公司基本信息 - 公司中文名称为中国银河证券股份有限公司，法定代表人为陈共炎，总经理为陈亮[15] - 公司A股代码601881，H股代码06881[22] - 2007年1月26日公司正式成立，注册资本60亿元[24] - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[26] - 2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[26] - 2017年1月公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[26] - 本报告期末公司注册资本为101.37258757亿元，与上年度末相同[16] - 公司拥有权证结算、交易等超80项业务资格[16][17][18][19] - 董事会秘书联系地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，电话010 - 80926716 [19] - 证券事务代表姓名为柯素春，联系地址同董事会秘书，电话010 - 80929800 [19] - 公司主要业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理、海外业务[93] - 公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”，一轮是财富管理，一轮是投融资[98] - 公司目标是成为中国证券行业领先的综合金融服务提供商[98] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[11] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[11] - 银河金控持有银河基金50%股权[11] 公司人员变动 - 2021年10月29日，吴承明辞任联席公司秘书；12月23日，李国辉辞任公司秘书和授权代表，同日吴嘉雯被委任为公司秘书和授权代表[15] - 2021年10月29日，公司法定代表人陈共炎代行董事会秘书职责[19] - 2021年1月14日，银河金汇法定代表人变更为郭卿[29] - 2021年10月8日，公司完成注册地址变更程序[20] - 2021年6月29日，公司2020年度股东大会选举杨体军、刘志红、刘昶为第四届董事会非执行董事，肖立红离任非执行董事[195] - 2021年10月19日，陈静因工作变动不再担任公司监事及监事会主席职务，同日屈艳萍被选举为第四届监事会股权监事，2022年1月27日当选监事会主席[195][198] - 2021年6月29日，方燕因任期届满不再担任公司外部监事[195] - 2021年8月30日，李祥琳、吴建辉因工作调动不再担任公司执行委员会委员等职务[196] - 2021年5月10日，尹岩武因工作调动被免去公司执行委员会委员、业务总监职务[196] - 2021年10月29日，吴承明因工作安排调整不再担任公司执行委员会委员等职务，薛军被聘任为公司副总裁、执行委员会委员、财务负责人[196] - 2021年6月29日，公司2020年度股东大会选举第四届董事会、监事会成员，包括执行董事、非执行董事、独立非执行董事、股权监事、外部监事、职工董事、职工监事等[196] - 2021年6月29日，公司第四届董事会第一次会议选举陈共炎为董事长、陈亮为副董事长，并确定各专门委员会组成[197] - 2021年6月29日，公司第四届监事会第一次会议选举陈静为监事会主席[198] - 2022年1月27日，公司第四届监事会2022年第二次临时会议选举屈艳萍为监事会主席[198] 公司子公司及分支机构情况 - 截至报告期末，公司拥有5家子公司[27] - 截至报告期末，公司拥有501家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市[30] - 证券营业部数量较多的地区为广东省78家、浙江省67家、北京市42家、上海市41家、江苏省33家[30] - 截至报告期末，公司拥有37家分公司[31] - 各分公司营运资金均为人民币500万元[32][33] - 北京分公司营业执照登载成立日期为2011年7月26日[32] - 上海分公司营业执照登载成立日期为2011年7月29日[32] - 浙江分公司营业执照登载成立日期为2011年7月[32] - 宁波分公司营业执照登载成立日期为2013年3月15日[32] - 广东分公司营业执照登载成立日期为2011年7月22日[32] - 深圳分公司营业执照登载成立日期为2011年6月21日[32] - 报告期末公司有37家分公司、501家证券营业部，报告期新设11家证券营业部[138] - 报告期内中山证券营业部升级为中山分公司，于2021年8月16日完成《营业执照》变更[139] - 报告期内完成分支机构同城迁址27家，其中分公司4家，证券营业部23家[139] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入359.84亿元，较2020年增长51.52%，2019年为170.41亿元[36] - 2021年归属于母公司股东的净利润104.30亿元，较2020年增长43.99%，2019年为52.28亿元[36] - 2021年末资产总额5601.35亿元，较2020年末增长25.67%，2019年末为3156.66亿元[37] - 2021年末负债总额4611.57亿元，较2020年末增长26.79%，2019年末为2437.44亿元[37] - 2021年基本每股收益0.97元/股，较2020年增长36.62%，2019年为0.52元/股[38] - 2021年加权平均净资产收益率12.29%，较2020年增加2.45个百分点，2019年为7.64%[38] - 2021年第四季度营业收入98.81亿元，归属于上市公司股东的净利润30.30亿元[40] - 2021年非经常性损益合计-6611.83万元，2020年为-1511.73万元，2019年为-1742.04万元[41] - 2021年末净资本796.50亿元，上年度末为705.22亿元[39] - 2021年末净资本/各项风险准备之和为219.03%，上年度末为251.09%[39] - 2021年集团总资产5601.35亿元，归属于母公司所有者权益989.56亿元，营业收入359.84亿元，同比增长51.52%，归属母公司所有者的净利润104.30亿元，同比增长43.99%，加权平均净资产收益率12.29%，同比增加2.45个百分点[44] - 交易性金融资产期初余额926.47亿元，期末余额1356.43亿元，当期变动429.96亿元，对当期利润影响89.76亿元[42] - 利息净收入较2020年度增加30.58%，手续费及佣金净收入较2020年度增加10.56%，投资收益较2020年度增加21.80%，其他收益较2020年度增加118.72%，其他业务收入较2020年度增加125.52%，资产处置收益较2020年度减少63.32%[108][109] - 营业成本较2020年度增加58.27%，业务及管理费较2020年度增加25.88%，信用减值损失较2020年大幅减少，其他业务成本较2020年度增加114.36%，营业外收入较2020年度减少90.17%，营业外支出较2020年度增加89.54%[108][110] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为人民币570.85亿元，2020年同期为人民币377.04亿元，净流入同比增加193.81亿元[110] - 投资活动产生的现金流量净额较2020年度增加33.88%，筹资活动产生的现金流量净额较2020年度减少91.36%[108] - 2021年投资活动现金流量净额为-314.00亿元，2020年同期为-474.91亿元，净流出同比减少160.91亿元[111] - 2021年筹资活动现金流量净额为28.74亿元，2020年同期为332.86亿元，净流入同比减少304.12亿元[111] - 2021年集团营业收入359.84亿元，较2020年增加122.35亿元，增幅51.52%；营业支出230.62亿元，较2020年增加84.91亿元，增幅58.27%[111] - 