公司基本信息 - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本60亿元[26] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[22] - 公司办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[22] - 公司董事会秘书为吴承明，联系电话010 - 80928338，传真010 - 66568640，电子信箱wuchengming@chinastock.com.cn[20][21] - 公司证券事务代表为柯素春，联系电话010 - 86359022，传真010 - 66568640，电子信箱yhzd@chinastock.com.cn[20][21] - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[24] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[23] - 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[23] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，2020年末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司2020年末持有银河金控69.07%股权[11] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[11] - 银河金控持有银河基金50%股权[11] - 2012年银河金控转让62,887.8017万股股份收益权对应的股份给30家机构和3个自然人[27] - 2013年公司发售1,606,604,500股H股，注册资本增至75.37亿元；2015年配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元；2017年首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[28] 公司财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为10,137,258,757元，与上年度末相同[17] - 公司本报告期末净资本为70,522,133,720.18元，上年度末为69,006,841,285.88元[17] - 2020年营业收入237.49亿元，较2019年增长39.37%[39] - 2020年归属于母公司股东的净利润72.44亿元，较2019年增长38.54%[39] - 2020年末资产总额4457.30亿元，较2019年末增长41.20%[39] - 2020年末负债总额3637.22亿元，较2019年末增长49.22%[39] - 2020年基本每股收益0.71元/股，较2019年增长36.54%[40] - 2020年末净资本705.22亿元，较上年度末增长2.19%[42] - 2020年第一至四季度营业收入分别为55.88亿、56.26亿、68.67亿和56.68亿元[45] - 2020年非经常性损益合计-1511.73万元[47] - 2020年交易性金融资产期末余额926.47亿元，较期初增加186.08亿元[49] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属于母公司所有者权益812.55亿元；报告期内，集团营业收入237.49亿元，同比增长39.37%，归属母公司所有者的净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[74] - 截至报告期末，集团总资产为4457.30亿元，较2019年末增加41.20%；归属于母公司股东的权益为812.55亿元，较2019年末增长14.61%[122] - 2020年集团实现营业收入237.49亿元，实现归属于母公司股东的净利润72.44亿元，同比分别增长39.37%和38.54%；加权平均净资产收益率为9.84%，同比增加2.20个百分点[122] - 公司2020年营业收入237.49亿元，较2019年增加67.08亿元，增幅39.37%[125][128] - 手续费及佣金净收入85.21亿元，较2019年增加47.59%，因股市交易量上涨，证券经纪业务收入增加[124][125][126] - 投资收益49.91亿元，较2019年增加53.47%，因交易性金融资产处置收益增加[124][126] - 公司2020年营业成本145.71亿元，较2019年增加43.79亿元，增幅42.97%[127][128] - 业务及管理费78.17亿元，较2019年增加12.40%，因职工薪酬增加[124][127] - 经营活动产生的现金流量净额377.04亿元，较2019年减少8.79%；投资活动产生的现金流量净额 -474.91亿元，较2019年减少270.68%；筹资活动产生的现金流量净额332.86亿元，2019年为 -111.88亿元[124] - 公司2020年总营业收入237.49亿元，营业成本145.71亿元，毛利率38.65%，营业收入同比增加39.37%，营业成本同比增加42.97%，毛利率较上年减少1.54个百分点[132] - 经营活动现金流入1041.39亿元，占现金流入总量的37.03%；现金流出664.35亿元，占现金流出总量的25.77% [135] - 投资活动现金流入127.26亿元，占现金流入总量的4.52%；现金流出602.17亿元，占现金流出总量的23.36% [137] - 筹资活动现金流入1643.94亿元，占现金流入总量的58.45%；现金流出1311.08亿元，占现金流出总量的50.86% [138] - 浙江营业收入11.85亿元，毛利率69.04%，较上年增加7.03个百分点，营业收入同比增加30.87% [132] - 广东营业收入9.89亿元，毛利率57.35%，较上年增加13.67个百分点，营业收入同比增加40.30% [132] - 北京营业收入8.17亿元，毛利率68.59%，较上年增加10.43个百分点，营业收入同比增加38.71% [132] - 上海营业收入6.49亿元，毛利率61.38%，较上年增加13.07个百分点，营业收入同比增加33.26% [132] - 海外地区营业收入16.18亿元，占公司营业收入的6.81%，毛利率14.47%，较上年增加10.81个百分点，营业收入同比增加50.24% [132][133] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，较2019年末增加41.20%[141] - 货币资金927.28亿元，占总资产20.80%，较上期期末增加31.85%[140][141][142] - 结算备付金175.84亿元，占总资产3.94%，较上期期末增加55.93%[140][141][142] - 融出资金820.18亿元，占总资产18.40%，较上期期末增加39.67%[140][141][142] - 截至2020年12月31日，集团总负债3637.22亿元，资产负债率76.44%[142] - 应付短期融资款482.86亿元，占自有负债18.15%，较上期期末增加173.43%[141][142] - 拆入资金156.17亿元，占自有负债5.87%，较上期期末增加90.98%[141][142] - 卖出回购金融资产款881.13亿元，占自有负债33.12%，较上期期末增加60.63%[141][142] - 2020年末，交易性金融资产初始投资成本900.47亿元，公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[150] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理和海外业务[52] - 2020年公司营业收入和净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[67] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超过600户；客户托管证券总市值3.15万亿元，市场份额为5.29%，行业排名第5；客户存款保证金账户余额698.5亿元，市场份额为4.22%，行业排名第5[69] - 2020年公司获证券公司分类评价A类AA评级，已连续十年获A类评级[68] - 报告期内，集团经纪业务营业收入107.47亿元，同比增长38.89%[75] - 报告期内，公司累计新开客户107万户，同比增长21.8%；截至报告期末，代销金融产品保有规模1566亿元，较2019年末增长39.2%[77] - 截至报告期末，公司客户的股票质押规模233亿元，较2019年末下降46亿元，下降幅度为16.49%，平均履约保障比例348%；客户融资融券余额815亿元，较2019年末增长55%，平均维持担保比例270%[78] - 报告期内，银河期货营业收入72.29亿元，同比增长105.27%，日均客户权益256.66亿元，同比增长50.31%；累计交易量1.50亿手（单边），累计交易额11.12万亿元（单边），同比分别增长65.13%和59.85%[82][83] - 截至报告期末，银河期货资产管理业务管理资产总规模35.27亿元，同比增长60%，其中，自主管理业务规模4.4亿元，同比增长44.8%[83] - 报告期内，集团资产管理业务营业收入6.04亿元，同比下降12.05%[85] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模为1526.39亿元；银河金汇管理产品数量276只[87] - 2020年公司投资银行业务营业收入7.97亿元，同比增长88.57%[89][90] - 2020年公司股票主承销金额418.23亿元，同比增长362.80%，市场排名第8[92] - 2020年公司承销债券735只，债券总承销金额1206.72亿元，同比增长85.05%[95] - 2020年公司新三板业务累计募集金额10.85亿元，完成1单转板IPO、1单精选层公开发行、5单定向发行项目[99] - 2020年公司作为财务顾问完成3家上市公司发行股份购买资产项目，实施金额合计115.94亿元[102] - 2020年公司自营及其他证券交易服务营业收入27.60亿元，较2019年下降32.62%[105] - 除战略投资收益外，公司自主管理投资业务2020年收入同比上升32%[105] - 银河源汇2020年营业收入3.17亿元，较2019年增长82.94%；净利润2.11亿元，较2019年增长100.91%[116] - 银河国际控股投行业务完成10单香港联交所主板上市承销及11单债券承销项目[119] - 银河国际控股跨境收益互换合约规模增长49倍，期末增长至27.85亿港元[119] - 银河国际控股2020年营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，分别较2019年增长50.24%和426.29%[119] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，占公司营业收入的45.25%；期货经纪业务营业收入72.29亿元，占比30.44% [133] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，较上年增加38.89%，营业成本45.20亿元，较上年增加6.29%，毛利率增加12.90个百分点[129] - 期货经纪业务营业收入72.29亿元，较上年增加105.27%，营业成本67.41亿元，较上年增加110.23%，毛利率减少2.20个百分点[129] - 自营及其他证券交易业务营业收入27.60亿元，较上年减少32.62%，营业成本4.61亿元，较上年增加86.49%，毛利率减少10.66个百分点[129] - 投资银行业务营业收入7.97亿元，较上年增加88.57%，营业成本3.96亿元，较上年增加11.52%，毛利率增加34.31个百分点[129] - 2020年末，银河期货总资产401.70亿元，净资产35.66亿元，营业收入72.29亿元，净利润3.61亿元[151] - 2020年末，银河国际控股总资产311.03亿元，净资产40.47亿元，营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，归属于母公司净利润1.59亿元[152] 公司业务发展与布局 - 截至2020年末公司拥有5家子公司[30] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元，银河创新资本拟由10亿元增至15亿元[31][32] - 截至2020年末公司拥有491家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家、浙江省67家等[33] - 截至2020年末公司拥有36家分公司，营运资金均为500万元[34] - 公司各分公司设立时间集中在2013年3 - 4月及2014年5月[35][36] - 公司各分公司设立时的资金均为500元[35][36] - 2020年

2018 年第三季度报告 1 / 20 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 9 | 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 | 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 杜平 | 董事 | 工作安排 | 顾伟国 | | 吴毓武 | 独立董事 | 工作安排 | 刘瑞中 | 1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 √适用 □不适用 | 项目 | 本期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 | | --- | --- ...

