16.63亿元下降73.50%[135] - 2023年上半年净利润3.77亿元，较2022年的15.08亿元下降75.05%[135] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润1.64亿元，较2022年的7.57亿元下降78.35%[135] - 2023年上半年少数股东损益2.13亿元，较2022年的7.51亿元下降71.70%[135] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额4.39亿元，较2022年的2.07亿元增长112.02%[135] - 2023年上半年负债合计85.90亿元，较2022年的77.61亿元增长10.68%[134] - 2023年上半年营业收入34.95亿元，2022年同期为31.88亿元[136] - 2023年上半年营业利润4605.91万元，2022年同期为6.80亿元[137] - 2023年上半年净利润3335.72万元，2022年同期为6.55亿元[137] - 2023年上半年综合收益总额2.26亿元，2022年同期为6.61亿元[137] - 2023年上半年基本每股收益0.052元/股，2022年同期为0.271元/股[136] - 2023年上半年稀释每股收益0.052元/股，2022年同期为0.269元/股[136] - 2023年上半年经营活动现金流入小计221.18亿元，2022年同期为194.71亿元[138] - 2023年上半年经营活动现金流出小计202.55亿元，2022年同期为174.19亿元[138] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额1.86亿元，2022年同期为2.05亿元[138] - 2023年上半年收回投资收到的现金6.59亿元，2022年同期为8.86亿元[138] - 2023年上半年经营活动现金流入小计108.16亿元，2022年同期为65.37亿元；经营活动现金流出小计94.23亿元，2022年同期为61.47亿元；经营活动产生的现金流量净额13.92亿元，2022年同期为3.90亿元[140] - 2023年上半年投资活动现金流入小计7.00亿元，2022年同期为9.11亿元；投资活动现金流出小计21.20亿元，2022年同期为25.80亿元；投资活动产生的现金流量净额-14.19亿元，2022年同期为-16.69亿元[139] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计67.12亿元，2022年同期为29.23亿元；筹资活动现金流出小计54.18亿元，2022年同期为25.96亿元；筹资活动产生的现金流量净额12.94亿元，2022年同期为3.26亿元[139] - 2023年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为4696.69万元，2022年同期为2262.82万元[139] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额17.85亿元，2022年同期为7.32亿元；期初现金及现金等价物余额19.63亿元，2022年同期为13.14亿元；期末现金及现金等价物余额37.49亿元，2022年同期为20.46亿元[139] - 2023年母公司上半年经营活动现金流入小计108.16亿元，2022年同期为65.37亿元；经营活动现金流出小计94.23亿元，2022年同期为61.47亿元；经营活动产生的现金流量净额13.92亿元，2022年同期为3.90亿元[140] - 2023年母公司上半年投资活动现金流入小计8111.80万元，2022年同期为9.80亿元；投资活动现金流出小计4.88亿元，2022年同期为11.79亿元；投资活动产生的现金流量净额-4073.59万元，2022年同期为-1986.28万元[140] - 2023年母公司上半年筹资活动现金流入小计20.40亿元，2022年同期为11.81亿元；筹资活动现金流出小计27.89亿元，2022年同期为11.04亿元；筹资活动产生的现金流量净额-7488.64万元，2022年同期为771.08万元[140] - 2023年母公司上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为-196.40万元，2022年同期为-75.72万元[140] - 2023年母公司上半年现金及现金等价物净增加额2340.65万元，2022年同期为2612.99万元；期初现金及现金等价物余额4.31亿元，2022年同期为3.22亿元；期末现金及现金等价物余额6.65亿元，2022年同期为5.83亿元[140] - 公司2023年期初归属于母公司所有者权益合计为119.92亿元，期末为132.46亿元，本期增加12.54亿元[142] - 公司2023年综合收益总额为8.75亿元，所有者投入和减少资本带来的变动为5.23亿元，利润分配减少5.39亿元[142] - 公司2023年专项储备本期提取1722.16万元，使用2687.87万元，期末减少965.70万元[142] - 母公司2023年期初所有者权益合计为143.50亿元，期末为145.72亿元，本期增加2.22亿元[143]

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-091 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一） 非公开发行股票项目 1、募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]1137 号）核准，公司于 2022 年 7 月 29 日向 14 名特定对象发行了 321,520,664 股新股，募集资金总额人民币 2,224,922,994.88 元，扣除承销及保荐费用 15,900,000.00 元后的募集资金为 2,209,022,994.88 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 8 月 1 日汇入本公司募集资金 专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、信息披露及发行手续费等其他发行 费用 4,909,743.88 元，公司本次募集资金净额为 2,204,113,251.00 元。上述募 集资金到位情况 ...

