证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-097 中国银河证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 23 日 10 点 00 分 召开地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 M1919 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 23 日 至 2024 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

中国银河证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024.1.23 北京 中国银河证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议程 现场会议时间：2024 年 1 月 23 日（星期二）上午 10 时 现场会议地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融 大厦 M1919 会议室 召集人：中国银河证券股份有限公司董事会 主持人：王晟董事长 2 一、 主持人宣布会议开始 二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则 三、 审议议案 四、 股东发言 五、 宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人 六、 现场投票表决 七、 休会，统计现场投票及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 八、 律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意 见书 目 录 | 议题 | 1 | 关于提请选举薛军先生担任公司执行董事的议案 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 议题 | 2 | 关于提请选举刘力先生担任公司独立非执行董事的议案 ... | 6 | | 议题 | 3 | 关于提请审议 2022 年度陈亮先生、屈艳萍女士薪酬清算方案 | | | ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-096 中国银河证券股份有限公司 2023年度第九期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 刊 登 在 中 国 货 币 网 （www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（www.shclearing.com）、中 国债券信息网（www.chinabond.com.cn）。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 中国银河证券股份有限公司 2023 年度第九期短期融资券已于 2023 年 12 月 21 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 2023 | 年度第九期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 23 | 银河证券 CP009 债券流通代码 | 072310283 | | 发行日 | 2023 年 12 月 20 日 起息日 | 2023 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-094 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2023 年 12 月 20 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 四届董事会第二十三次会议（临时）在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和电话相结合的方式召开。本次会议通知已于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董 事 9 名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表 决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于推荐刘力先生为公司独立董事候选人的议案》 同意推荐刘力先生为公司第四届董事会独立非执行董事候选人，并提请股东 大会选举。刘力先生简历请见本公告附件。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司独立董事对本 ...

独立董事对于中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议（临时）相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《中国 银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《中国银河 证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为中国银河证 券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，对于公司第四届董事会 第二十三次会议（临时）审议的相关事项，经认真查阅相关资料、听 取相关说明并审慎查验，基于独立、客观、公正的判断立场，我们发 表以下独立意见： 《公司章程》等有关规定；本次公司人员变动不会影响公司日常经营 的正常运作。 综上，我们同意推荐刘力先生为公司独立非执行董事候选人，并 提请股东大会选举。 二、《关于提请审议 2022 年度高管薪酬清算方案的议案》的独立 意见 一、《关于推荐刘力先生为公司独立董事候选人的议案》的独立 意见 经审阅刘力先生的个人履历、任职资格等有关情况，基于独立判 断的立场，未发现其存在《公司法》、公司股票上市地相关法律法规 规范性文件及《公司章程》规定的不得担任独立非执行董事的情形， 亦未发现其存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除 的情形； ...

会议形成如下决议： 审议通过《关于提请审议外部监事津贴标准的议案》，同意提交股东大会审 议。 议案表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司监事会 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-095 中国银河证券股份有限公司 第四届监事会2023年第五次会议（临时）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 2023 年第 五次会议（临时）于 2023 年 12 月 20 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大 厦 M1918 会议室以现场会议方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 14 日以 电子邮件方式发送各位监事及合规总监。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主 持，应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。合规总监梁世鹏列席会 议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的规定，做出的决议合法有效。 2023 年 12 ...

独立章禀提名人声明与承诺 提名人中国银河证券股份有限公司董事会,现提名刘力先生为中 国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中国银河证券股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中国银河证券股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关 规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人刘力,已充分了解并同意由提名人中国银河证券股份有限公 司董事会提名为中国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何 影响本人担任中国银河证券股份有限公司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: ` · (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用) : (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关 规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-093 中国银河证券股份有限公司 关于"中银转债"赎回结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （二）赎回程序履行情况 公司于 2023 年 11 月 24 日召开第四届董事会第二十二次会议（临时）审议 通过《关于提请按照程序提前赎回"中银转债"的议案》，决定行使公司可转债 的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的"中银转债"全部赎回。按"中银转债" 票面价格加当期应计利息对"赎回登记日"收市后登记在册的"中银转债"全部 赎回。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 25 日披露在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《关于提前赎回"中银转债"的公告》（公告编号：2023-080）。 2023 年 12 月 7 日，公司披露了《关于实施"中银转债"赎回暨摘牌的公 告》（公告编号：2023-081），并于 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 16 日期 1 赎回数量：人民币 19,391,000 ...

受中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）委托，联合资信评估股份有限公司（以下 简称"联合资信"）对公司主体及相关债项进行了信用评级；公司主体长期信用等级为 AAA，"中 银转债"（以下简称"本期债券"）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 公司发行的"中银转债"于 2022 年 3 月 24 日起息，其到期兑付日为 2028 年 3 月 23 日（实际 兑付日为 2023 年 12 月 19 日）。 本期债券设有条件赎回条款，在本期债券转股期间，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%）以及本次发行的可转债未转 股余额不足 3000 万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转 股的可转债。 联合〔2023〕11353 号 联合资信评估股份有限公司 关于终止"中银转债"信用评级的公告 根据公司于 2023 年 12 月 19 日提供的由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的 《委托发放债券兑付兑息现金确认表》，"中银转债"已于 2023 年 12 月 19 日兑付，不再存续。根 据有关法规、监管规定、自 ...