中国银河证券 2018 年半年度报告 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2018 年半年度报告 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性᧿述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者 及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请 各投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况： 否 八、是否存在违反规定决策程序对外ᨀ供担保的情况 否 九、重大风险ᨀ示 重要提示 本公司2018年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本 市场的波动，都将对本公司经营业绩产生重大影响。 1 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非 声明：保证半年 ...

公司营业收入变化 - 2018年1 - 6月公司营业收入43.12亿元，较上年同期下降23.92%[3][5] 公司利润指标变化 - 2018年1 - 6月公司营业利润16.95亿元，较上年同期下降35.35%[3] - 2018年1 - 6月公司利润总额17.06亿元，较上年同期下降34.81%[3] 公司净利润指标变化 - 2018年1 - 6月归属于母公司股东的净利润13.26亿元，较上年同期下降37.22%[3][5] - 2018年1 - 6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润13.19亿元，较上年同期下降37.75%[3] 公司每股收益变化 - 2018年基本每股收益0.13元/股，较上年同期下降38.10%[3] 公司净资产收益率变化 - 2018年加权平均净资产收益率减少1.34个百分点，降至2.04%[3] 公司资产总额变化 - 2018年6月30日公司资产总额2631.45亿元，较2017年末增长3.27%[3] 公司股东权益变化 - 2018年6月30日归属于母公司股东权益644.94亿元，较2017年末下降0.03%[3] 证券指数变化 - 2018年上半年上证综合指数降幅14%，深证成份指数降幅15%[5]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产271,084,300,364.97元，较上年度末增长6.38%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产65,563,770,919.11元，较上年度末增长1.63%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5,227,542,522.46元，较上年同期增长135.85%[5] - 年初至报告期末营业收入2,617,949,307.96元，较上年同期减少11.69%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1,014,308,288.16元，较上年同期减少9.22%[5] - 截至2018年3月31日，公司资产总计2710.84亿元，较年初增长6.38%[17] - 2018年第一季度末负债合计2051.34亿元，年初为1899.29亿元，增长约7.9%[18] - 2018年第一季度末股东权益合计659.50亿元，年初为648.86亿元，增长约1.64%[18] - 2018年第一季度末母公司资产总计2453.63亿元，年初为2288.28亿元，增长约7.23%[21] - 2018年第一季度末母公司负债合计1812.64亿元，年初为1656.33亿元，增长约9.44%[22] - 2018年第一季度营业收入26.18亿元，上期为29.64亿元，下降约11.7%[25] - 2018年第一季度手续费及佣金净收入14.28亿元，上期为13.49亿元，增长约5.85%[25] - 2018年第一季度投资收益为 - 2.69亿元，上期为2.94亿元，下降约191.43%[25] - 2018年第一季度营业支出13.87亿元，上期为17.09亿元，下降约18.85%[25] - 2018年第一季度净利润10.28亿元，上期为11.26亿元，下降约8.74%[25] - 2018年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 0.85亿元，上期为1.39亿元，下降约161.16%[25] - 公司2018年第一季度综合收益总额为10.19亿美元，上年同期为12.65亿美元[26] - 公司2018年第一季度营业收入为21.58亿美元，上年同期为25.82亿美元[29] - 公司2018年第一季度净利润为8.09亿美元，上年同期为9.90亿美元[29] - 公司2018年第一季度基本每股收益为0.10元/股，上年同期为0.11元/股[26] - 公司2018年第一季度经营活动产生的现金流量净额为52.28亿美元，上年同期为-145.82亿美元[30] - 公司2018年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-35.31亿美元，上年同期为41.25亿美元[30] - 公司2018年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-6.03亿美元，上年同期为32.14亿美元[31] - 公司2018年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为2.62亿美元，上年同期为-0.26亿美元[31] - 公司2018年第一季度现金及现金等价物净增加额为13.55亿美元，上年同期为-72.70亿美元[31] - 公司2018年第一季度期末现金及现金等价物余额为656.49亿美元，上年同期为754.54亿美元[31] - 经营活动现金流入小计本期为151.84亿元，上期为66.08亿元[33] - 经营活动现金流出小计本期为102.87亿元，上期为209.67亿元[33] - 经营活动产生的现金流量净额本期为48.97亿元，上期为 - 143.59亿元[33] - 投资活动现金流入小计本期为5.86亿元，上期为9.87亿元[33] - 投资活动现金流出小计本期为20.99亿元，上期为3860.66万元[33] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 15.14亿元，上期为9.48亿元[33] - 筹资活动现金流入小计本期为185.15亿元，上期为187.33亿元[34] - 筹资活动现金流出小计本期为186.32亿元，上期为155.47亿元[34] - 筹资活动产生的流量净额本期为 - 1.17亿元，上期为31.86亿元[34] - 现金及现金等价物净增加额本期为32.02亿元，上期为 - 102.36亿元[34] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数117,462户，其中A股股东116,699户，H股股东763户[9] - 中国银河金融控股有限责任公司持股比例50.91%，为第一大股东[9] 金融资产数据关键指标变化 - 融出资金期末余额57,501,959,494.00元，较年初减少4.27%，因融资融券业务规模减少[12] - 买入返售金融资产期末余额42,862,929,827.36元，较年初增长12.04%，因股票质押式回购业务规模增加[12] - 债权投资期末余额3,607,543,701.53元，较年初增长100.00%，因新金融工具准则下新分类[12] 各业务线手续费净收入关键指标变化 - 2018年一季度经纪业务手续费净收入11.88亿元，同比增长12.17%[13] - 2018年一季度投资银行业务手续费净收入1.47亿元，同比增长228.12%[13] - 2018年一季度资产管理业务手续费净收入2.06亿元，同比增长51.82%[13] 公司业务发展动态 - 2018年1月18日，公司子公司完成收购联昌证券国际部分股权，海外业务平台延伸至八个国家/地区[14] 准则施行与债券发行情况 - 2018年1月1日起施行新金融工具准则，一季度财务报表按新准则编制[15] - 2018年4月19日，公司非公开发行2018年次级债券(第一期)，2年期8亿元，票面利率5.2%；3年期32亿元，票面利率5.3%[15]

