下 天册律师事务所 T T & C LAW FIRM 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江华正新材料股份有限公司 关于浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 下 天册律师事务所 T & C LAW FIRM 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话:0571-8790111 传真:0571-87901500 一 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 编号:TCYJS2023H1805 号 致:浙江华正新材料股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受浙江华正新材料股份有限公司(以 下简称"华正新材"或"公司"）的委托,指派本所律师参加公司 2023 年第一次临 时股东大会,并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《上市公司股东大会规则》(以下简称 "《股东大会规则》")等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-058 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于控股股东上层股权结构变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次股权结构变动是浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东华立集团股份有限公司（以下简称"华立集团"）的控股股东浙江立成 实业有限公司（以下简称"立成实业"）股权结构变动，系公司实际控制人汪力 成先生向其子汪思洋先生转让部分立成实业股权。本次股权转让系公司实际控制 人家族内部资产安排，不会对公司经营产生重大影响，不触及要约收购。 立成实业股权结构变动前，公司与控股股东、实际控制人的股权结构关系如 下图所示： 本次股权结构变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次股 权结构变动后，公司控股股东仍为华立集团，实际控制人仍为汪力成先生。本次 股权转让前后，公司控股股东、 ...

会议资料 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 | 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | 浙江华正新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 二〇二三年十二月十五日 1 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 浙江华正新材料股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议议程 会议召开和表决方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络投票平台，公 司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 现场会议时间：2023年12月15日（星期五）下午14:00。 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路2号公司2楼会议室。 会议主持 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0252 号 关于对浙江华正新材料股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 浙江华正新材料股份有限公司，A 股证券简称：华正新材，A 股 证券代码：603186； 俞 高，浙江华正新材料股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，浙江华正新材料股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 12 日在上证 e 互动回复投资者提问称，"公司具备用于 5.5G 的产品和技术，同时公司也正积极与国内领先的通信公司共同 进行前沿技术布局与产品开发"。相关回复发布后，公司股价于 10 月 13 日和 10 月 16 日连续两个交易日涨停并触及异常波动。公司于 10 月 17 日披露公告澄清称，"公司高频产品 HC298 覆铜板可用于高 频通信天线领域，因 5.5G 尚未形成行业技术标准，因此该产品目前 未直接用于 5.5G 天线领域，后续开发和应用存在不确定性；5.5G 尚未正式商用，目前公司产品未产生相关销售额，未对公司的经营 产生实质影响"。 公司在上证 e 互动平台发布 5.5G 相关产品和技术信息，未能客 观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-056 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》 公司董事会同意于 2023 年 12 月 15 日在公司 2 楼会议室召开公司 2023 年第 一次临时股东大会。 详细内容见公司同日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息 披露媒体上披露的《浙江华正新材料股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号:2023-057）。 浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会 议通知、议案材料于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件和电话的方式送达全体董事， 会 ...

独立董事工作制度 浙江华正新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十一月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 独立董事的任职条件 | 2 | | 第三章 独立董事的任职资格 | 2 | | 第四章 独立董事的提名、选举和更换程序 | 3 | | 第五章 独立董事的职责与履职方式 | 5 | | 第六章 独立董事的履职保障 | 9 | | 第七章 附则 | 10 | 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，切 实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《浙 江华正新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会 ...

| | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区余杭街道华一路 2 号公司 2 楼会议室 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:1 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-055 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 重要内容提示： 被担保人名称：浙江华正新材料股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司杭州华正新材料有限公司（以下简称"杭州华正"）、公司全资子公司 浙江华正能源材料有限公司（以下简称"华正能源"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 特别风险提示：公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，担 保余额超过公司最近一期经审计净资产50%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 浙江华正新材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）担保基本情况 为支持全资子公司杭州华正和华正能源的经营发展，并根据其资金需求情况， 公司于 2023 年 11 月 21 日与南京银行股份有限公司杭州分行（以下简称"南京 银行杭州分行"）和杭州银行股份有限公司余杭 ...

名 称 关于对浙江华正新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 索 引 号 bm56000001/2023-00012765 分 类 发布机构 发文日期 1699982400000 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申 请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不 停止执行。 文 号 主 题 词 浙江证监局 2023年11月9日 关于对浙江华正新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施 的决定 【打印】 【关闭窗口】 浙江华正新材料股份有限公司、俞高: 近期，你公司在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于5.5G相关产品和技术提问，未能客观、完整地介绍 和反映公司相关产品业务占比以及对公司业绩的影响等实际情况。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。公司董事会秘书俞 高违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要 责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号 ...

| 证券代码：603186 | 证券简称：华正新材 | 公告编号 | 2023-054 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113639 | 转债简称：华正转债 | | | 浙江华正新材料股份有限公司 关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，你公司在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于 5.5G 相关产 品和技术提问，未能客观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比以及对公 司业绩的影响等实际情况。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号） 第三条的规定。公司董事会秘书俞高违反了《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条的规定， 我局决定对你公司、俞高予以警示并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相 关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识， ...