2021年公司现金及现金等价物变动净额为283.88亿元，净流入同比增加51.77亿元，同比增长22.31%[118] - 2021年经营活动现金流量净额为570.85亿元，较2020年增加193.81亿元[118] - 2021年投资活动现金流量净额为 - 314.00亿元，净流出同比减少160.91亿元[118] - 2021年筹资活动现金流量净额为28.74亿元，净流入同比减少304.12亿元[119] - 截至2021年末，公司资产总额为5601.35亿元，较2020年末增加25.67%[122] - 2021年末公司总负债4611.57亿元，资产负债率77.07%[122][123] - 2021年末公司自有负债3327.56亿元，其中自有流动负债2647.56亿元，占比79.56%；自有非流动负债680.00亿元，占比20.44%[122] - 货币资金期末数为1139.38亿元，较上期期末增加22.87%[120][122] - 结算备付金期末数为322.94亿元，较上期期末增加83.66%[120][122] - 截止2021年12月31日，公司境外资产337.16亿元，占总资产的比例为6.02%[124] - 2021年末，交易性金融资产初始投资成本1308.47亿元，公允价值1356.43亿元，公允价值变动21.87亿元[130] - 截至2021年12月31日，集团合并51家结构化主体，归属于公司的权益为132.62亿元[136] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪业务营业收入125.09亿元，同比增长16.40%[45] - 2021年证券市场全年股基交易量约254.08万亿元，日均股基交易量10456亿元，较2020年增长24.29%，沪深两市融资融券余额1.83万亿元，较2020年末增长13.17%[46] - 经纪业务累计开户115.75万户，同比增长6.72%，金融产品保有规模1846亿元，较2020年末增长18%，销售金融产品1488亿元，同比增长12%[47] - 客户股票质押规模188亿元，较2020年末下降45亿元，下降幅度19%，平均履约保障比例355%；客户融资融券余额938亿元，较2020年末增长15%，平均维持担保比例286%[48] - 2021年末完成深度投资顾问报告53篇，同比增加83%，完成投顾日报和投顾观察490篇，同比增加50%；开展客户服务等活动136场次，参与客户超50万人次；策略直播92场，及时策略点评66次[49] - 银河期货营业收入151.19亿元，同比增长109.14%；净利润7.66亿元，同比增长112.35%，日均客户权益413.41亿元，同比增长61.07%[51] - 银河期货资产管理业务整体规模27.94亿元，同比增长4.50%，自主管理业务规模7.46亿元，同比增长69.52%[53] - 银河期货场外衍生品业务全年累计新增名义本金2280.09亿元，同比增长58.75%，商品类新增1594.52亿元，金融类新增685.57亿元[53] - 集团资产管理业务营业收入5.07亿元，同比下降16.15%[55] - 银河金汇受托资产管理规模1237.23亿元，管理产品数量265只[57] - 集团投资银行业务营业收入5.76亿元[59] - 公司完成IPO项目5单，再融资项目11单，股票总承销规模152.22亿元，IPO融资6.84亿元，再融资145.38亿元[61][62] - 2021年我国债券发行合计61.63万亿元，同比增长8%，境内债券市场总存量达130.40万亿元，较2020年末增加16.15万亿元[64] - 公司承销债券583单，承销金额2298.33亿元，同比增长90.46%，行业排名第13，同比上升6名[65] - 截至报告期末，新三板市场挂牌企业数量6932家，较2020年末下降7.23%，北交所上市公司家数82家，总市值2722.75亿元，报告期内累计融资184.71亿元，股票成交金额1609.80亿元[67] - 报告期内完成2单北交所上市保荐项目，北交所上市项目数量市场排名并列第10位；完成2单新三板股票定向发行项目，累计募集6609.65万元；存量新三板持续督导项目45家，其中创新层16家，基础层29家[68] - 2021年中国并购市场公告交易数量11288个，交易金额12.65万亿元，同比上升47.29%；完成交易数量8949个，交易金额3.70万亿元，同比上升18.72%[70] - 为5家上市公司担任司法重整财务顾问，涉及重整债务规模分别为97.88亿元、16.65亿元、4.84亿元、235.28亿元和

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入109.63亿元，同比增长59.65%；年初至报告期末营业收入261.03亿元，同比增长44.37%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润31.46亿元，同比增长49.93%；年初至报告期末为74.01亿元，同比增长30.97%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额451.33亿元，同比增长47.87%[3] - 本报告期基本每股收益0.29元/股，同比增长38.10%；年初至报告期末为0.69元/股，同比增长23.21%[4] - 本报告期末总资产5291.66亿元，较上年度末增长18.72%；归属于上市公司股东的所有者权益961.43亿元，较上年度末增长18.32%[4] - 本报告期非经常性损益合计 -191.65万元；年初至报告期末为 -4412.91万元[5] - 2021年9月30日货币资金为106356096364.29元，较2020年12月31日的92727553502.78元增长14.7%[15] - 2021年9月30日资产总计为529166037252.54元，较2020年12月31日的445730215827.42元增长18.7%[15] - 2021年9月30日负债合计为432149245003.80元，较2020年12月31日的363722158087.51元增长18.8%[16] - 2021年前三季度营业总收入为26102972051.11元，较2020年前三季度的18080979439.65元增长44.4%[16] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入为68.85亿元，2020年同期为65.17亿元[17] - 2021年前三季度投资收益为44.51亿元，2020年同期为38.90亿元[17] - 2021年前三季度营业总支出为167.69亿元，2020年同期为107.93亿元[17] - 2021年前三季度净利润为74.69亿元，2020年同期为57.08亿元[17] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为74.01亿元，2020年同期为56.51亿元[18] - 2021年前三季度综合收益总额为79.19亿元，2020年同期为49.84亿元[18] - 2021年前三季度基本每股收益为0.69元/股，2020年同期为0.56元/股[18] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为451.33亿元，2020年同期为305.21亿元[19] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -296.31亿元，2020年同期为 -390.81亿元[19] - 2021年前三季度筹资活动吸收投资收到的现金为99.24亿元，2020年同期无此项[19] 特定金融资产关键指标变化 - 结算备付金本报告期末259.54亿元，较上年末增长47.60%[6] - 存出保证金本报告期末220.22亿元，较上年末增长35.99%[6] - 买入返售金融资产本报告期末204.27亿元，较上年末下降35.89%[6] - 其他债权投资本报告期末763.65亿元，较上年末增长46.49%[6] 