财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入113.44亿元，较2016年减少14.32% [40] - 2017年归属于母公司股东的净利润39.81亿元，较2016年减少22.76% [40] - 2017年经营活动产生的现金流量净额为 - 528.40亿元，较2016年减少256.78% [40] - 2017年末资产总额2548.15亿元，较2016年末增长3.63% [40] - 2017年末负债总额1899.29亿元，较2016年末增长1.28% [40] - 2017年基本每股收益0.39元/股，较2016年减少27.78% [41] - 2017年加权平均净资产收益率6.33%，较2016年减少2.64个百分点 [41] - 2017年末净资本507.47亿元，较上年度末减少 [42] - 2017年末风险覆盖率242.39%，较上年度末下降 [42] - 2017年各季度营业收入分别为29.64亿元、27.04亿元、32.48亿元、24.27亿元[46] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为11.17亿元、9.95亿元、12.71亿元、5.97亿元[46] - 2017年非经常性损益合计为 - 3122.75万元，2016年为1813.81万元，2015年为638.84万元[47] - 以公允价值计量的项目合计期初余额665.71亿元，期末余额632.27亿元，当期变动 - 33.44亿元[47] - 2017年末公司资产总额2548.15亿元，较上年末增加3.63%，其中结算备付金125.38亿元，较上年末减少50.56%，买入返售金融资产382.56亿元，较上年末增加194.14%，应收款项类投资46.34亿元，较上年末增加34.60%[62] - 2017年公司营业收入、净利润分别位于行业第9位和第10位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第7位、第7位[61] - 2017年末归属于母公司股东的权益为645.13亿元，较2016年末增长11.25%[109] - 2017年集团实现营业收入113.44亿元，同比下降14.32%[109][111][112][115] - 2017年集团实现归属于母公司股东的净利润39.81亿元，同比下降22.76%[109] - 2017年集团加权平均净资产收益率为6.33%[109] - 2017年手续费及佣金净收入60.85亿元，同比减少21.05%[111][112][113] - 2017年利息净收入29.86亿元，同比增加21.31%[111][112][113] - 2017年投资收益24.80亿元，同比减少37.89%[111][112][113] - 2017年集团营业支出64.96亿元，较2016年减少2.92%[112][115] - 税金及附加本期金额1.04亿元，占比1.60%，较上年同期减少72.12%，因营改增及应税收入减少[119] - 业务及管理费本期金额57.09亿元，占比87.90%，较上年同期减少5.57%，因职工薪酬减少[119] - 资产减值损失本期金额6.82亿元，占比10.50%，较上年同期增加170.13%，因计提可供出售金融资产减值准备增加[119] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少额184.27亿元[121] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 528.40亿元，投资活动产生的现金流量净额为25.00亿元[121][122] - 投资活动现金流出129.99亿元，占现金流出总量10.14%，其中投资支付现金35.45亿元，占比27.27% [123] - 筹资活动现金流量净额321.63亿元，现金流入746.31亿元，占现金流入总量67.82%，发行债券等收到现金696.61亿元，占比93.34% [123] - 筹资活动现金流出424.68亿元，占现金流出总量33.12%，偿还债务支付现金363.65亿元，占比85.63% [124] - 2017年末集团资产总额2548.15亿元，较2016年末增加3.63%，货币资金597.42亿元，占比23.45% [128] - 2017年末集团总负债1899.29亿元，自有负债1251.41亿元，自有流动负债720.32亿元，占比57.56% [129] - 融出资金期末数600.64亿元，占总资产23.57%，较上期增加8.27%，因融资业务规模增加 [127] - 买入返售金融资产期末数382.56亿元，占总资产15.01%，较上期增加194.14%，因股票质押式回购业务规模增加 [127] - 应付短期融资款期末数283.28亿元，占比11.12%，较上期增加145.95%，因短期融资款发行规模增加 [127] - 应付债券期末数628.80亿元，占比24.68%，较上期增加35.77%，因公司债券发行规模增加 [128] - 集团资产负债率65.85%，负债结构合理，无到期未偿付债务 [129] - 2017年末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始投资成本为299.42亿元，公允价值变动金额为 -2.58亿元；可供出售金融资产初始投资成本为350.83亿元，公允价值变动金额为 -0.73亿元等[135] - 2017年公司实现母公司净利润35.41亿元，归属于上市股东的净利润39.81亿元[177] - 2017年按10%的比例分别提取法定盈余公积金、一般风险准备金以及交易风险准备金，合计10.62亿元[177] - 2017年可供投资者分配的利润为24.79亿元，母公司年末累计未分配利润146.25亿元[177] - 2017年拟派发现金股利12.16亿元，占2017年合并报表归属于母公司股东净利润的30.56% [178] - 2016年现金分红15.71亿元，占当年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的30.49% [175] - 2015年现金分红31.30亿元，占当年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的31.82% [175] 股权结构与股东信息 - 银河金控2017年末持有公司已发行股本的50.91%[12] - 汇金公司2017年末持有银河金控78.57%股权[12] - 公司持有银河创新资本100%股权[12] - 公司持有银河源汇100％股权[12] - 公司持有银河国际控股100%股权[12] - 公司持有银河金汇100%股权[12] - 公司持有银河期货约83.32%股权[12] - 银河金控持有银河基金50%股权[12] 公司治理与会议情况 - 公司10位董事出席第三届董事会第三十七次会议并表决，独立董事王珍军书面委托独立董事罗林代为出席会议并表决[4] 公司发展历程与注册资本变化 - 2007年1月26日公司完成工商注册登记正式成立，注册资本60亿元[25] - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司将200万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司[26] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司将200万股股权转让给首钢总公司[26] - 2012年银河金控将62,887.8017万股股份收益权对应的股份转让给30家机构和3个自然人[27] - 2013年公司H股在香港联交所上市，共发售1,606,604,500股H股，募集资金港币81.47亿元，注册资本增加至75.37亿元[27][28] - 2015年公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至95.37亿元[28] - 2017年公司首次公开发行6亿股A股并在上交所上市，注册资本增加至101.37亿元[28] - 本报告期末公司注册资本为10,137,258,757元，上年度末为9,537,258,757元；净资本为50,746,807,591.89元，上年度末为53,108,748,426.14元[18] 公司基本信息 - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[24] - 公司法定代表人为陈共炎，总经理为顾伟国[17] 公司组织架构与分支机构 - 公司拥有5家子公司，银河期货注册资本12亿元，持股比例83.32%；银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇持股比例均为100%，注册资本分别为10亿元、32.61亿港币、10亿元、15亿元[30][31] - 公司拥有36家分公司，各分公司营运资金均为500万元[32][33][34] - 公司拥有470家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省76家、浙江省64家等[36] - 