人员构成 - 审计及风险委员会成员至少三名，全为非执行董事，过半数为独立非执行董事，一名需有会计专长[9] - 审计及风险委员会设主任一名，由独立非执行董事中的会计专业人士担任[6] - 若审计机构前任合伙人是非执行董事，自相关时间起两年内不得任审计及风险委员会成员[7] - 审计及风险委员会委员任期与同届董事会董事相同[8] 职责职权 - 职责包括监督内外部审计、审查财务信息、评估风险管理等[14] - 在审计及财务监管方面有多项职权，如建议外聘审计机构相关事宜等[15] - 在风险管理及内部监控方面有多项职责，如检讨相关系统等[19] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，不受不当影响[20] - 应审阅公司财务会计报告[21] 会议安排 - 每年最少与外聘审计机构举行两次会议[22] - 每年至少听取一次公司风险管理和内部控制工作情况汇报[22] - 最少每半年与公司内部审计人员开会讨论内部审计开展情况[24] - 每季度至少召开一次定期会议[29] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[29] - 与公司外聘审计机构代表每年最少举行一次无管理层出席的会议[32] 会议通知 - 采用电子邮件等快捷通知方式，自发出通知之日起2日内公司无书面异议，视为被通知人已收到会议通知[31] - 定期会议于会议召开前14日发出通知，临时会议最少于会议前5天发出通知[31] - 会议材料须于会议召开前3天发给全体委员，除非全体成员一致通过豁免该通知时限[31] 决议规则 - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[37] - 会议对议案集中审议、依次表决[39] 表决方式 - 现场会议表决方式为举手表决，通讯会议为签字方式[40] 决议生效 - 议案获规定有效表决票数，经主持人宣布形成决议，签字后生效[43] 决议通报 - 会议决议（讨论稿）情况应在3日内通报董事会[43] 文件保存 - 会议决议书面文件保存期不少于10年[43] 会议记录 - 会议应有书面记录，出席委员和记录人需签名[45] - 会议记录至少包含召开信息、出席人员、议程等内容[46] 细则生效与解释 - 本工作细则自董事会审议批准后生效实施[50] - 本工作细则由董事会负责解释[51]

总裁工作细则 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 1 | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 高级管理人员的构成及任免 | 3 | | 第三章 总裁等高级管理人员的职责及权限 | 4 | | 第四章 报告制度 | 6 | | 第五章 会议制度 | 6 | | 第六章 总裁等高管人员的考核与薪酬 | 8 | | 第七章 附则 | 8 | 第一章 总则 第一条 为建立健全现代企业制度，完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，规范总裁的议事、决策程序， 确保企业高效、有 序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上证所《上市 规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"联交所《上 市规则》"）及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用人员范围为总裁、副总裁等公司所有高级管理 ...

资金占用管理办法 - 防范资金占用管理办法于2025年11月17日经董事会审议通过[1] - 明确资金占用包括经营性和非经营性[5] - 与关联方经营性资金往来须签真实背景合同[7] 违规处理措施 - 关联担保须经股东会审议，关联方回避表决[9] - 违规占用可冻结控股股东股份，可“红利抵债”[13] - 董事协助侵占资产，董事会视情节处分或罢免[16]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任追究原则 - 应遵循实事求是、客观公正等原则[2] 处理流程 - 董事会办公室收集资料提方案，报董事会批准[3] 责任情形 - 六种情形追究责任，四种从重或从轻处理[4][6][8] 责任形式与制度说明 - 追究形式多样，相关人员可附带经济处罚[9][10] - 制度由董事会解释修订，按法规处理未尽事宜[11][12][13]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年11月17日通过[1] - 董事会秘书每届任期三年，可连续聘任[9] 聘任与解聘 - 聘任需提前五个交易日向交易所备案[8][10] - 解聘需充分理由，特定情形一个月内终止聘任[13] 人员接替 - 原任离职后三个月内委任新人[15] - 空缺期间法定代表人等代行职责[15] 任职要求 - 证券事务代表需取得培训合格证书[8] - 聘任应签订保密协议，离任前审查移交[11] 工作职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[15] - 协助董事会加强治理机制建设[15] - 组织筹备并列席会议，健全内控等[16] - 负责上市公司股权管理事务[16] - 协助制定资本市场发展战略[17] 其他 - 董事会下设办公室保管印章处理事务[18] - 办公室和代表协助秘书履职[18] - 秘书有权了解财务和经营情况[20] - 秘书应客观回答咨询，澄清不实报道[22] - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[23] - 制度经审议批准生效，是审查依据[26]