业务线收入及收益关键指标变化 - 其他权益工具从49.62亿美元增至148.86亿美元，增幅200%，因永续债发行规模增加[7] - 利息净收入从31.50亿美元增至41.26亿美元，增幅30.96%，因融资融券和其他债权投资业务规模扩大[7] - 公允价值变动收益从4868万美元增至5.19亿美元，增幅966.02%，受金融投资规模增加及价值变动影响[7] - 其他业务收入从44.31亿美元增至100.27亿美元，增幅126.29%，因子公司大宗商品销售收入增加[7] - 资产处置收益从573.31万美元降至127.57万美元，降幅77.75%，因固定资产处置收益下降[7] - 其他资产减值损失从2386.66万美元降至214.87万美元，降幅91%，因存货跌价准备转回[7] - 营业外收入从776.25万美元降至343.52万美元，降幅55.75%，因政府补助收入减少[7] - 2021年前三季度利息净收入为4125790629.42元，较2020年前三季度的3150422291.53元增长30.9%[16] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为98959户，其中A股股东98277户、H股登记股东682户[8][11] - 中国银河金融控股有限责任公司持股5186538364股，持股比例51.16%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股3688361546股，持股比例36.38%[9] 公司重大事项 - 公司拟公开发行不超110亿元A股可转换公司债券[13] - 公司已收到法院划扣杨振华名下款项98186983.26元，剩余款项仍在执行中[13] - 2021年8月30日李祥琳不再担任公司执行委员会委员、副总裁职务[13] - 2021年8月30日吴建辉不再担任公司执行委员会委员、首席风险官职务[13] - 2021年10月19日屈艳萍当选公司第四届监事会股权监事，陈静不再担任监事会主席及监事职务[14] 筹资活动现金流量相关 - 合并结构化主体收到的现金为53,077,185.84美元[20] - 取得借款收到的现金为11,756,117,030.27美元[20] - 发行长期债券及长期收益凭证收到的现金为29,625,260,000.00美元[20] - 发行短期债券及短期收益凭证收到的现金为81,827,249,678.07美元[20] - 筹资活动现金流入小计为122,319,993,071.47美元[20] - 偿还债务支付的现金为85,369,121,320.95美元[20] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为4,996,233,672.77美元[20] - 筹资活动现金流出小计为90,365,354,993.72美元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为31,954,638,077.75美元[20] - 期末现金及现金等价物余额为94,187,087,490.00美元[20]

活动参与信息 - 中国银河证券将参加“2021年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动 [1] 活动形式与参与方式 - 活动采取网络远程方式举行，投资者可登录“上证路演中心”网站或关注微信公众号上证路演中心参与 [1] 活动时间 - 活动时间为2021年9月23日15:00至17:00 [1] 沟通人员与内容 - 公司总裁陈亮先生、董事会秘书吴承明先生将与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等问题沟通 [1]

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市[8] - 报告期为2021年1月1日起至2021年6月30日止[9] - 报告期末指2021年6月30日[8] - 公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”，目标是成为行业领先的全能型证券公司[33] 公司股权结构 - 公司控股股东银河金控期末持有公司已发行股本的51.16%[8] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[8] - 汇金公司期末持有银河金控69.07%股权[8] - 银河基金由银河金控持有50%股权[8] - 中国银河金融控股有限责任公司期末持股5,186,538,364股，占比51.16%；香港中央结算（代理人）有限公司期末持股3,688,177,046股，占比36.38% [156] - 中国证券金融股份有限公司期末持股84,078,210股，占比0.83%；香港中央结算有限公司期末持股62,770,016股，占比0.62% [156] - 兰州银行股份有限公司期末持股41,941,882股，占比0.41%；中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末持股25,738,383股，占比0.25% [156] - 中山金融投资控股有限公司期末持股19,241,213股，占比0.19%；健康元药业集团股份有限公司期末持股18,979,863股，占比0.19% [156] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末持股17,905,082股，占比0.18%；嘉兴市高等级公路投资有限公司期末持股11,497,828股，占比0.11% [156] - 汇金公司持有A股5,160,610,864股，占已发行股份总数的50.91%，占已发行A股总数的80.06%；持有H股25,927,500股，占已发行股份总数的0.26%，占已发行H股总数的0.70% [161] - Wenze International Investment Limited持有H股219,524,000股，占已发行股份总数的2.17%，占已发行H股总数的5.95% [161] - 王义礼、焉雨晴因持有Wenze International Investment Limited 50%股权，被视为拥有该公司所持219,524,000股H股权益 [161][162] 财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为10,137,258,757.00元，与上年度末相同；净资本为74,603,559,899.57元，上年度末为70,522,133,720.18元[12] - 本报告期（1 - 6月）营业收入为15,139,762,170.28元，上年同期为11,214,036,002.19元，同比增长35.01%[22] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为4,254,888,633.79元，上年同期为3,552,441,002.91元，同比增长19.77%[22] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,297,101,172.51元，上年同期为3,591,221,459.46元，同比增长19.66%[22] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为28,276,053,814.89元，上年同期为32,595,354,491.16元，同比减少13.25%[22] - 本报告期末资产总额为487,195,718,644.85元，上年度末为445,730,215,827.42元，同比增长9.30%[22] - 本报告期末负债总额为393,710,587,360.10元，上年度末为363,722,158,087.51元，同比增长8.24%[22] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为92,719,761,370.67元，上年度末为81,254,530,272.04元，同比增长14.11%[22] - 