一、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不存在变相改变募 集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 公司编制的上述专项报告真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放与实 际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经过审慎核查，我们一致同意本议案。 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《上海证券交易 所股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，作为盛 屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们仔细审阅了本 次董事会会议资料，并基于独立判断，对本公司第十一届董事会第二次会议相关 议案发表如下独立意见： 盛屯矿业集团股份有限公司 盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事关于第十一届董事会第二次会议相关事项的 2023 年 8 月 29 日 独立董事：刘鹭华、任力、涂连东 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-089 盛屯矿业集团股份有限公司 第十一届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第十一届 董事会第二次会议于 2023 年 8 月 29 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议应 到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由董事长张振鹏先生主持。本次会议符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团 股份有限公司章程》的规定。 经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过《公司 2023 年半年度报告正文及摘要》。 公司严格按照《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》 等有关规定和要求，编制完成了《公司 2023 年半年度报告》、《公司 2023 年半年 度报告摘要》。 公司董事、监事、高级管理人员对 2023 年半年度报告签署了书面确认意见， 监事会对 2023 年半年度报告出具了书面审核意见。 详细 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-092 盛屯矿业集团股份有限公司 对外投资进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、对外投资概述 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第八届董 事会第四十九次会议审议通过《关于同意并授权经营层收购铜钴矿项目大理三鑫 矿业有限公司股权的议案》，同意收购大理三鑫矿业有限公司（以下简称"大理 三鑫"）股权，包括云南云核矿业集团有限公司所持有 15%股权，其他自然人股 东所持有 20%，以及后续通过增资扩股的方式进一步取得大理三鑫控股地位。公 司第二届投资委员会第十五次会议审议通过了《关于报名受让大理三鑫矿业有限 公司 30%股权项目（二次挂牌）的议案》，同意收购大理三鑫 30%股权。2019 年 公司实现对大理三鑫的控制，持有大理三鑫 65%股权。 二、对外投资进展情况 公司控股子公司大理三鑫于近日取得云南省永平县青羊厂铜矿采矿许可证。 三、对上市公司的影响 大理三鑫是公司近年收购的铜矿山，资源储量和品位较优，矿石资源量 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第十一届 监事会第二次会议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由公司张晓红先生主持。本次会议符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》的规定。 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-090 盛屯矿业集团股份有限公司 第十一届监事会第二次会议决议公告 表决情况：同意票 3 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 二、审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》。 监事会认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》与公司募集资金的实际使用情况相符，不存在违规使用募集资金的情 形。 表决情况：同意票 3 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 特此公告。 盛屯矿业集团股份有限公司 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-088 关于召开 2023 年第四次临时股东大会提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 9 月 4 日以 现场投票、网络投票相结合方式召开公司 2023 年第四次临时股东大会。董事会 已于 2023 年 8 月 18 日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)披露了 《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》（公 告编号：2023-087）。根据相关规定，现发布本次股东大会的提示性公告，具体 内容如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的日期、时间 现场会议时间：2023 年 9 月 4 日下午 14:30 分 网络投票时间：2023 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

股票代码：600711 股票简称： 盛屯矿业 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会资料 股权登记日期：2023 年 8 月 28 日 会议召开日期：2023 年 9 月 4 日 二〇二三年八月 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会资料 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在公司股东大会上依法行使职 权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大 会规范意见》及《公司章程》等有关规定，制定以下会议须知。 一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东只能选 择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统 重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。 二、出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好大会秩序。未经 公司董事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音和 拍照。 三、本次会议的出席人员为2023年8月28日下午上海证券交易所交易结束后， 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托 代理人； ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-084 盛屯矿业集团股份有限公司 第十一届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第十一届 监事会第一次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由公司张晓红先生主持。本次会议符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》的规定。 经与会监事认真审议、讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过《关于选举公司第十一届监事会主席的议案》。 经公司第十一届监事会第一次会议审议，选举张晓红先生为公司第十一届监 事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第十一届监事会任期届满时止。 表决情况：同意票 3 票，弃权票 0 票，反对票 0 票。 特此公告。 盛屯矿业集团股份有限公司 监事会 2023 年 8 月 18 日 ...