公司基本信息 - 证券代码为603993 SH、03993 HK，证券简称为洛阳钼业[1] 投资者关系管理制度 - 投资者关系管理制度于2025年11月17日由第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] - 管理目的包括提高信息披露透明度、促进与投资者良性关系等[8] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[9][10] 工作对象与披露网站 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[12] - 指定A股信息披露网站为上海证券交易所网站，H股为香港联交所披露易网站及公司网站[14] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理事务直接负责人，董事会办公室为职能部门[17] 工作要求与活动安排 - 投资者接待活动前需签署承诺书，包含不打探未公开信息等内容[18] - 应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[12][14][15] - 应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[15] - 董事会办公室需对公司员工进行投资者关系管理相关知识培训[17] 信息披露 - 公司信息披露分法定和非法定，统一由董事会秘书负责发布[26] 股东会与考察调研 - 股东会应提供网络投票方式，召开前可与投资者充分沟通[29] - 对外接待投资者考察调研由董事会办公室安排并回答问题[32] 网站专栏与档案保存 - 公司网站设“投资者关系”专栏，由董事会办公室管理[35] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[35] 调研与互动平台要求 - 应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[35] - 应关注上证e互动平台信息并及时回复投资者[35] - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观，不得违规[36] 业绩说明会与活动 - 应在年度报告披露后及时召开业绩说明会，说明行业、战略、财务等情况[39][40] - 投资者说明会和路演活动尽量公开，可网上直播，分析师或业绩说明会可网上互动[42] 沟通与参观安排 - 可与投资者等进行一对一沟通，并公布相关记录资料[44] - 可安排投资者等到公司或项目地现场参观，避免泄露未公开信息[46] 信息披露与重大事件 - 公司信息披露网站包括公司、上交所及港交所网站[48] - 应避免未正式披露前通过媒体披露重大事件信息[48] 谴责与纠纷处理 - 受证券监管机构和交易所公开谴责，应在五个交易日内网络召开公开致歉会[50] - 投资者诉求公司应依法处理及时答复[50] - 投资者与公司纠纷可申请调解，公司应积极配合[50] 重大信息泄露处理 - 若投资者接待中泄露重大信息，公司应立即报告交易所并公告[50]

#37370032v3 1 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 对外捐赠管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外捐赠的原则 3 | | | 第三章 | 对外捐赠的范围 4 | | | 第四章 | 对外捐赠的类型和受益人 4 | | | 第五章 | 对外捐赠的决策程序和规则 5 | | | 第六章 | 对外信息披露 | 6 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第二章 对外捐赠的原则 #37370032v3 3 第一条 为进一步规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、 债权人及职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐 赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、行政法规、 规范性文件以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》的有关规 定，结合公司实际 ...

人事变动 - 董事辞任，公司应60日内完成补选[3] - 法定代表人辞任，公司30日内确定新人选[3] - 特定情形下，公司30日内解除董高职务[4] 制度相关 - 董高忠实义务辞职或任期届满后6个月内有效[7] - 制度自董事会通过生效，由其解释修订[9] - 制度制定于2025年11月17日[10]

股东及董事、高级管理人员 持股管理办法 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目 录 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 申报及披露 | 4 | | 第三章 | 交易禁止和限制 | 6 | | 第四章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 （三）公司董事、高级管理人员。 第三条 公司大股东、董事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记 在其名下及利用他人账户持有的所 有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。公司大股东、董事、高级管 理人员开立多个证券账户的，对各类证券账户的持 股合并计算；公司大 股东、董事、高级管理人员开立客户信用证券账户的，对信用证券 账户 与普通证券账户的持股合并计算。 公司董事、高级管理人员在申报持有的股票账户及持有本公司股票的 情况时应当注 意：如持有多个股票账户，应当全部申报；如使用曾用名 开立过股票账户， 应当一并申报。 5 2 第四条 公司大股东、董事、高级管 ...

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[11] 信息管理 - 董事会秘书负责内幕信息收集[13] - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[17] - 知情人获悉内幕信息时填写《内幕信息知情人登记表》[19] - 股东、实际控制人等涉重大事项时填写登记表[19] - 档案完整送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[20] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认，相关主体配合[22] - 内幕信息知情人档案至少保存十年[22] - 重大事项后及时报送知情人档案及备忘录至交易所[23] 保密与处罚 - 知情人对内幕信息负有保密责任，不得谋利[25] - 主要股东不得滥用权利获取内幕信息，不得泄漏消息[25] - 违规披露或交易应自查处罚并报送结果备案[27] - 知情人违规造成影响或损失将处罚赔偿，涉嫌犯罪移交[27] - 中介违规提示风险、终止合作，触犯法律提请处罚[27] - 知情人受处罚两日内报送结果备案，需公告及时公告[27]