截至报告期末，公司有36家分公司、470家证券营业部，2017年完成67家证券营业部新设工作，43家新设营业部取得许可证[143] 子公司法定代表人变更 - 2017年2月10日，银河期货法定代表人由姚广变更为杨青[31] - 2018年1月19日，银河源汇法定代表人由陈静变更为吴李红[31] 市场环境与行业数据 - 2017年上证综指、深证成指、中小板指、创业板指涨跌幅分别为6.56%、8.48%、16.73%、 - 10.67%[58] - 2017年全部A股成交金额111.76万亿元，同比下降11.66%[58] - 2017年末两融余额10262.64亿元，同比上涨9.26%[58] - 2017年市场日均股票交易量4574亿，同比下降12.43% ，行业平均股票佣金率0.036%，同比下降11.4%[69] - 报告期内市场融资融券日均规模9346亿元，同比增长4.24%，截至报告期末，市场股票质押业务规模为16428亿元，较上年增长34%[69] - 2017年期货市场成交规模（单边）187.89万亿元，同比下降3.95%[76] - 2017年底恒生指数收市报29,919.15点，较2016年底上升36%；证券市场市价总值为34万亿港元，按年上升37%；平均每日成交金额为882亿港元，较2016年上升32%；总集资金额为5,799亿港元，较2016年上升18%[105] - 2017年各类债券（不含同业存单）发行总规模20.64万亿，同比下降11.55%，信用债券发行总规模8.96万亿，同比减少17.60%[88] - 2017年新三板推荐挂牌企业数量2,147家，同比下降57.5%，股票发行1,336.25亿元，同比下降3.73%[91] 经纪业务数据关键指标变化 - 报告期内公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.28%；客户托管证券总市值2.94万亿，市场份额7.28%，行业排名第2；客户存款保证金账户余额496.03亿元，市场份额4.67%，行业排名第4[63] - 公司股票基金交易总额行业排名第5，市场份额4.57%；截至报告期末，融资融券余额行业排名第4，市场份额5.56%[63] - 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户970万户，较2016年增长10.6%；服务投资银行业务企业客户超过350个[64] - 报告期内公司经纪业务实现营业收入87.58亿元，同比下降11.99%[68] - 报告期内公司新增港股通开户1.6万户，较上年开户数增长43%；公司港股通交易市占率2.56%，同比增长6.5%[70] - 2017年公司零售客户2.23万户，同比增长24.04%，开户市占率8.66%，行业排名第1[71] - 2017年末公司融资融券余额570.29亿元，市场占有率5.56%，行业排名第4，较2016年末上升2位[72] - 2017年末公司股票质押回购余额494.04亿元，行业排名从2016年末第20名上升到2017年末第10名[72] - 2017年公司引入机构客户资产规模25亿元，QFII和RQFII签约客户数14家，沪港通客户2家，新增WOFE客户3家[73] - 证券经纪业务营业收入87.58亿元，占比77.20%，同比减少11.99%，营业利润率同比增加1.07个百分点[118] 期货业务数据关键指标变化 - 2017年银河期货实现营业收入8.36亿元，较2016年增加13.39%，日均客户权益165.94亿元，以单边计算成交量0.72亿手，成交额4.38万亿元[77] - 期货经纪业务营业收入8.36亿元，占比7.37%，同比增加13.39%，营业利润率同比增加4.20个百分点[118] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2017年公司资产管理业务实现营业收入8.88亿元，较2016年增长28.29%[79] - 2017年末银河金汇受托资产管理规模3375.32亿元，较2016年末增长52.4%，行业排名由2016年末第24名升至第13名[81] - 资产管理业务营业收入8.88亿元，占比

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产243,985,233,141.58元，较上年度末减少0.77%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产64,161,554,846.57元，较上年度末增长10.65%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入8,916,757,625.99元，较上年同期减少8.40%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润3,383,440,647.07元，较上年同期减少4.68%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,384,723,583.94元，较上年同期减少4.30%[5] - 加权平均净资产收益率为5.27%，较上年减少0.92个百分点[5] - 基本每股收益0.34元/股，较上年减少8.11%[5] - 截至2017年9月30日，公司合并资产总计2439.85亿元，年初为2458.81亿元，下降0.77%[17] - 合并负债合计1794.29亿元，年初为1875.27亿元，下降4.32%[18] - 合并股东权益合计645.57亿元，年初为583.54亿元，增长10.63%[18] - 公司股本从年初的95.37亿元增加至101.37亿元，增长6.29%[18][21] - 公司资本公积从年初的216.73亿元增加至250.27亿元，增长15.47%[18] - 公司应付短期融资款从年初的115.18亿元增加至271.39亿元，增长135.62%[17][20] - 公司代理买卖证券款从年初的904.04亿元下降至668.50亿元，下降26.05%[17] - 公司1 - 9月营业收入为89.17亿元，上年同期为97.35亿元，同比下降约8.4%[25] - 1 - 9月手续费及佣金净收入44.83亿元，上年同期为57.73亿元，同比下降约22.3%[25] - 1 - 9月利息净收入22.89亿元，上年同期为17.33亿元，同比增长约32.1%[25] - 1 - 9月投资收益17.38亿元，上年同期为23.71亿元，同比下降约26.7%[25] - 1 - 9月营业支出47.90亿元，上年同期为51.15亿元，同比下降约6.4%[25] - 1 - 9月营业利润41.27亿元，上年同期为46.20亿元，同比下降约10.7%[25] - 1 - 9月净利润34.14亿元，上年同期为35.73亿元，同比下降约4.4%[25] - 基本每股收益1 - 9月为0.34元/股，上年同期为0.37元/股，同比下降约8.1%[26] - 2017年前三季度综合收益总额为14.37亿元，上年同期为18.79亿元[30] - 2017年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 398.53亿元，上年同期为 - 67.36亿元[33] - 2017年前三季度投资活动产生的现金流量净额为7.15亿元，上年同期为 - 72.15亿元[33] - 2017年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为230.10亿元，上年同期为 - 184.51亿元[34] - 2017年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 163.17亿元，上年同期为 - 323.35亿元[34] - 2017年前三季度期末现金及现金等价物余额为664.07亿元，上年同期为844.67亿元[34] 母公司财务关键指标变化 - 母公司资产总计2185.95亿元，年初为2167.73亿元，增长0.84%[20] - 母公司负债合计1558.02亿元，年初为1598.70亿元，下降2.54%[21] - 母公司股东权益合计627.94亿元，年初为569.03亿元，增长10.35%[21] - 母公司1 - 9月营业收入为76.51亿元，上年同期为87.33亿元，同比下降约12.4%[29] - 母公司1 - 9月净利润29.75亿元，上年同期为32.23亿元，同比下降约7.7%[29] - 2017年前三季度母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 383.52亿元，上年同期为 - 72.29亿元[36] - 2017年前三季度母公司投资活动产生的现金流量净额为 - 64.39亿元，上年同期为 - 59.27亿元[36] - 