本报告期末所有者权益总额为93,485,131,284.75元，上年度末为82,008,057,739.91元，同比增长14.00%[22] - 本报告期末归属于母公司股东的每股净资产为7.68元，上年度末为7.53元，同比增长1.99%[22] - 本报告期基本每股收益0.40元/股，上年同期0.35元/股，同比增长14.29%[23] - 本报告期末净资本746.04亿元，上年度末705.22亿元；净资产895.51亿元，上年度末786.19亿元[24] - 非经常性损益项目合计-4221.25万元，其中非流动资产处置损益108.99万元，捐赠支出-3602.06万元[26] - 本报告期加权平均净资产收益率5.11%，上年同期4.89%，增加0.22个百分点[23] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.16%，上年同期4.95%，增加0.21个百分点[23] - 公司报告期内营业收入151.40亿元，较上年同期增加39.26亿元，增幅35.01%[64] - 公司报告期内营业成本97.15亿元，较上年同期增加47.70%[64] - 公司报告期内归属于母公司股东的净利润42.55亿元，同比增长19.77%[64] - 公司报告期内基本每股收益0.40元，同比增长14.29%[64] - 公司报告期内加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点[64] - 手续费及佣金净收入较上年同期增加11.28%，投资收益减少1.73%，其他收益增加182.14%，公允价值变动损益增加63.40%，汇兑收益减少21.36%，其他业务收入增加103.40%[65] - 报告期内集团营业支出97.15亿元，较上年同期增加31.37亿元，增幅47.70%[65] - 业务及管理费较上年同期增加20.69%，信用减值损失减少156.82%，其他业务成本增加91.38%，营业外支出增加35.04%[65] - 经营活动现金流入774.16亿元，占现金流入总量50.08%，现金流出491.40亿元，占现金流出总量35.45%[66] - 投资活动现金流入210.42亿元，占现金流入总量13.61%，现金流出240.40亿元，占现金流出总量17.34%[66][67] - 筹资活动现金流入561.35亿元，占现金流入总量36.31%，现金流出654.50亿元，占现金流出总量47.21%[67] - 2021年上半年公司合计营收1513.98亿元，较上年减少5.52个百分点[69] - 截至2021年6月30日，集团资产总额4871.96亿元，较2020年末增加9.30%[71] - 货币资金1001.23亿元，占总资产20.55%，较上年期末增加7.98%[70][71] - 结算备付金238.31亿元，占总资产4.89%，较上年期末增加35.53%[70][71] - 融出资金921.94亿元，占总资产18.92%，较上年期末增加12.41%[70][71] - 衍生金融资产12.47亿元，占总资产0.26%，较上年期末增加43.40%[70][71] - 应付短期融资款313.34亿元，占总资产6.43%，较上年期末减少35.11%[70] - 拆入资金83.63亿元，占总资产1.72%，较上年期末减少46.45%[70] - 卖出回购金融资产款1169.93亿元，占总资产24.01%，较上年期末增加32.78%[70] - 代理买卖证券款1094.15亿元，占总资产22.46%，较上年期末增加12.02%[70] - 截至2021年6月30日，集团总负债3937.11亿元，自有负债2842.47亿元，自有流动负债占比87.72%，自有非流动负债占比12.28%，资产负债率75.25%[72] - 截至报告期末，集团合并48家结构化主体，权益为81.55亿元[81] - 截至报告期末，集团已获授信额度约4393亿元，母公司同业拆借业务拆入上限200亿元，银行间市场债券质押式回购业务上限800亿元[82] - 本报告期末流动比率和速动比率均为1.33，较上年度末增长0.75%；资产负债率为75.25%，较上年度末下降1.55%[178] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为4,297,101,172.51元，较上年同期增长19.66%[178] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.04，较上年同期增长15.32%；利息保障倍数为3.90，较上年同期增长15.94%[178] - 本报告期现金利息保障倍数为16.81，较上年同期下降50.93%；EBITDA利息保障倍数为2.67，较上年同期下降3.65%[178] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年持平[178] - 2021年6月30日资产总计487,195,718,644.85元，2020年12月31日为445,730,215,827.42元[186] - 2021年6月30日货币资金为100,123,307,724.94元，较2020年12月31日的92,727,553,502.78元有所增加[186] - 2021年6月30日负债合计3937.11亿元，较2020年12月31日的3637.22亿元增长8.24%[187] - 2021年6月30日股东权益合计9348.51亿元，较2020年12月31日的8200.81亿元增长14.00%[187] - 2021年6月30日资产总计4080.06亿元，较2020年12月31日的3837.65亿元增长6.32%[188] - 2021年6月30日货币资金6974.96亿元，较2020年12月31日的6877.14亿元增长1.42%[188] - 2021年6月30日融出资金8616.12亿元，较2020年12月31日的7799.32亿元增长10.47%[188] - 2021年6月30日衍生金融资产65.02亿元，较2020年12月31日的34.79亿元增长87.01%[188] - 2021年6月30日交易性金融资产9259.68亿元，较2020年12月31日的7925.62亿元增长16.83%[188] - 2021年6月30日应付短期融资款3133.39亿元，较2020年12月31日的4828.64亿元下降35.11%[187][189] - 2021年6月30日拆入资金836.33亿元，较2020年12月31日的1561.73亿元下降46.45%[187][189] - 2021年6月30日代理承销证券款4867.95万元，较2020年12月31日的1113.86万元增长337.03%[187][189] - 2021年1月1日至6月30日营业收入为151.3976217028亿元，2020年同期为112.1403600219亿元，同比增长35.01%[190] - 2021年同期利息净收入为26.5139544392亿元，2020年同期为19.4413035289亿元，同比增长36.38%[190] - 2021年手续费及佣金净收入为40.9469008851亿元，2020年同期为36.7963736256亿元，同比增长11.28%[190] - 2021年投资收益为27.0158048495亿元，2020年同期为27.4920794003亿元，同比下降1.73%[190] - 2021年营业支出为97.146233606亿元，2020年同期为65.7738284324亿元，同比增长47.69%[190] - 2021年营业利润为54.2513880968亿元，2020年同期为46.3665315895亿元，同比增长16.99%[190] - 2021年净利润为42.8592137357亿元，2020年同期为35.955544029亿元，同比增长19.20%[190] - 2021年其他综合收益的税后净额为1.8032079589亿元，2020年同期为 - 1.904312

