内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2510555 号 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 于 2024 年 12 月 31 日内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了安集 微电子科技 (上海) 股份有限公司 (以下简称"安集科技") 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业 ...

证券简称：安集科技 证券代码：688019 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 8 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对安集科技 2025 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）对激励计 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025年度预计为子公司提供担保的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对安集 科技2025年度预计对子公司提供担保事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、担保情况概述 1 公司于 2025 年 4 月 14 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于 2025 年度预计为子公司提供担保的议案》。上述事项无需提交股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）宁波安集微电子科技有限公司 （一）担保基本情况 为满足子公司的经营和发展需求，提高公司决策效率，2025 年度公司拟为 全资子公司宁波安集微电子科技有限公司（以下简称"宁波安集"）、宁波安 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关规定，对安集科技2025年度日常关联交易预计的情况进行了核查，具 体情况如下： 公司于 2025 年 4 月 14 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会 第十八次会议，会议审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次 2025 年度日常关联交易预计额度事项在公司董事会审批权限范围内，无需提 交股东大会审议。 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 单位：万元 1 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025年度日常关联交易预计的核查意见 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 3 日召开了 2025 年第一次独立董事专门会议，审议通过 《关于公司 ...

安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2510587 号 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 (以下简称"安集科技") 财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对安集科技 拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号），安集微 电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 1,272,570 股股票，募集资金总额为人民币 207,136,218.90 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集微电 子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等相关规定，对安集科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总额为 520,329,353.05 元， 扣除总发行 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2025 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献 紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即董事会 审议通过的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事 会认为需要激励的其他人员。 四、考核机构 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合， 共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励 计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（2025 修正）《上海证券交易 ...

2024年度独立董事述职报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司 本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第三届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及董事会 各专门委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业 优势及独立作用，现将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李宇先生，1979 年出生，中国社会科学院民商法学博士，2013 年 8 月至 2024 年 12 月为上海财经大学法学院历任讲师、副教授、教授、博士生导师，现任浙 江大学教授、博士生导师。2023 年 5 月至今任公司独立董事。 （2）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为独立董事，本人与公司以及公司主要股东、董事、监 ...