2017年前三季度母公司筹资活动产生的现金流量净额为623.10亿元，上年同期为153.38亿元[36] - 2017年前三季度母公司现金及现金等价物净增加额为 - 163.17亿元，上年同期为 - 323.35亿元[36] 第三季度财务关键指标变化 - 2017年第三季度筹资活动现金流入小计为620.7614亿美元，上一年同期为115亿美元[37] - 2017年第三季度偿还债务支付的现金为338.1811亿美元，上一年同期为254.9787亿美元[37] - 2017年第三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为41.1089826256亿美元，上一年同期为59.8717884987亿美元[37] - 2017年第三季度支付其他与筹资活动有关的现金为1.4682407119亿美元，上一年同期为0.815亿美元[37] - 2017年第三季度筹资活动现金流出小计为380.7583233375亿美元，上一年同期为315.6654884987亿美元[37] - 2017年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为240.0030766625亿美元，上一年同期为 - 200.6654884987亿美元[37] - 2017年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 0.8703598296亿美元，上一年同期为0.6362499916亿美元[37] - 2017年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 208.7793837712亿美元，上一年同期为 - 331.5924869644亿美元[37] - 2017年第三季度期初现金及现金等价物余额为783.4615495285亿美元，上一年同期为1140.7762715423亿美元[37] - 2017年第三季度期末现金及现金等价物余额为574.6821657573亿美元，上一年同期为809.1837845779亿美元[37] 股东情况 - 截止报告期末股东总数共123,553户，其中A股股东122,745户，H股股东808户[8] - 中国银河金融控股有限责任公司期末持股5,160,610,864股，持股比例50.91%[8] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有无限售条件流通股3,688,485,616股[9] 金融资产及负债项目变化 - 结算备付金期末余额为124.24亿元，较年初余额253.63亿元下降51.02%，因客户备付金减少[11] - 衍生金融资产期末余额为1604.28万元，较年初余额847.71万元增长89.25%，因衍生金融工具规模及公允价值变动[11] - 买入返售金融资产期末余额为283.29亿元，较年初余额130.06亿元增长117.81%，因股票质押式回购业务规模增加[11] 各业务线手续费及收入变化 - 投资银行业务手续费净收入本期1 - 9月为2.92亿元，上年同期为6.89亿元，下降57.67%，因投行承销规模减少[11] - 资产管理业务手续费净收入本期1 - 9月为5.06亿元，上年同期为3.43亿元，增长47.66%，因资产管理业务规模增长[12] - 利息净收入本期1 - 9月为22.89亿元，上年同期为17.33亿元，增长32.08%，因股票质押回购利息收入增加和卖出回购金融资产利息支出减少[12] 公司增资及投资事项 - 2017年8月公司获证监会对向银河国际首期增资2.89亿美元无异议批复[13] - 2017年8月公司董事会同意向银河金汇增资10亿元，增资后注册资本达20亿元[14] - 2017年8月公司董事会同意向银河金汇提供净资本担保20亿元[14] - 2017年7月公司分别出资30亿元和20亿元投资银河恒汇CPPI策略5号定向资产管理计划[14]

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[12] - 银河金控为公司控股股东，于公司A股 IPO 后持有公司已发行股份的50.91%[12] - 公司持有银河创新资本100%股权、银河源汇100％股权、银河国际控股100%股权、银河金汇100%股权[12] - 公司持有银河期货约83.32%股权[12] - 汇金公司持有银河金控78.57%股权[12] 报告期信息 - 报告期为2017年1月1日起至2017年6月30日止[13] 注册资本与股本变动 - 2017年1月公司A股发行完成后，注册资本变更为人民币10,137,258,757元，上年度为9,537,258,757元[17] - 2017年1月23日公司在上海证券交易所首次公开发行A股股票6亿股，发行完成后总股本10,137,258,757股，其中A股股本6,446,274,124股，H股股本3,690,984,633股[193] - 有限售条件股份变动前数量为5,846,274,124股，占比61.3%，变动后数量不变，占比57.7%[191] - 无限售条件流通股份变动前数量为3,690,984,633股，占比38.7%，变动增加600,000,000股，变动后数量为4,290,984,633股，占比42.3%[191] - 股份总数变动前为9,537,258,757股，变动增加600,000,000股，变动后为10,137,258,757股[191] 财务数据关键指标变化 - 报告期净资产为53,184,554,851.18元，上年度为53,108,748,426.14元[17] - 2017年1-6月营业收入56.68亿元，较2016年同期减少11.40%[25] - 2017年1-6月归属于母公司股东的净利润21.12亿元，较2016年同期减少6.35%[25] - 2017年1-6月资产总额2294.46亿元，较2016年同期减少6.68%[25] - 2017年1-6月负债总额1664.20亿元，较2016年同期减少11.26%[25] - 2017年1-6月基本每股收益0.21元/股，较2016年同期减少12.50%[26] - 2017年6月30日核心净资本531.85亿元，2016年12月31日为502.09亿元[26] - 2017年6月30日风险覆盖率351.03%，2016年12月31日为361.60%[26] - 2017年6月30日资产杠杆率37.03%，2016年12月31日为34.88%[26] - 2017年6月30日流动性覆盖率296.84%，2016年12月31日为218.70%[26] - 2017年6月30日净稳定资金率152.47%，2016年12月31日为138.74%[26] - 非经常性损益合计为-6502828.61元，其中非流动资产处置损益163856.17元，政府补助7001305元，其他营业外收支-11610669.69元等[30] - 2017年上半年上证综指、深证成指、创业板指涨跌幅分别为2.86%、3.46%、-7.34%，A股成交金额53.68万亿元，同比下降15.57%，上市公司股权融资8773.76亿元，同比下降12.12%，融资融券余额8798.62亿元，同比上涨3.08%[41] - 截至2017年6月30日，中国证券行业总资产、净资产及净资本分别为5.81万亿元、1.75万亿元及1.50万亿元，上半年营业收入1436.96亿元、净利润552.58亿元，同比分别下降8.5%和11.5%[42] - 2017年上半年公司营业收入、净利润排名行业第7位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第7位、第5位[44] - 截至2017年6月30日，公司资产总额2294.46亿元，较2016年减少6.68%，其中货币资金635.69亿元，较上年减少7.96%，结算备付金143.88亿元，较上年减少43.27%等[45] - 境外资产56.65亿元，占总资产的比例为2.47%[45] - 截至报告期，集团总资产2294.46亿元，归属于母公司所有者权益626.41亿元；报告期内，集团实现营业收入56.68亿元，同比下降11.40%，归属母公司所有者的净利润21.12亿元，同比下降6.35%；加权平均净资产收益率3.38%，同比下降0.55个百分点[54] - 2017年1-6月公司营业收入56.68亿元，同比减少7.30亿元，降幅11.40%；营业支出30.47亿元，同比减少4.21亿元，降幅12.14%[77][78] - 手续费及佣金净收入27.47亿元，同比减少11.87亿元，降幅30.17%；利息净收入15.32亿元，同比增加4.40亿元，增幅40.29%[77][79][80] - 投资收益10.36亿元，同比减少5.74亿元，降幅35.65%；公允价值变动损益3.43亿元，同比增加5.99亿元，增幅234.26%[77][80] - 