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产458,362,571,421.36元，较上年度末增长2.83%[4] - 归属于上市公司股东的净资产88,082,988,830.98元，较上年度末增长8.40%[4] - 经营活动产生的现金流量净额9,144,476,447.12元，较上年同期减少56.68%[4] - 投资活动产生的现金流量净额-2,459,985,426.73元，较上年同期增长46.56%[4] - 营业收入7,579,622,186.24元，较上年同期增长35.65%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1,985,123,766.89元，较上年同期增长13.20%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,000,750,342.03元，较上年同期增长13.82%[4] - 加权平均净资产收益率为2.57%，较上年增加0.13个百分点[4] - 基本每股收益0.20元/股，较上年增长17.65%[4] - 2021年3月31日公司资产总计4583.63亿元，较2020年12月31日的4457.30亿元增长2.83%[13] - 2021年3月31日公司负债合计3695.13亿元，较2020年12月31日的3637.22亿元增长1.59%[14] - 2021年3月31日公司所有者权益合计888.49亿元，较2020年12月31日的820.08亿元增长8.34%[14] - 2021年第一季度营业总收入75.7962218624亿元，2020年同期为55.8761054701亿元，同比增长约35.65%[18] - 2021年第一季度净利润20.0202988872亿元，2020年同期为17.803667261亿元，同比增长约12.45%[18] - 2021年第一季度归属于母公司股东的净利润19.8512376689亿元，2020年同期为17.536416676亿元，同比增长约13.20%[19] - 2021年第一季度基本每股收益0.20元/股，2020年同期为0.17元/股，同比增长约17.65%[19] - 2021年第一季度综合收益总额18.7907303082亿元，2020年同期为19.0337438956亿元，同比下降约1.28%[19] - 2021年第一季度综合收益总额为16.4028058089亿美元，2020年第一季度为16.9078991874亿美元[21] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为356.1403126002亿美元，2020年第一季度为455.3833650022亿美元[22] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为264.6955481290亿美元，2020年第一季度为244.2683394219亿美元[22] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为91.4447644712亿美元，2020年第一季度为211.1150255803亿美元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为96.5031431593亿美元，2020年第一季度为70.9465728236亿美元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计为121.1029974266亿美元，2020年第一季度为116.9815115952亿美元[22] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 24.5998542673亿美元，2020年第一季度为 - 46.0349387716亿美元[23] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计为336.7926334256亿美元，2020年第一季度为349.6682779465亿美元[23] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计为394.4877262591亿美元，2020年第一季度为234.6420038791亿美元[23] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 57.6950928335亿美元，2020年第一季度为115.0262740674亿美元[23] - 筹资活动现金流入小计2021年Q1为333.2375415094亿美元，上年同期为348.9708亿美元[26] - 偿还债务支付现金2021年Q1为374.4076亿美元，上年同期为214.6921亿美元[26] - 分配股利、利润或偿付利息支付现金2021年Q1为16.5475799396亿美元，上年同期为14.1712649059亿美元[26] - 支付其他与筹资活动有关的现金2021年Q1为1.506502506亿美元，上年同期为0.0495608136亿美元[26] - 筹资活动现金流出小计2021年Q1为392.4616824456亿美元，上年同期为228.9129257195亿美元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额2021年Q1为 - 59.2241409362亿美元，上年同期为120.0578742805亿美元[26] - 期末现金及现金等价物余额2021年Q1为850.9959802746亿美元，上年同期为831.0267698535亿美元[26] 资产项目关键指标变化 - 货币资金期末余额94,949,643,972.37元，较年初余额增长2.40%，因客户资金存款增加[9] - 融出资金期末余额83,506,955,901.95元，较年初余额增长1.81%，因融资业务规模增加[9] - 衍生金融资产期末余额448,123,452.53元，较年初余额下降48.46%，因衍生工具公允价值波动[9] - 交易性金融资产期末余额104,693,074,595.46元，较年初余额增长13.00%，因投资规模增加[9] - 2021年3月31日货币资金为949.50亿元，较2020年12月31日的927.28亿元增长2.39%[13] - 2021年3月31日融出资金为835.07亿元，较2020年12月31日的820.18亿元增长1.81%[13] - 2021年3月31日交易性金融资产为1046.93亿元，较2020年12月31日的926.47亿元增长12.99%[13] - 2021年3月31日应付短期融资款为386.92亿元，较2020年12月31日的482.86亿元下降19.87%[13][16] - 2021年3月31日代理买卖证券款为1007.21亿元，较2020年12月31日的976.71亿元增长3.12%[13] - 2021年3月31日其他权益工具为99.24亿元，较2020年12月31日的49.62亿元增长100%[14][17] - 2021年3月31日未分配利润为242.74亿元，较2020年12月31日的223.01亿元增长8.84%[14] 业务收入关键指标变化 - 利息净收入本期数1,256,625,823.86元，较上年同期增长30.46%，因融资融券业务利息净收入增加[10] - 手续费及佣金净收入本期数2,117,632,025.34元，较上年同期增长6.53%，因经纪业务手续费收入增加[10] - 其他收益本期数38,398,164.50元，较上年同期增长449.39%，因个税手续费返还增加[10] - 2021年第一季度利息净收入12.5662582386亿元，2020年同期为9.632296129亿元，同比增长约30.46%[18] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入21.1763202534亿元，2020年同期为19.8783122337亿元，同比增长约6.53%[18] - 2021年第一季度投资收益17.5800098366亿元，2020年同期为14.4383500362亿元，同比增长约21.76%[18] - 2021年第一季度公允价值变动收益 -4.0292647278亿元，2020年同期为2.0590220829亿元，同比下降约295.69%[18] - 2021年第一季度营业总支出50.4940549101亿元，2020年同期为32.9859069001亿元，同比增长约53.08%[18] 永续次级债券发行情况 - 2021年3月29日，公司公开发行2021年永续次级债券（第一期）50亿元，利率4.57%[11] - 2021年4月21日，公司公开发行2021年永续次级债券（第二期）50亿元，利率4.30%[11] 使用权资产关键指标变化 - 使用权资产期末余额1,356,151,549.24元，较2021年第一季度报告增长47.00%，因新增租赁导致增加[10] 股东情况 - 截至报告期末，公司股东共106,318户，其中A股股东105,618户、H股登记股东700户[7] 债券发行现金情况 - 发行永续债收到现金49.6226415094亿美元[26] - 发行长期公司债及长期收益凭证收到现金2021年Q1为94.7647亿美元，上年同期为151.3007亿美元[26] - 发行短期公司债及短期收益凭证收到现金2021年Q1为188.8502亿美元，上年同期为197.6701亿美元[26]

