| 一、关于前次募集资金………………………………………第1—9页 | | --- | | 二、关于融资规模和效益测算………………………………………第9—57页 | | 三、关于财务性投资 …………………………………………第57—64页 | | 四、关于业务与经营情况 ………………………………………第64—109页 | 目 录 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 天健函〔2023〕1397号 上海证券交易所： 由中国国际金融股份有限公司转来的《关于星环信息科技（上海）股份有限 公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕 214号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的星环信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称星环科技公司或公司）财务事项进行了审慎 核查，现汇报如下。 一、关于前次募集资金 根据申报材料，（1）公司于 2022 年 10 月首发上市，募集资金为 134,783.29 万元，截至 2023 年 3 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 28,863.89 万元， 累计投入进度为 21.42%。（2 ...

北京市君合律师事务所 中国·北京 建国门北大街 8 号 华润大厦 20 层 邮编: 100005 电话:（010）85191300 传真:（010）85191350 关于 星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（二） 星环信息科技（上海）股份有限公司： 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"） 的委托，委派律师以专项法律顾问的身份，已就发行人 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票事宜（以下简称"本次发行"），出具了《北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、《北京市君合律师事务所关于 星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之律师 工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"），并根据发行人本次发行相关的 报告期的更新情况出具了《北京市君合律师事务所关于星环信息科技（上海）股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-050 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票申请文件的审核问询函 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于星环信息科技（上 海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2023〕214 号，以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向特定对 象发行 A 股股票申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。具体内容详见 公司于 2023 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《星 环信息科技（上海）股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2023-040）。 公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问 题进行了认真研究和逐项落 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 2022 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | | 页 | （三）本所从 ...

关于 星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（一） 中国·北京 北京市君合律师事务所 建国门北大街 8 号 华润大厦 20 层 邮编: 100005 电话:（010）85191300 传真:（010）85191350 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10）8519 1300 传真：（86-10）8519 1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书（一） 星环信息科技（上海）股份有限公司： 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"） 的委托，委派律师以专项法律顾问的身份，已就发行人 2023 年度向特定对象发 行 A 股股票事宜（以下简称"本次发行"），出具了《北京市君合律师事务所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 法律意见书》（以下简称"《法律 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 Transwarp Technology (Shanghai) Co., Ltd. （上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11-12 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 保荐机构（主承销商） 星环信息科技（上海）股份有限公司 募集说明书（申报稿） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担连带赔 偿责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资 料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均 不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行 ...

关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 星环信息科技（上海）股份有限公司 发行保荐书 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"、"发行人"或"公 司"）拟申请向特定对象发行不超过 24,168,413 股（含 24,168,413 股）的人民币普通股 （A 股）股票（以下简称"本次证券发行"、"本次发行"或"向特定对象发行 A 股股 票"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为本次证券 发行的保荐机构（以下简称"保荐机构"或"本机构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 办法》"）、《发行证券的 ...

关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 星环信息科技（上海）股份有限公司 上市保荐书 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本机构"或"中金公司"） 接受星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"、"发行人"或"公司"） 的委托，就发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市事项（以下简称 "本次发行"）出具本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"），以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以 下简称"《指引第 2 号》"）等法律法规和中国证券监督管理委员会（ ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-049 鉴于公司已于 2023 年 8 月 30 日披露《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告》，公司会同相关中介机构对公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件中涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 13 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《星环信息科技（上海）股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》等文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实 施。最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存 在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。 特此公告。 星环信息科技（上海）股份有限公司董事会 2023 年 9 月 13 日 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任 ...

中国国际金融股份有限公司 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 一、持续督导工作情况 | | --- | 三、重大风险事项 2 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 15 | 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 | 保荐机构已制定了现场检查的相关 工作计划，并明确了现场检查工作 | | | 检查工作要求，确保现场检查工作质量 | 要求 | | | 上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐 | 本持续督导期间，公司不存在该等 | | | 代表人应当自知道或者应当知道之日起十五日内 | | | | 进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌 | | | | 疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事 | | | 16 | 或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益； | | | | （三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来 | 情况 | | | 或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易 | | | | 所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事 | | | | 项。 | | 二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改 ...