税金及附加3581.04万元，同比减少2.80亿元，降幅88.67%；业务及管理费27.77亿元，同比减少3.64亿元，降幅11.60%[78][80] - 资产减值损失2.34亿元，同比增加2.23亿元，增幅2110.51%；营业外收入828.44万元，同比减少921.84万元，降幅52.67%[80] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少额103.74亿元[80] - 经营活动现金流量净额-214.89亿元，现金流入163.62亿元，占比24.17%，现金流出378.51亿元，占比48.56%[81] - 投资活动现金流量净额72.24亿元，现金流入108.22亿元，占比15.99%，现金流出35.97亿元，占比4.61%[81][82] - 筹资活动现金流量净额40.00亿元，现金流入405.04亿元，占比59.84%，现金流出365.04亿元，占比46.83%[82][83] - 货币资金635.69亿元，占总资产27.71%，较上期减少7.96%，因客户资金存款减少[90] - 结算备付金143.88亿元，占总资产6.27%，较上期减少43.27%，因客户备付金减少[90] - 买入返售金融资产217.39亿元，占总资产9.47%，较上期增加67.15%，因股票质押式回购业务规模增加[90] - 截至2017年6月30日，公司资产总额为2294.46亿元，较2016年减少6.68%[92] - 货币资金635.69亿元，占总资产27.71%；结算备付金143.88亿元，占6.27%；融出资金497.53亿元，占21.68%[92] - 总负债1664.20亿元，扣除代理买卖证券款后，自有负债918.07亿元，资产负债率59.29%[93] - 自有流动负债555.44亿元，占自有负债60.50%；自有长期负债362.62亿元，占39.50%[93] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内，公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.26%[46] - 公司股票基金交易总额行业排名第4，市场份额4.61%[46] - 截至报告期，融资融券余额行业排名第7，市场份额5.39%[46] - 截至报告期，客户托管证券总市值2.75万亿，市场份额7.30%，行业排名第2；客户存款保证金账户余额514.88亿元，市场份额4.52%，行业排名第6[46] - 公司拥有427家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市的中心城市，还有境外网点（香港）和26家期货业务营业网点[47] - 截至报告期，公司拥有经纪业务客户934万户，较2016年增长57万户，增幅6.50%；服务投资银行业务企业客户超350个[49] - 报告期内，集团经纪业务实现营业收入42.29亿元，同比下降16.20%[55] - 开户营销竞赛活动期间新增客户40余万户，开户市占率达8.4%，新增客户资产210亿元；2017年6月，两周完成140.42亿元货币基金销售规模；报告期内，累计销售金融产品（不含现金类产品）434.78亿元[56] - 截至报告期，公司融资融券余额474.48亿元，较2016年下降10.35%，市占率5.39%，行业排名第7；信用账户数31.48万户，较2016年增长2.90%，开户市占率7%；报告期内融资交易额4716.87亿元，同比下降28.62%，市占率为5.46%，行业排名第4[58] - 截至报告期，公司股票质押回购余额333.79亿元（包含资产管理计划股票质押业务规模），较上年增长47.39%，行业排名从年初的20名上升到15名，其中自营股票质押业务排名第11名，当年新增自营股票质押余额行业排名第7[58] - 截至报告期，发布各类研究报告754篇；已建立业务合作关系的基金公司客户103家；已有QFII和RQFII客户10家，对接其中3家客户开展深沪港通业务，报告期内新增QFII客户1家；和20多家WFOE机构保持紧密联系并达成合作意向，报告期已签约客户3家；服务覆盖24家保险资产管理公司、35家保险公司资产管理部和4家保险集团客户[59] - 报告期内，银河期货实现营业收入4.01亿元，同比增加21.60%；日均客户权益177.78亿元，同比增加49.18亿元，增长38.24%；累计成交量为0.69亿手，累计成交额为4.08万亿元，同比分别下降40%和24%[60] - 截至报告期银河期货自主管理产品26只，管理规模17.35亿元，分别较2016年增长100%和223%[60] - 截至报告期，公司债券质押式报价回购业务投资者人数突破46.9万，到期回购余额60.98亿元[62] - 2017年上交所流动性服务评级中，公司13支基金参加评级，12支获A及以上[63] - 截至报告期，深交所质押式报价回购业务存续规模18.32亿元，约定购回式证券交易业务待购回初始交易金额0.09亿元，收益凭证业务存续规模110.58亿元，买入转售业务存续规模19.36亿元[63] - 报告期内，投资银行业务营业收入1.26亿元，同比下降75.00%[64] - 报告期内，股票主承销金额28.28亿元，同比下降73.85%；债券主承销金额153.5亿元，同比下降65.64%[65][66] - 报告期内，完成10个新三板推荐挂牌项目，同比下降52%；7个新三板股票发行项目，募集资金7.72亿元，同比下降56%；新增上线做市项目3个，退出9个[68] - 报告期内，资产管理业务营业收入3.75亿元，同比增长146.81%；银河金汇受托资产管理规模2997亿元，同比增长98%[69] - 报告期内，银河创新资本营业收入0.51亿元，同比增长218.75%[70] - 报告期内，银河源汇已投项目30个，合计投资15.08亿元，营业收入0.12亿元，同比增长300.00%[72] - 报告期内，境外业务营业收入1.51亿元，同比增加1.51%[73] - 证券经纪业务营业收入42.29亿元，占比74.60%，同比减少16.20%，营业利润率同比增加8.06个百分点[87] - 期货经纪业务营业收入4.01亿元，占比7.08%，同比增加21.60%，营业利润率同比增加6.47个百分点[87] - 自营业务营业收入4.58亿元，占比8.08%，同比减少0.08%，营业利润率同比减少37.29个百分点[87] - 投资银行业务营业收入1.26亿元，占比2.23%，同比减少75.00%，营业利润率同比减少113.74个百分点[87] - 资产管理业务营业收入3.75亿元，占比6.62%，同比增加146.81%，营业利润率同比增加57.39个百分点[87] - 私募股权投资及另类投资业务营业收入0.63亿元，占比1.11%，同比增加222.62%，营业利润率同比增加25.31个百分点[87] - 海外业务营业收入1.51亿元，占比2.66%，同比增加1.51%，营业利润率同比减少2.44个百分点[87] 公司战略与发展 - 公司将坚持战略目标，协同发展多项业务，提升经营业绩，推进海外并购项目，完善管理提升竞争力[74][76] 公司风险管理 - 公司经营面临市场、信用、流动性、操作等风险，2017年上半年总体防范了严重风险事件[106] - 公司通过多种手段管理各类风险，各风险总体在可承受范围内[107][108][109][110][111] - 公司通过多种方式为创新转型和战略实施保驾护航[112] - 公司全面风险管理体系建设初见成效，明确风险管理战略，发布实施风险偏好[113] - 公司强化风险管理方法和

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产234,918,159,802.38元，较上年度末减少4.46%[6] - 归属于上市公司股东的净资产本报告期末为63,198,885,809.63元，较上年度末增长8.99%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 14,582,407,046.42元，上年同期为 - 3,960,839,531.04元[6] - 年初至报告期末营业收入2,964,345,775.78元，较上年同期减少10.21%[6] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末为1,117,341,620.62元，较上年同期增长10.47%[6] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.82%，较上年同期减少0.28个百分点[6] - 2017年3月31日公司资产总计2349.18亿元，年初为2458.81亿元[17] - 2017年3月31日公司负债中代理买卖证券款为820.68亿元，年初为904.04亿元[17] - 负债合计从年初的1875.27亿元降至期末的1713.45亿元，降幅约8.63%[18] - 