公司基本信息 - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本60亿元[26] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[22] - 公司办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[22] - 公司董事会秘书为吴承明，联系电话010 - 80928338，传真010 - 66568640，电子信箱wuchengming@chinastock.com.cn[20][21] - 公司证券事务代表为柯素春，联系电话010 - 86359022，传真010 - 66568640，电子信箱yhzd@chinastock.com.cn[20][21] - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[24] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[23] - 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[23] 公司股权结构 - 银河金控为公司控股股东，2020年末持有公司已发行股本的51.16%[11] - 汇金公司2020年末持有银河金控69.07%股权[11] - 公司持有银河创新资本、银河源汇、银河期货、银河国际控股、银河金汇100%股权[11] - 银河金控持有银河基金50%股权[11] - 2012年银河金控转让62,887.8017万股股份收益权对应的股份给30家机构和3个自然人[27] - 2013年公司发售1,606,604,500股H股，注册资本增至75.37亿元；2015年配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元；2017年首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[28] 公司财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为10,137,258,757元，与上年度末相同[17] - 公司本报告期末净资本为70,522,133,720.18元，上年度末为69,006,841,285.88元[17] - 2020年营业收入237.49亿元，较2019年增长39.37%[39] - 2020年归属于母公司股东的净利润72.44亿元，较2019年增长38.54%[39] - 2020年末资产总额4457.30亿元，较2019年末增长41.20%[39] - 2020年末负债总额3637.22亿元，较2019年末增长49.22%[39] - 2020年基本每股收益0.71元/股，较2019年增长36.54%[40] - 2020年末净资本705.22亿元，较上年度末增长2.19%[42] - 2020年第一至四季度营业收入分别为55.88亿、56.26亿、68.67亿和56.68亿元[45] - 2020年非经常性损益合计-1511.73万元[47] - 2020年交易性金融资产期末余额926.47亿元，较期初增加186.08亿元[49] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属于母公司所有者权益812.55亿元；报告期内，集团营业收入237.49亿元，同比增长39.37%，归属母公司所有者的净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[74] - 截至报告期末，集团总资产为4457.30亿元，较2019年末增加41.20%；归属于母公司股东的权益为812.55亿元，较2019年末增长14.61%[122] - 2020年集团实现营业收入237.49亿元，实现归属于母公司股东的净利润72.44亿元，同比分别增长39.37%和38.54%；加权平均净资产收益率为9.84%，同比增加2.20个百分点[122] - 公司2020年营业收入237.49亿元，较2019年增加67.08亿元，增幅39.37%[125][128] - 手续费及佣金净收入85.21亿元，较2019年增加47.59%，因股市交易量上涨，证券经纪业务收入增加[124][125][126] - 投资收益49.91亿元，较2019年增加53.47%，因交易性金融资产处置收益增加[124][126] - 公司2020年营业成本145.71亿元，较2019年增加43.79亿元，增幅42.97%[127][128] - 业务及管理费78.17亿元，较2019年增加12.40%，因职工薪酬增加[124][127] - 经营活动产生的现金流量净额377.04亿元，较2019年减少8.79%；投资活动产生的现金流量净额 -474.91亿元，较2019年减少270.68%；筹资活动产生的现金流量净额332.86亿元，2019年为 -111.88亿元[124] - 公司2020年总营业收入237.49亿元，营业成本145.71亿元，毛利率38.65%，营业收入同比增加39.37%，营业成本同比增加42.97%，毛利率较上年减少1.54个百分点[132] - 经营活动现金流入1041.39亿元，占现金流入总量的37.03%；现金流出664.35亿元，占现金流出总量的25.77% [135] - 投资活动现金流入127.26亿元，占现金流入总量的4.52%；现金流出602.17亿元，占现金流出总量的23.36% [137] - 筹资活动现金流入1643.94亿元，占现金流入总量的58.45%；现金流出1311.08亿元，占现金流出总量的50.86% [138] - 浙江营业收入11.85亿元，毛利率69.04%，较上年增加7.03个百分点，营业收入同比增加30.87% [132] - 广东营业收入9.89亿元，毛利率57.35%，较上年增加13.67个百分点，营业收入同比增加40.30% [132] - 北京营业收入8.17亿元，毛利率68.59%，较上年增加10.43个百分点，营业收入同比增加38.71% [132] - 上海营业收入6.49亿元，毛利率61.38%，较上年增加13.07个百分点，营业收入同比增加33.26% [132] - 海外地区营业收入16.18亿元，占公司营业收入的6.81%，毛利率14.47%，较上年增加10.81个百分点，营业收入同比增加50.24% [132][133] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，较2019年末增加41.20%[141] - 货币资金927.28亿元，占总资产20.80%，较上期期末增加31.85%[140][141][142] - 结算备付金175.84亿元，占总资产3.94%，较上期期末增加55.93%[140][141][142] - 融出资金820.18亿元，占总资产18.40%，较上期期末增加39.67%[140][141][142] - 