国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（以下简称"万泰生物"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律、法规的要求，对万泰生物 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会""证监许可[2020]518 号"文核准，公司于 2020 年 4 月向社会公开发行人民币普通股"（A 股）4,360 万股，每股发行价为 8.75 元， 募集资金总额为人民币 38,150.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,365.19 万 元"（含税）后，实际募集资金净额为 31,784.81 万元。该募集资金净额已于 2020 年 4 月 21 日到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所"容诚验字[2020] 第 518Z0011 号"《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2 ...

（一）2023 年度日常关联交易履行的审议程序 2023 年 1 月 13 日，万泰生物召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事 会第十七次会议，审议通过了 关于确认 2022 年度日常关联交易执行情况及预 计 2023 年度日常关联交易的议案》，关联董事邱子欣、叶祥忠、赵灵芝回避表 决。本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项 发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。 公司 2023 年度部分实际发生的小额关联交易未作预计或部分超出了预计金 额，相关金额较小，无需提交董事会审议。 （二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度，公司日常关联交易的预计情况和执行情况如下： 国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况的核查意见 国金证券股份有限公司（ 以下简称（ 国金证券"或（ 保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（ 以下简称（ 万泰生物"或（ 公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据（ 证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所股票 上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-025 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：北京市昌平区科学园路 31 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 北京万泰生物药业股份有限公司 公司于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 4 月 10 日分别召开第五届董事会第十九 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构》的议案，同意续 聘容诚会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表 了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023 年 3 月 20 日，第五届董事会审计委员会第十二次会议审议通过 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内 部控制审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业胜 任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为容 诚会计师事务所具备为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验与能力，在 担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能为公司提供公正、公允的审 ...

北京万泰生物药业股 公司董事会认为公司 2023年度在任独立董事在各方面均独立于上市公司, 满足相关法律法规,证监会部门规章,上海证券交易所业务规则和《公司章 程》等相关文件对于独立董事独立性的要求。 北京万泰生物药业股份有限公司董事会 对在任独立董事独立性情况评估的专项意见 北京万泰生物药业股份有限公司(以下简称"公司")根据证监会《上市 公司独立董事管理办法》、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定,要 求公司 2023 年度在任独立董事赵治纲先生、王贵强先生、邢会强先生对自身独 立性进行了自查,并对上述独立董事的独立性情况进行了评估,结合各位 2023 年度在任独立董事自查的结果和公司评估以及调查的情况,出具对上述在任独 立董事独立性情况评估的专项意见如下: ...

北京万泰生物药业股份有限公司 （本页无正文，为北京万泰生物药业股份有限公司第五届董事会提名委员会关 于董事会换届选举的审核意见之签署页) 与会委员签字: 邢会强: _ AP = 6 % 204年 3月28日 (本页无正文，为北京万泰生物药业股份有限公司第五届董事会提名委员会关 于董事会换届选举的审核意见之签署页) 第五届董事会提名委员会关于董事会换届选举的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上海证券交易所股 票上市规则》以及《北京万泰生物药业股份有限公司章程》《北京万泰生物药业 股份有限公司提名委员会工作规则》等有关规定，我们作为北京万泰生物药业股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会委员，对本次拟提名的非独 立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进行了审阅，现发表如下书面审核意 见： 经审阅拟提名的公司董事候选人的履历等相关材料，公司董事候选人具备担 任公司董事的资格和能力，符合担任上市公司董事条件，未发现有《公司法》规 定的不得担任公司董事的情形，任职资格符合中国证监会、上海证券交易所的有 关规定。其中，公司独立董事候选人符合《上市公司独立董事管理办法》等相关 规定所要 ...

国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 1、对发行人进行全面尽职调查，并根据发行人的委托，组织编制申请文件， 同时出具推荐文件； 国金证券股份有限公司（ 以下简称（ 保荐机构"或（ 国金证券"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（ 以下简称（ 万泰生物"、（ 发行人"、（ 上市公司" 或 公司"）2021 年度非公开发行股票的保荐机构，负责万泰生物非公开发行 股票后的持续督导工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。截至目前非公开 发行股票的持续督导期限己满，根据（ 证券发行上市保荐业务管理办法》 上海 证券交易所股票上市规则》和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等相关法规和规范性文件的规定，保荐机构出具本保荐总结报告 书。 一、保荐机构基本情况 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | 注册地址 | 成都市青羊区东城根上街 95 号 | | 法定代表人 | 冉云 | | 主要办公地址 | 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼 | ...

北京万泰生物药业股份有限公司 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 二〇二四年三月 1 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制 度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 及相关规定，制定本制度。 （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）业务规则和公司章程规定的其他条件。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董 事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二） 具有本制度第五条所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（赵治纲） 作为北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，忠实履行独立董事的职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，恪尽职守、 勤勉尽责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 赵治纲先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士，高 级会计师，研究员。2022 年 6 月至今，任中国财政科学研究院财务与会计研究 中心主任；2018 年 6 月至 2021 年 5 月，任衢州五洲特种纸业股份有限公司独立 董事；2019 年 9 月至今，任贵州贵航汽车零部件股份有限公司独立董事；2022 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人的工作履历、专业背景和兼职情况均符合上市公 司规范性要求，均拥有专业资质和能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验， 本人和公司或公司控股股东不存在关联关系， ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-027 北京万泰生物药业股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年度日常关联交易履行的审议程序 2023年1月13日,北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于确 认2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案》，关联 董事邱子欣、叶祥忠、赵灵芝回避表决。本次日常关联交易事项无需提交公司股 东大会审议。公司独立董事对该事项发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。 公司2023年度部分实际发生的小额关联交易未作预计或部分超出了预计金 额，相关金额较小，无需提交董事会审议 （二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度，公司日常关联交易的预计情况和执行情况如下： 单位：人民币万元 | 关联交易 类别 | 关联人 | 2023 年预 计金额 ...