证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 "诺泰转债"2024 年第一次债券持有人会议 资料 五、现场出席会议的债券持有人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签 到手续，并按规定出示本期未偿还债券的证券账户卡、身份证或营业执照、授 权委托书等身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，经验证合格后领取 会议资料，方可出席会议。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的债券 持有人数及所持表决权总数，在此之后进入的债券持有人无权参与现场投票表 会议须知 为保障江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（下称"公司"）全体债券 持有人的合法权益，维护债券持有人会议的正常秩序，保证会议如期、顺利召 开。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏诺泰澳赛 诺生物制药股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）以及《江苏诺泰澳赛诺 生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》等有关规 定，特制定本须知。 一、会议期间，全体出席人员应以维护债券持 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于"诺泰转债"预计满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的相关约定，公司本次发行的"诺 泰转债"自 2024 年 6 月 21 日起可转换为本公司股份，转股期自 2024 年 6 月 21 日起至 2029 年 12 月 14 日止，最新转股价格为 42.33 元/股。具体内容详见公司 于 2024 年 6 月 15 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于"诺泰转债"开始转股的公告》（公 告编号：2024-041）。 二、可转债赎回条款与预计触发情况 （一）赎回条款 1、到期赎回条款 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号） 同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）获准向 不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按面值 发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。 经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2024〕1 号）同意，公司 43,400.00 万元可转换公司债券于 2024 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市交易，转债简称 为"诺泰转债"，转债代码为"118046"。 公司实际控制人赵德毅、赵德中及其一致行动人作为原股东参与优先配售， 合计认购"诺泰转债"为 13,399 万元（133.99 万张），占发行总量的 30.87%。 二、减持可转债情况 江 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"诺泰转债"累计转股金额 7,410.20 万元，累计因转股形成的股份数量 1,750,492 股，占可转债转股前公 司已发行股份总额的 0.82% 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"诺泰转债"尚未转股的可 转债金额 35,989.80 万元，占可转债发行总量的 82.93% 本季度转股情况：2024 第二季度，"诺泰转债"转股金额 7,410.20 万元， 因转股形成的股份数量 1,750,492 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.82% 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 ...

股票简称：诺泰生物 股票代码：688076 转债简称：诺泰转债 转债代码：118046 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 Sinopep-Allsino Bio Pharmaceutical Co.,Ltd. （连云港经济技术开发区临浦路 28 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （南京市江东中路 389 号） 二零二四年六月 重要声明 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"）编制本报告的内容及信息 来源于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司" 或"发行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向南京证券提供的资料。 诺泰生物按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》等相关规定及与诺泰生物签订的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司与南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"） 的约定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"）获 准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按 面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。上述募集资金业务经中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具中天运[2023]验字第 90045 号《验资报告》。 二、募投项目的基本情况 根据公司《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》披露的募集资金用途，公司可转债募集资金净额将用于以 下项目： 南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的 核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行人"） 向不特定对象发行可转 ...

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立 董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年限制性股票 激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。 2、2023 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035），根据公 司其他独立董事的委托，独立董事徐强国先生作为征集人就 2022 年年度股东大 | 证券代码：688076 | 证券简称 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二十次会议于 2024 年 6 月 26 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式召 开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出 席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于调整 2023 年 限制性股票激励计划相关事项的公告》 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施 募投项目的公告 上述事项无需提交公司股东大会和债券持有人会议审议。公司监事会已对上 述事项出具了明确同意意见，保荐机构南京证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）出具了无异议的核查意见。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000张，每张面值人民币100元，按面值发行，募集资金总额为434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。上述募集资金业务经 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2023]验字第 90045 号《验资报告》。 二、募 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，维护公司投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易 价格、对投资者作出价值判断和投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管 部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的时间在证券交易所的 网站和符合中国证监会规定条件的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并 将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局。 第三条 公司合并报表范围内的子公司发生本制度规定的重大事项，视同 公司发生的重大事项，适用本制度。 第四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的 ...