截至2020年12月31日，集团总负债3637.22亿元，资产负债率76.44%[142] - 应付短期融资款482.86亿元，占自有负债18.15%，较上期期末增加173.43%[141][142] - 拆入资金156.17亿元，占自有负债5.87%，较上期期末增加90.98%[141][142] - 卖出回购金融资产款881.13亿元，占自有负债33.12%，较上期期末增加60.63%[141][142] - 2020年末，交易性金融资产初始投资成本900.47亿元，公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[150] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括经纪、销售和交易、投资银行、投资管理和海外业务[52] - 2020年公司营业收入和净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[67] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超过600户；客户托管证券总市值3.15万亿元，市场份额为5.29%，行业排名第5；客户存款保证金账户余额698.5亿元，市场份额为4.22%，行业排名第5[69] - 2020年公司获证券公司分类评价A类AA评级，已连续十年获A类评级[68] - 报告期内，集团经纪业务营业收入107.47亿元，同比增长38.89%[75] - 报告期内，公司累计新开客户107万户，同比增长21.8%；截至报告期末，代销金融产品保有规模1566亿元，较2019年末增长39.2%[77] - 截至报告期末，公司客户的股票质押规模233亿元，较2019年末下降46亿元，下降幅度为16.49%，平均履约保障比例348%；客户融资融券余额815亿元，较2019年末增长55%，平均维持担保比例270%[78] - 报告期内，银河期货营业收入72.29亿元，同比增长105.27%，日均客户权益256.66亿元，同比增长50.31%；累计交易量1.50亿手（单边），累计交易额11.12万亿元（单边），同比分别增长65.13%和59.85%[82][83] - 截至报告期末，银河期货资产管理业务管理资产总规模35.27亿元，同比增长60%，其中，自主管理业务规模4.4亿元，同比增长44.8%[83] - 报告期内，集团资产管理业务营业收入6.04亿元，同比下降12.05%[85] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模为1526.39亿元；银河金汇管理产品数量276只[87] - 2020年公司投资银行业务营业收入7.97亿元，同比增长88.57%[89][90] - 2020年公司股票主承销金额418.23亿元，同比增长362.80%，市场排名第8[92] - 2020年公司承销债券735只，债券总承销金额1206.72亿元，同比增长85.05%[95] - 2020年公司新三板业务累计募集金额10.85亿元，完成1单转板IPO、1单精选层公开发行、5单定向发行项目[99] - 2020年公司作为财务顾问完成3家上市公司发行股份购买资产项目，实施金额合计115.94亿元[102] - 2020年公司自营及其他证券交易服务营业收入27.60亿元，较2019年下降32.62%[105] - 除战略投资收益外，公司自主管理投资业务2020年收入同比上升32%[105] - 银河源汇2020年营业收入3.17亿元，较2019年增长82.94%；净利润2.11亿元，较2019年增长100.91%[116] - 银河国际控股投行业务完成10单香港联交所主板上市承销及11单债券承销项目[119] - 银河国际控股跨境收益互换合约规模增长49倍，期末增长至27.85亿港元[119] - 银河国际控股2020年营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，分别较2019年增长50.24%和426.29%[119] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，占公司营业收入的45.25%；期货经纪业务营业收入72.29亿元，占比30.44% [133] - 证券经纪业务营业收入107.47亿元，较上年增加38.89%，营业成本45.20亿元，较上年增加6.29%，毛利率增加12.90个百分点[129] - 期货经纪业务营业收入72.29亿元，较上年增加105.27%，营业成本67.41亿元，较上年增加110.23%，毛利率减少2.20个百分点[129] - 自营及其他证券交易业务营业收入27.60亿元，较上年减少32.62%，营业成本4.61亿元，较上年增加86.49%，毛利率减少10.66个百分点[129] - 投资银行业务营业收入7.97亿元，较上年增加88.57%，营业成本3.96亿元，较上年增加11.52%，毛利率增加34.31个百分点[129] - 2020年末，银河期货总资产401.70亿元，净资产35.66亿元，营业收入72.29亿元，净利润3.61亿元[151] - 2020年末，银河国际控股总资产311.03亿元，净资产40.47亿元，营业收入16.18亿元，净利润1.98亿元，归属于母公司净利润1.59亿元[152] 公司业务发展与布局 - 截至2020年末公司拥有5家子公司[30] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元，银河创新资本拟由10亿元增至15亿元[31][32] - 截至2020年末公司拥有491家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家、浙江省67家等[33] - 截至2020年末公司拥有36家分公司，营运资金均为500万元[34] - 公司各分公司设立时间集中在2013年3 - 4月及2014年5月[35][36] - 公司各分公司设立时的资金均为500元[35][36] - 2020年

2018 年第三季度报告 1 / 20 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 9 | 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 未出席董事情况 | 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 杜平 | 董事 | 工作安排 | 顾伟国 | | 吴毓武 | 独立董事 | 工作安排 | 刘瑞中 | 1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 √适用 □不适用 | 项目 | 本期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 | | --- | --- ...

中国银河证券 2018 年半年度报告 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2018 年半年度报告 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性᧿述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者 及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请 各投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况： 否 八、是否存在违反规定决策程序对外ᨀ供担保的情况 否 九、重大风险ᨀ示 重要提示 本公司2018年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本 市场的波动，都将对本公司经营业绩产生重大影响。 1 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非 声明：保证半年 ...

