二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕4114 号 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的派能科技公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 本报告仅供派能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为派能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解派能科技公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 派能科技公司管理层的责任是提供真实、合 ...

业绩总结 - 2025年度日常关联交易预计额度合计不超29,215.00万元[2] - 2024年向湖北融通高科购原材料预计30,000.00万元，实际发生7,960.78万元[7] - 2024年向深圳中兴新材及其子公司购原材料预计4,000.00万元，实际发生665.25万元[7] 关联交易详情 - 2025年向湖北融通高科购原材料预计18,000.00万元，1 - 3月实际发生255.35万元[4] - 2025年向深圳中兴新材及其子公司购原材料预计2,100.00万元，1 - 3月实际发生20.45万元[4] - 2025年向深圳市中兴新力及其子公司购原材料预计3,000.00万元，1 - 3月实际发生27.47万元[4] - 2025年向中兴通讯及其子公司销售产品预计5,000.00万元，1 - 3月实际发生5.63万元[4] - 2025年接受中兴通讯及其子公司劳务预计1,000.00万元，1 - 3月实际发生0.00万元[4] - 2025年向中兴新通讯采购房租服务预计15.00万元，1 - 3月实际发生3.71万元[4] - 2025年向深圳新视智科购买设备及服务预计100.00万元，1 - 3月实际发生8.36万元[4] 公司信息 - 深圳市中兴新力注册资本为30000万元[11] - 中兴通讯注册资本为478325.1552万元[12] - 中兴新通讯注册资本为10000万元[14] - 深圳新视智科注册资本为2105.2632万元[16] 交易说明 - 关联交易定价以市场公允价格为依据，无参考用招标或成本加利润确定[20][23] - 2025年度预计关联交易需股东大会审议，符合法规程序[27]

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市及2022年度向特定对象发行A股股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对派能科技首次公开发行股票及2022年度向特定对象发行A股 股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2020年首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），公司由主承销 商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A股）股票38, ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2、担保基本情况 2025 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2025年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、2025 年度申请银行综合授信及担保情况概述 （一）基本情况 1、授信基本情况 2025 年度，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 100 亿元的综合授 信额度，授信额度项下的业务包括但不限于短期流动资金贷款、中长期借款、银 行承兑汇票、国内信用证、商业承兑汇票贴现、保函、信用证、抵押贷款等。具 体授信业务品种及额度分配、授信期限、具体授信业务的利率、费率等条件由公 司及子公司与授信银行协商确定。 2025 年度，公司拟为合并报表范围内的全资子公司扬州派能、派能新能源申 请银行综合授信提供 ...

上海派能能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年四月 | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 33 | | | 第六章 | 总裁（总经理）及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第一 ...

本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表明确意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑洪河先生，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1990年毕业于河 南师范大学化学专业，本科学历；1993年毕业于河南师范大学化学专业，硕士 研究生学历；2001年毕业于湖南大学 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 葛洪义先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年毕业于西 北政法学院法学专业，本科学历；1987 年毕业于西北政法大学法学理论专业，硕 士研究生学历；2002 年毕业于中国社会科学院研究生院法学理论专业，博士研究 生学历。1987 年 9 月至 2004 年 6 月就职于西北政法学院法理教研室、法学研究所， 历任教师、副所长、所长；2004 年 7 月至 2014 年 6 月就职于华南理工大学法学院、 知识产权学院，担任教授、院长；2014 年 6 月至今，就职于浙江大学光华法学院， 担任教授。2020 年 3 月至今，担任上海派能能源科技股份有限公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，亦不存在为公司及 ...

公司治理 - 公司董事会由8名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2024年召开10次董事会、1次股东大会[3] - 2024年4月更新《独立董事工作制度》[5] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会10次，亲自出席10次，现场出席1次[3] - 2024年参加5次审计委员会会议，无无故缺席[4] - 参加2次专门会议，对多项事项发表同意意见[5] - 参加中国上市公司协会组织的线上专题培训[6] 会议审议事项 - 2024年4月11日审议通过日常关联交易[8] - 4月11日、5月16日审议通过续聘天健会计师事务所[10] - 4月11日审议通过董事及高管薪酬方案[11] - 11月28日审议通过调整激励计划相关议案[12] 报告披露 - 2024年披露2023年年度、2024年各季度报告[9] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职维护股东权益[14]

募集资金发行情况 - 2020年首次公开发行股票38,711,200股，发行价每股56元，募资总额21.68亿元，净额20.14亿元[1][32] - 2022年向特定对象发行A股股票20,060,180股，发行价每股249.25元，募资总额50亿元，净额49.77亿元[3][32] 募集资金使用情况 - 2020年首次公开发行股票截至2024年末项目投入累计153,740.78万元，利息收入净额累计8,897.57万元，应结余24,295.08万元[5] - 2022年度向特定对象发行A股股票截至2024年末项目投入累计247,965.56万元，利息收入净额累计13,287.58万元，应结余263,025.42万元，实际结余53,525.42万元，差异209,500万元[6][7] - 2020年首次公开发行股票以超募资金永久补充流动资金830万元，募投项目结项节余资金永久补充流动资金31,428.56万元[5] - 2024年4月11日和5月16日，公司审议通过使用415万元超额募集资金永久补充流动资金[22] 募集资金存放情况 - 截至2024年12月31日，2020年首次公开发行股票募集资金存放于5个专户，余额合计242,950,813.42元[10][11] - 截至2024年12月31日，2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存放于6个专户、4个结构性存款账户和1个通知存款账户[12] 现金管理情况 - 2023年2月9日，公司拟使用不超39亿元闲置募集资金进行现金管理，其中5亿元为首次公开发行股票闲置募集资金，34亿元为2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金[18] - 2024年1月19日，公司拟使用不超30亿元闲置募集资金进行现金管理，其中2.5亿元为首次公开发行股票闲置募集资金，27.5亿元为2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金[19] - 截至2024年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金无现金管理情况，2022年度向特定对象发行A股股票闲置募集资金现金管理金额为2.095亿元[19][21] 募投项目情况 - 锂离子电池及系统生产基地项目本报告期投入7446.01万元，累计投入11.06亿元，进度73.76%[36] - 2GWh锂电池高效储能生产项目本报告期投入323.30万元，累计投入9106.24万元，进度56.91%[36] - 补充营运资金累计投入3.4亿元，进度100%[36] - 派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目承诺投资300000万元，本报告期投入17257.81万元，累计投入89055.98万元，投入进度29.69%，预计2026年4月达到预定可使用状态[40] - 派能科技总部及产业化基地项目承诺投资73889.29万元，本报告期投入10629.06万元，累计投入34747.17万元，投入进度47.03%，预计2026年1月达到预定可使用状态[40] - 补充流动资金承诺投资123814.12万元，本报告期投入0万元，累计投入124162.41万元，投入进度100.28%[40] 其他情况 - 2024年公司募集资金存放与使用情况符合相关规定，无违规使用情况[30] - 2025年4月11日天健会计师事务所认为公司2024年募集资金专项报告如实反映实际情况[29] - 报告期内公司募集资金投资项目未发生变更、转让或置换情况[26][27] - 公司按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无重大问题[28] - 超募资金投向小计为1396.85万元，其中永久补充流动资金830万元，尚未明确投资方向566.85万元[37] - 变更用途的募集资金总额为0，变更用途的募集资金总额比例为0%[40] - 公司共节余募集资金31428.56万元[37] - “派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目”未达预计效益因市场需求变动，效益未完全释放[41]

公司代码：688063 公司简称：派能科技 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 上海派能能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 ...