证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-030 兴业证券股份有限公司 1、公司名称：兴证国际证券有限公司 1 被担保人名称：兴证国际证券有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过 2000 万美元。本次担保实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人 提供的担保余额为 2000 万美元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）的境外控股 公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）之全资附属公司兴证 国际证券有限公司（以下简称"兴证国际证券"）因经营需要，与渣打银行（香 港）有限公司（以下简称"渣打银行"）签署授信函件。兴证国际将为其提供担 保以支持银行授信，担保金额不超过 2000 万美元（按 2023 年 8 月末美元兑人民 币汇率 7.1811 折合人 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-028 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益， 公司根据有关法律法规及规范性文件要求，对募集资金实行专户管理。 兴业证券股份有限公司 2022 年 8 月，公司与本次配股保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与 中国建设银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福州闽都支 行、兴业银行股份有限公司福州分行、福建海峡银行股份有限公司福州晋安支行 （以下统称"存管银行"）签订了《兴业证券股份有限公司募集资金专户存储三 方监管协议》，并在上述银行分别开立募集资金专用账户。公司已经严格遵照协 议约定使用募集资金，确保专款专用。 关于注销配股募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 二、募集资金存放和使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕874 号文核准，兴业证券股份 有限公司（以下简称"公司"）已于 2022 年 8 月完成向全体股东配售 A 股股份的 发行工作，按照 ...

近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到独立董事孙 铮先生的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事规则》等规定，独立董事在同 一家上市公司连任时间不得超过六年，孙铮先生因连续任职已满六年，申请辞去 公司第六届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。孙铮先生确认与 董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项及任何有必要引起公司股 东和债权人注意的情况需要说明。 孙铮先生离任将导致公司独立董事中缺少会计专业人士，且独立董事人数将 少于公司董事会成员人数的三分之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董 事候选人，提交股东大会选举。在新任独立董事任职前，孙铮先生仍将继续履行 公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。 公司董事会对孙铮先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！ 特此公告。 兴业证券股份有限公司 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-029 兴业证券股份有限公司独立董事任期届满公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董 事 会 二〇二三年八月二 ...

2023 年半年度报告 公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 175 2023 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整 性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相 关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在 ...

表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-026 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届监事会第十四次会议 于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2023 年 8 月 25 日以通 讯方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议通过以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2022 年度反洗钱专项审计报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况 专项报告》 监事会认为：公司能严格按照中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募 集资金存放和使用的相关规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司募集 资金的存放与实际使用情况，不 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-027 兴业证券股份有限公司 2023 年上半年 募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"） 董事会编制了截至 2023 年 6 月 30 日的《募集资金存放与实际使用情况专项报 告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司配股的批复》（证监许可 〔2022〕874号）核准，兴业证券已于2022年8月完成向全体股东配售A股股份的 发行工 作， 按照 每 股人民 币 5.20 元的 价格， 实际 募集 资 金总额 人民币 10,084,441,224.00元,扣除 ...

关于第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号--- 规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》 《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定,作为兴业证 券股份有限公司(以下简称公司)的独立董事,在审阅和了解相关情况 后,基于独立判断的立场,对公司第六届董事会第十五次会议审议的相 关事项发表如下独立意见: 一、关于《2023年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》 的独立意见 公司《2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》真 实、客观地反应了公司 2023年上半年募集资金的存放与实际使用情况。 2023 年上半年公司募集资金存放与使用情况符合有关法律法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定,对募集资金实行专户管 理,募集资金实际使用情况不存在违反公司公告的情形,不存在募集资 金投向变更的情况,并按规定履行信息披露义务,未发生违法违规情形。 我们同意公司《2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项 报告》。 二、关于为兴证国际金融集团有限公司境外债务融资提供担保等 增信措施的独立意见 公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-025 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次会议于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 8 月 25 日以通讯方 式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议通过以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2022 年度反洗钱专项审计报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况 专项报告》 具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2023 年上 半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 独立董事均对本报告发表了同意的独立意见。 根据上述授权， ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-024 兴业证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 26 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年半年 度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 8 月 29 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，与投资者进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将就 2023 年半年度的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 8 月 29 日下午 16:00-17:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间：2023 年 8 月 29 日(星期二)下午 16:00 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-023 兴业证券股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.13 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/24 | － | 2023/8/25 | 2023/8/25 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 6 月 29 日的 2022 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 8,635,987,294.00 股为基数，每股 派发现金红 ...