公司营业收入变化 - 2018年1 - 6月公司营业收入43.12亿元，较上年同期下降23.92%[3][5] 公司利润指标变化 - 2018年1 - 6月公司营业利润16.95亿元，较上年同期下降35.35%[3] - 2018年1 - 6月公司利润总额17.06亿元，较上年同期下降34.81%[3] 公司净利润指标变化 - 2018年1 - 6月归属于母公司股东的净利润13.26亿元，较上年同期下降37.22%[3][5] - 2018年1 - 6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润13.19亿元，较上年同期下降37.75%[3] 公司每股收益变化 - 2018年基本每股收益0.13元/股，较上年同期下降38.10%[3] 公司净资产收益率变化 - 2018年加权平均净资产收益率减少1.34个百分点，降至2.04%[3] 公司资产总额变化 - 2018年6月30日公司资产总额2631.45亿元，较2017年末增长3.27%[3] 公司股东权益变化 - 2018年6月30日归属于母公司股东权益644.94亿元，较2017年末下降0.03%[3] 证券指数变化 - 2018年上半年上证综合指数降幅14%，深证成份指数降幅15%[5]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产271,084,300,364.97元，较上年度末增长6.38%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产65,563,770,919.11元，较上年度末增长1.63%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5,227,542,522.46元，较上年同期增长135.85%[5] - 年初至报告期末营业收入2,617,949,307.96元，较上年同期减少11.69%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1,014,308,288.16元，较上年同期减少9.22%[5] - 截至2018年3月31日，公司资产总计2710.84亿元，较年初增长6.38%[17] - 2018年第一季度末负债合计2051.34亿元，年初为1899.29亿元，增长约7.9%[18] - 2018年第一季度末股东权益合计659.50亿元，年初为648.86亿元，增长约1.64%[18] - 2018年第一季度末母公司资产总计2453.63亿元，年初为2288.28亿元，增长约7.23%[21] - 2018年第一季度末母公司负债合计1812.64亿元，年初为1656.33亿元，增长约9.44%[22] - 2018年第一季度营业收入26.18亿元，上期为29.64亿元，下降约11.7%[25] - 2018年第一季度手续费及佣金净收入14.28亿元，上期为13.49亿元，增长约5.85%[25] - 2018年第一季度投资收益为 - 2.69亿元，上期为2.94亿元，下降约191.43%[25] - 2018年第一季度营业支出13.87亿元，上期为17.09亿元，下降约18.85%[25] - 2018年第一季度净利润10.28亿元，上期为11.26亿元，下降约8.74%[25] - 2018年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 0.85亿元，上期为1.39亿元，下降约161.16%[25] - 公司2018年第一季度综合收益总额为10.19亿美元，上年同期为12.65亿美元[26] - 公司2018年第一季度营业收入为21.58亿美元，上年同期为25.82亿美元[29] - 公司2018年第一季度净利润为8.09亿美元，上年同期为9.90亿美元[29] - 公司2018年第一季度基本每股收益为0.10元/股，上年同期为0.11元/股[26] - 公司2018年第一季度经营活动产生的现金流量净额为52.28亿美元，上年同期为-145.82亿美元[30] - 公司2018年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-35.31亿美元，上年同期为41.25亿美元[30] - 公司2018年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-6.03亿美元，上年同期为32.14亿美元[31] - 公司2018年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为2.62亿美元，上年同期为-0.26亿美元[31] - 公司2018年第一季度现金及现金等价物净增加额为13.55亿美元，上年同期为-72.70亿美元[31] - 公司2018年第一季度期末现金及现金等价物余额为656.49亿美元，上年同期为754.54亿美元[31] - 经营活动现金流入小计本期为151.84亿元，上期为66.08亿元[33] - 经营活动现金流出小计本期为102.87亿元，上期为209.67亿元[33] - 经营活动产生的现金流量净额本期为48.97亿元，上期为 - 143.59亿元[33] - 投资活动现金流入小计本期为5.86亿元，上期为9.87亿元[33] - 投资活动现金流出小计本期为20.99亿元，上期为3860.66万元[33] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 15.14亿元，上期为9.48亿元[33] - 筹资活动现金流入小计本期为185.15亿元，上期为187.33亿元[34] - 筹资活动现金流出小计本期为186.32亿元，上期为155.47亿元[34] - 筹资活动产生的流量净额本期为 - 1.17亿元，上期为31.86亿元[34] - 现金及现金等价物净增加额本期为32.02亿元，上期为 - 102.36亿元[34] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数117,462户，其中A股股东116,699户，H股股东763户[9] - 中国银河金融控股有限责任公司持股比例50.91%，为第一大股东[9] 金融资产数据关键指标变化 - 融出资金期末余额57,501,959,494.00元，较年初减少4.27%，因融资融券业务规模减少[12] - 买入返售金融资产期末余额42,862,929,827.36元，较年初增长12.04%，因股票质押式回购业务规模增加[12] - 债权投资期末余额3,607,543,701.53元，较年初增长100.00%，因新金融工具准则下新分类[12] 各业务线手续费净收入关键指标变化 - 2018年一季度经纪业务手续费净收入11.88亿元，同比增长12.17%[13] - 2018年一季度投资银行业务手续费净收入1.47亿元，同比增长228.12%[13] - 2018年一季度资产管理业务手续费净收入2.06亿元，同比增长51.82%[13] 公司业务发展动态 - 2018年1月18日，公司子公司完成收购联昌证券国际部分股权，海外业务平台延伸至八个国家/地区[14] 准则施行与债券发行情况 - 2018年1月1日起施行新金融工具准则，一季度财务报表按新准则编制[15] - 2018年4月19日，公司非公开发行2018年次级债券(第一期)，2年期8亿元，票面利率5.2%；3年期32亿元，票面利率5.3%[15]