股东权益合计从年初的583.54亿元增至期末的635.73亿元，增幅约8.94%[18] - 营业收入本期为29.64亿元，上期为33.01亿元，降幅约10.20%[25] - 手续费及佣金净收入本期为13.49亿元，上期为20.41亿元，降幅约33.89%[25] - 利息净收入本期为7.62亿元，上期为5.36亿元，增幅约42.17%[25] - 投资收益本期为2.94亿元，上期为7.53亿元，降幅约60.98%[25] - 营业利润本期为12.55亿元，上期为13.12亿元，降幅约4.34%[25] - 净利润本期为11.26亿元，上期为10.17亿元，增幅约10.72%[25] - 其他综合收益的税后净额本期为1.39亿元，上期为 - 7.26亿元，扭亏为盈[25] - 综合收益总额本期为12.65亿元，上期为2.91亿元，增幅约334.71%[25] - 公司本期营业收入为25.82亿元，上期为31.11亿元，同比下降17.02%[27] - 本期手续费及佣金净收入为11.81亿元，上期为19.28亿元，同比下降38.77%[27] - 本期利息净收入为6.59亿元，上期为4.77亿元，同比增长38.12%[27] - 本期净利润为9.90亿元，上期为10.27亿元，同比下降3.57%[27] - 本期经营活动产生的现金流量净额为 - 145.82亿元，上期为 - 39.61亿元，净流出增加[28] - 本期投资活动产生的现金流量净额为41.25亿元，上期为 - 6.76亿元，由净流出转为净流入[28] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为32.14亿元，上期为 - 79.50亿元，由净流出转为净流入[29] - 本期现金及现金等价物净增加额为 - 72.70亿元，上期为 - 125.68亿元，净流出减少[29] - 母公司本期经营活动现金流入小计为66.08亿元，上期为363.99亿元，同比下降81.84%[31] - 母公司本期经营活动现金流出小计为209.67亿元，上期为401.21亿元，同比下降47.74%[31] - 经营活动现金流出小计2017年为209.67亿元，上一年为398.83亿元[32] - 经营活动产生的现金流量净额2017年为 - 143.59亿元，上一年为 - 34.84亿元[32] - 投资活动现金流入小计2017年为9.87亿元，上一年为1.43亿元[32] - 投资活动现金流出小计2017年为0.39亿元，上一年为23.62亿元[32] - 投资活动产生的现金流量净额2017年为9.48亿元，上一年为 - 22.19亿元[32] - 筹资活动现金流入小计2017年为187.33亿元，上一年为0[32] - 筹资活动现金流出小计2017年为155.47亿元，上一年为87.14亿元[32] - 筹资活动产生的现金流量净额2017年为31.86亿元，上一年为 - 87.14亿元[32] - 现金及现金等价物净增加额2017年为 - 102.36亿元，上一年为 - 144.05亿元[32] - 期末现金及现金等价物余额2017年为681.10亿元，上一年为996.72亿元[32] 股东相关数据 - 截止报告期末股东总数为193,026户，其中A股股东191,904户，H股股东1,122户[9][10] - 截止报告期末，内资股股东37户，H股股东1141户；年度报告披露日前上一月末，A股股东192302户，H股股东1131户[15] 资产项目关键指标变化 - 结算备付金期末余额15,943,252,758.49元，较年初余额减少37.14%，原因是存入登记结算公司资金减少[11] - 衍生金融资产期末余额250,280.16元，较年初余额减少97.05%，原因是衍生金融工具规模及公允价值变动[11] - 递延所得税资产期末余额89,027,122.70元，较年初余额减少62.85%，原因是金融资产公允价值变动[11] 各业务线手续费及收入关键指标变化 - 经纪业务手续费净收入为10.59亿元，同比减少36.10%，因经纪业务交易量减少[12] - 投资银行业务手续费净收入为4486.25万元，同比减少82.54%，因投行承销规模减少[12] - 利息净收入为7.62亿元，同比增加42.26%，因股票质押回购业务规模增加[12] 公司重大事项 - 2017年1月公司首次公开发行6亿股A股，募集资金总额40.86亿元，净额39.54亿元[12] - 2017年3月30日公司同意向银河金汇提供30亿元净资本担保，尚需股东大会审议[13] - 2017年3月30日公司同意向银河源汇投资有限公司增资11.5亿元，注册资本达15亿元，4月11日完成增资[13] - 2017年3月30日公司同意向银河金汇增资5亿元，注册资本达10亿元，4月11日完成增资[14]

财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入132.40亿元，较2015年减少49.58%[36] - 2016年归属于母公司股东的净利润51.54亿元，较2015年减少47.60%[36] - 2016年末资产总额2458.81亿元，较2015年末减少18.22%[36] - 2016年末负债总额1875.27亿元，较2015年末减少22.96%[36] - 2016年基本每股收益0.54元/股，较2015年减少51.35%[37] - 2016年加权平均净资产收益率8.97%，较2015年减少12.36个百分点[37] - 本报告期末净资本531.09亿元，上年度末为652.21亿元[38] - 本报告期末风险覆盖率361.60%，上年度末为495.46%[38] - 2016年第一季度至第四季度营业收入分别为33.01亿元、30.96亿元、33.37亿元、35.05亿元[42] - 2016年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为10.11亿元、12.44亿元、12.94亿元、16.04亿元[42] - 2016年非经常性损益合计1813.81万元，2015年为638.84万元，2014年为1431.34万元[44] - 以公允价值计量的项目中，2016年期初余额707.82亿元，期末余额665.71亿元，当期变动 -42.11亿元，对当期利润影响26.25亿元[46] - 2016年末集团资产总额2458.81亿元，较上年末减少18.22%，其中货币资金690.64亿元，较上年末减少32.67%，结算备付金253.63亿元，较上年末增加9.05% [58] - 2016年融出资金554.77亿元，较上年末减少20.90%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产293.63亿元，较上年末减少24.56% [58] - 2016年买入返售金融资产130.06亿元，较上年末减少40.31%，可供出售金融资产365.24亿元，较上年末增加13.69% [59] - 2016年公司营业收入132.40亿元，较2015年减少130.20亿元，降幅49.58%[120] - 公司2016年营业支出66.91亿元，较2015年减少64.46亿元，降幅49.07%[120] - 公司2016年所得税费用13.91亿元，较上年同期32.57亿元下降57.29%[119] - 公司2016年经营活动现金流量净额为 -148.10亿元，上年同期为108.01亿元[119] - 公司2016年投资活动现金流量净额为 -79.54亿元，上年同期为 -233.20亿元[119] - 公司2016年筹资活动现金流量净额为 -115.85亿元，上年同期为508.79亿元[119] - 手续费及佣金净收入77.08亿元，较上年同期减少54.21%[118] - 利息净收入24.62亿元，较上年同期减少47.57%[118] - 公司2016年税金及附加3.73亿元，较上年同期16.57亿元下降77.47%[124] - 公司2016年业务及管理费60.46亿元，较上年同期113.38亿元下降46.68%[124] - 公司2016年资产减值损失2.53亿元，较上年同期1.42亿元增加78.27%[120][124] - 经营活动现金流量净额为 -148.10亿元，现金流入403.92亿元占总量50.57%，现金流出552.02亿元占总量48.33%[127] - 投资活动现金流量净额为 -79.54亿元，现金流入93.16亿元占总量11.66%，现金流出172.70亿元占总量15.12%[128][129] - 筹资活动现金流量净额为 -115.85亿元，现金流入301.72亿元占总量37.77%，现金流出417.57亿元占总量36.56%[130] - 2016年末集团资产总额2458.81亿元，较2015年末减少18.22%[133] - 2016年末集团总负债1875.27亿元，扣除代理买卖证券款后自有负债971.22亿元[134] - 