宝胜科技创新股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及公司董事会审计委员会 实施细则，2023 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职 责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。 （一）2023 年 1 月 23 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为： 会议审议并通过了 2022 年度公司财务未审报表，审计委员会还就（1）财务报表 是否按照新会计准则和证券监管部门的要求及公司的有关财务制度规定编制；（2） 财务部门对法律法规、其他外部要求以及管理层决策、指示和其他内部要求的遵 守情况；（3）公司内部是否配合注册会计师获取其审计所需的充分、适当的材 料和情况与会计师进行沟通和交流；（4）公司内部会计控制制度是否建立健全 等情况与会计师进行了沟通和交流。 （二）2023 年 2 月 21 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为： 公司管理层、年审会计师与审计委员会就 2022 年度财务报表审计初稿进行沟通； 同意以此财务报表为基础制作 ...

会议时间 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年4月22日15点[3] - 股权登记日为2024年4月15日[12] - 网络投票起止时间为2024年4月22日[4] - 现场会议登记时间为2024年4月20日8:30 - 11:30、14:00 - 16:30[15] 议案信息 - 议案1至12于2024年3月15日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案13于2023年10月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案14于2023年12月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 应回避表决的关联股东为宝胜集团等三家公司[7] - 特别决议议案为议案14[8] - 对中小投资者单独计票的议案为全部议案[8] 会议讨论议案 - 2023年度董事会工作报告等多项议案[22] - 2023年度监事会工作报告议案[22] - 2023年度财务决算报告议案[22] - 2023年度利润分配预案议案[22] - 2024年度生产经营计划议案[22] - 2023年年度报告及摘要议案[22] - 2023年度日常关联交易执行及2024年度预计议案[22] - 董事等2023年度薪酬及2024年度标准议案[22] - 公司申请银行贷款授信额度议案[22] - 对子公司担保预计及授权议案[22]

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人宝胜科技创新股份有限公司董事会，现提名王益民为 宝胜科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任宝胜 科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与宝胜科技 创新股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名 后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取 得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0026 号 关于对宝胜科技创新股份有限公司有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 杨泽元，宝胜科技创新股份有限公司时任董事长。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，时任董事长杨泽元在职责履行方面存在以下 违规行为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉讼后，诉讼金额等发 生重大调整，法院也出具判决结果，但公司迟至 2023 年 9 月 5 日才 予以披露。 1 上述公告还披露了公司部分重大 ...

宝胜科技创新股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司中文名称：宝胜科技创新股份有限公司 英 文 全 称 ： Baosheng Science and Technology Innovation Co., Ltd 公司住所：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号 生产地址：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号、江苏省宝 应经济开发区北园路 9 号 邮政编码：225800。 第三条 公司是由以下股东出资并依照《公司法》和其 他有关规定设立的股份有限公司。 1.宝胜集团有限公司 2.中国电能成套设备有限公司 3.宏大投资有限公司 4.北京世纪创业物业发展有限责任公司（现已更名为 "北京润华鑫通投资有限公司"） 5.上海科华传输技术公司 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司依法 自主经营、自负盈亏、独立核算，以其全部财产对公司的债 务承担责任。 第四条 公司经江苏省人民政府以《关于同意设立宝胜 科技 ...

资金运用 - 公司拟用不超34000万元闲置募集资金临时补充流动资金，期限不超12个月[3] 项目延期 - 独立董事同意公司募集资金投资项目延期事项[2] 政策变更 - 2023年12月22日公司审计委员会通过会计政策变更议案[4] - 变更后执行财政部“解释第16号”规定[5] - 独立董事同意会计政策变更事项[5]

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-053 宝胜科技创新股份有限公司 监事会认为，公司本次关于募集资金项目延期的事项符合公司募集资金投资 项目实际情况，不会对公司生产经营造成不利影响。公司募集资金项目延期不影 响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定， 符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。 监事会同意公司募集资金投资项目延期的事项。 二、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于使用闲置 募集资金临时补充流动资金的议案》。 根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，为提高募集资金 使用效率，降低公司财务成本，公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设进度 的前提下，使用不超过人民币 34,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 监事会认为，公司本次以闲置募集资金临时补充流动资金，相关程序符合《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管 ...

公司经营范围和《公司章程》修订内容对照如下: | 序号 | 原条款 | 现条款 | | --- | --- | --- | | | 第十七条 经依法登记，公司的经营范围：电线电缆 | 第十七条 经依法登记，公司的经营范围：电线电缆 | | | 及电缆附件开发、制造、销售及相关的生产技术开发， | 及电缆附件开发、制造、销售及相关的生产技术开发， | | | 网络传输系统、超导系统开发与应用，光电源器件设 | 网络传输系统、超导系统开发与应用，光电源器件设计、 | | | 计、装配、中试、测试，光纤、电讯、电力传输线及 | 装配、中试、测试，光纤、电讯、电力传输线及相关的 | | | 相关的技术开发、技术培训、技术服务、技术转让和 | 技术开发、技术培训、技术服务、技术转让和技术咨询， | | | 技术咨询，输变电工程所需设备的成套供应，自营和 | 输变电工程所需设备的成套供应，自营和代理各类商品 | | | 代理各类商品及技术的进出口业务；线缆盘具、木质 | 及技术的进出口业务；线缆盘具、木质包装箱及托架加 | | | 包装箱及托架加工、制造、销售。（依法须经批准的 | 工、制造、销售。（依法须经批准的项目， ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-052 宝胜科技创新股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日以 传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了 召开第八届董事会第九次会议的通知。2023 年 12 月 27 日上午 10:30，第八届董 事会第九次会议在宝胜会议中心 1 号接待室召开。会议应到董事 11 名，实到董 事 11 名，董事马永胜先生、张航先生、卢之翔先生，独立董事王跃堂先生、路 国平先生、张利军先生和裴力先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管 理人员列席了会议。会议由公司董事长生长山先生主持。会议的召集和召开符合 《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 会议就以下事项进行审议： 一、会议 11 票同意，0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于变更公司经营 范围并修订<公司章程>的议案》。 详见同日登载于上海 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-056 宝胜科技创新股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第 16 号》（财会[2022]31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"））相关规定 进行的变更。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大 影响。不存在损害公司及股东利益的情况。 一、 本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《准则解释第 16 号》，规定"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。公司根据上述要求对会计政策进行相应变更。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部《企业会计准则——基本准则》和各 项具体会计准 ...