江苏吉鑫风能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和管理，并及 时、真实、准确、完整、公平地披露所有对公司证券交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司信息披露管理制度》 的规定，制订本制度。 第二条 本制度是指公司及其控股子公司、参股公司在经营生产活动中出 现、发生或即将发生可能会明显影响社会公众投资者投资取向, 或对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响情形或事件时，本制度规定的负有报告 义务的有关人员(以下简称"信息报告义务人")，应及时将有关信息通过董事 会秘书或董事会办公室向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一） 公司董事、高级管理人员； （二） 公司各职能部门、分支机构及控股子公司负责人（包括但不限于法 定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、国家审计署《关于内部审计工作 的规定》等有关法律法规规定，结合《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司及具有重大影响的参股公司。 第三条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高 运作效率，帮助公司实现其目标。 第四条 内部审计目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审 计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息，包括以合 理的成本促进有效的控制。 第五条 内部审计的范围包括对公司内部控制系统的适当性和有效性，以及 在完成指定的任务过程中的工作效果所进行的检查和评价。 第二章 内部审计机构及人员 第八条 根据审计工作的需要，经过董事长或其授权人批准，可聘请临时审 计员参与某项审计工作。 第三章 内部审计机构的职责与权限 第九条 内部审计机构职责主要包 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息知情人和外部信息使用人管理，保护公司与投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《江苏吉鑫风能科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏吉鑫风能科技股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司 内部制度，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度要求及上海证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 江苏吉鑫风能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子/分公司的负责人以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制 度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国会计法》、《企业会 ...

第三条 本制度所称"内部控制"，是指由公司董事会、管理层以及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 章和规范性文件，以及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 （四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平； 第四条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制管理 第五条 公司内部控制的目标是： （五）提高公司经营效率和效果。 第六条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 所属企业的各种业务和事项； （二）重要性原则：内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（下称"公司"）的重大经 营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规 及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制 定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产业效益化。 第三条 公司董事会办公室为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营 事项的承揽、论证、实施和监控； 董事会办公室为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、 论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 第二章 决策范围 1 （一）签订重大购买、销售商品或提供、接受服务等重大日常经营合同事项； （二）购买或者出售资产； （三）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （四）提供财务资助； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号—股份变动管理》等法律法规、规范性文件以及《江苏吉鑫风能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司相关制度的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份或者其他具有股权 性质的证券；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于短线交易、内幕交易、操纵市场等禁 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性 文件及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海 证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第五条 担任公司 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事行为，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司治理准则》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举2名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数 等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投 票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权 进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更2名或2名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举2名或2名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第六条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 财务管理行为，加强公司财务管理，保证公司资产的安全、完整与增值，制定本 制度。 第二条 财务管理的基本原则：按照国家《企业会计准则》和有关政策法规， 结合本公司的运营实际，合理组织并规范、优化企业的财务活动，正确计算和反 映单位的经营成果及财务状况，严格执行国家的各项财务开支范围和标准，努力 提高公司的财务管理效率和水平。 第三条 财务管理的基本任务：认真遵守国家财经法规，充分发挥核算、监 督、控制职能，建立健全内部控制制度，做好财务管理基础工作和各项财务收支 的计划、控制、核算、分析和考核工作。依法合理筹集、使用资金，有效利用各 项资产，大力开展增收节支，努力提高经济效益。 第四条 本制度适用于公司及子公司，子公司可根据本制度制定具体的实施 细则，并报公司审批、备案。 第二章 财务管理机构及人员 第五条 公司财务管理机构设置 （一）公司按统一领导、分级核算、各负其责、相互监督的原则，设置财务 管理机构，配备相应的财会人员，并按岗位责任制从事财会工作。 （二）公司法定代表人对公司会计核 ...