集团资产负债率62.47%[134] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始投资成本300.364809849亿美元，公允价值293.6331816313亿美元，投资收益16.8132626961亿美元，公允价值变动金额 -12.763225159亿美元[138] - 可供出售金融资产初始投资成本374.7308642141亿美元，公允价值365.2413900828亿美元，投资收益18.9964932106亿美元，公允价值变动金额 -13.774837288亿美元[138] - 2016年集团营业收入132.40亿元，归属上市公司股东的净利润51.54亿元，同比分别下降49.58%和47.60%[117] 公司股权结构 - 银河金控在公司A股IPO后持有公司已发行股本的50.91%[9] - 公司持有银河创新资本100%股权[9] - 公司持有银河源汇100％股权[9] - 公司持有银河期货约83.32%股权[9] - 公司持有银河国际控股100%股权[9] - 公司持有银河金汇100%股权[9] - 汇金公司现持有银河金控78.57%股权[9] - 银河金控持有银河基金50%股权[9] - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司将200万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司[23] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司将200万股股权转让给首钢总公司[23] - 2012年银河金控陆续将62,887.8017万股股份收益权对应的股份转让给30家机构和3个自然人[24] 公司注册资本变化 - 本报告期末公司注册资本为9,537,258,757元，上年度末为9,537,258,757元；本报告期末净资本为53,108,748,426.14元，上年度末为65,221,481,357.26元[15] - 2017年1月公司A股发行完成后，注册资本变更为人民币10,137,258,757元[15] - 2013年5月22日公司H股在香港联交所上市，至6月13日超额配售选择权行使完毕，共发售1,606,604,500股H股，募集资金港币81.47亿元，注册资本增加至人民币75.37亿元[25] - 2015年5月5日公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[25] - 2017年1月公司首次公开发行6亿股A股，并于1月23日在上交所上市，注册资本增加至人民币101.37亿元[25] 公司治理与会议 - 10位董事出席公司第三届董事会第二十三次会议（定期），独立董事罗林书面委托刘锋代为出席并表决[4] 公司上市情况 - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[21] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算业务资格、ETF一级交易商资格等多项业务资格[16][17][20] - 报告期内，公司获得深港通下港股通业务交易权限资格和销售贵金属制品资格等新业务资格[151] 公司子公司情况 - 截至报告期末，公司拥有5家子公司[26] - 银河期货注册资本为人民币12亿元，公司持股比例为83.32%[27] - 银河创新资本注册资本为人民币10亿元，公司持股比例为100%[27] - 银河国际控股注册资本为港币10亿元，公司持股比例为100%[28] - 银河金汇注册资本为人民币5亿元，公司持股比例为100%[28] - 银河源汇注册资本为人民币3.5亿元，公司持股比例为100%[28] - 2017年2月10日，银河期货法定代表人由姚广变更为杨青[28] - 银河期货有限公司注册资本12亿元，公司持股83.32%，2016年营业收入7.37亿元，净利润1.83亿元[140] 公司分公司与营业部情况 - 截至报告期末，公司拥有36家分公司[29] - 北京、广东、湖南等多家分公司营运资金均为人民币500万元[29] - 公司各分公司营运资金均为500万元人民币[30][31] - 公司拥有360家证券营业部[32] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市[32] - 广东省证券营业部数量为66家[32] - 浙江省证券营业部数量为48家[32] - 上海市证券营业部数量为33家[32] - 江苏省证券营业部数量为19家[32] - 山西省证券营业部数量为17家[32] - 北京市证券营业部数量为17家[32] - 辽宁省证券营业部数量为15家[32] - 公司拥有360家证券营业网点，分布在全国31个省市区中心城市，报告期内新设30家营业部[61][74] - 截至报告期末，公司有36家分公司、360家证券营业部，报告期完成4家证券营业部设立，获批67家证券营业部筹建[146] - 报告期内，公司完成分支机构同城迁址24家，其中分公司1家，证券营业部23家[147] 经纪业务数据关键指标变化 - 代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.36% [60] - 股票基金交易总额行业排名第3，市场份额4.84% [60] - 公募基金分仓收入行业排名第6，市场份额4.19% [60] - 截至报告期末，融资融券余额行业排名第5，市场份额5.63% [60] - 截至报告期末，公司经纪业务客户877万户，较2015年增长126万户，增幅16.78%；服务投资银行业务企业客户超350个[62] - 2016年公司经纪业务营业收入99.51亿元，较2015年下降52.23% [71] - 2016年全年股票基金交易量约130.31万亿元，日均股票基金交易0.53万亿元，较2015年下降50.41% [72] - 截至报告期末，市场融资融券余额9392亿元，较2015年末下降20.02% [72] - 截至报告期末，沪深市场股票质押回购业务待购回余额1.29万亿元，同比增长85.52% [72] - 截至报告期末，公司股票期权客户数量增至1.81万户[74] - 2016年股票基金交易额126,010.60亿元，较2015年的271,621.83亿元下降53.61%；客户总数877.00万户，较2015年的750.92万户增长16.79%[75] - 截至报告期末，融资融券余额529.25亿元，同比下降23.46%，市占率5.63%，行业排名第5；信用账户数30.59万户，同比增长5.94%，开户市占率7.11%；报告期内融资交易额1.33万亿，同比下降70.58%，市占率5.75%，行业排名第2[76] - 截至报告期末，股票质押回购余额226亿元，行业排名从2015年末29名上升到21名，当年新增自营股票质押余额行业排名第4[76] - 公司2016年证券经纪业务营业收入99.51亿元，占比75.16%，同比减少52.23%[123] 研究业务数据关键指标变化 - 2016年研究业务为210多家机构客户提供服务，在新财富最佳分析师评选中，纺织服装团队获第一名，石油化工团队获第二名，机械、军工、电子和计算机共计六个团队入围[77] - 保险机构客户业务新增4家，累计签约23家；QFII业务新增1家，QFII和RQFII签约客户达12家[77][78] 期货业务数据关键指标变化 - 2016年银河期货日均客户权益147.62亿元，成交量1.035亿手，成交额5.12万亿元，实现营业收入7.37亿元，较2015年减少15.42%，在中国证监会期货公司分类监管评级A类AA级[82] 自营及其他证券交易服务业务数据关键指标变化 - 2016年集团自营及其他证券交易服务实现营业收入11.39亿元，较2015年下降65.43%[85] 债券质押式报价回购与货币ETF等业务数据关键指标变化 - 截至报告期末，债券质押式报价回购业务投资者人数突破44万，日均未到期余额90.17亿元[87] - 截至报告期末，货币ETF业务存续规模13亿元；深证交易所质押式报价回购业务开户数75,081户，存续规模26.70亿元；小额股票质押式回购交易业务存续规模12.43亿元，较2015末增长368.49%；收益凭证业务存续92期；买入转售业务存续规模4.04亿元[87][88] 投资银行业务数据关键指标变化 - 报告期内，集团投资银行业务营业收入10.64亿元，较2015年上升30.46%[90] - 2016年公司完成6单IPO项目，主承销金额36.45亿元；10单非公开发行项目，主承销金额209.21亿元；股票主承销金额合计299.41亿元，行业排名第14位[92] - 2016年股票主承销金额较2015年增长4.01%，主承销数量增长41.7%[93] - 自银河有限成立至报告期末，公司累计主承销股权融资项目105个，承销金额2543.68亿元，行业排名第8 [64] - 自银河有限成立至报告期末，