国浩律师（西安）事务所 关 于 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 法 律 意 见 书 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an，710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、律师声明事项 4 | | | 一、公司实施股权激励的主体资格 6 | | | 二、本激励计划内容的合法合规性 7 | | | 三、本激励计划的程序 10 | | | 四、本激励计划的激励对象 12 | | | 五、本激励计划的信息披露 13 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 14 | | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 14 | | | 八、关联董事回避表决情况 14 | | | 九、结论意见 15 | | | 第三节 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确 披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票 期权总数比 | 占本激励计划 草案公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万份） | 例 | 本总额比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 张航 | 中国 | 总经理、核心技术人员 | 100.00 | 5.95% | 0.18% | | 2 | 徐润升 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 40.00 | ...

一、本激励计划的目的与原则 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披 露指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励 计划。 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-050 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票/或回购的公司 A 股 普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：陕西斯瑞新材料股份有限 公司（以下简称"公司"、"斯瑞新材"）2023 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,680.00 万 ...

2023 为保证陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023年股票期权 激励计划（以下简称"激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系， 激励在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核 心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）诚信 勤勉地开展工作，确保公司长远发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《 证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 进一步完善公司法人治理结构，不断健全和完善公司激励约束机制，保证 公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司发展战略和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象。 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案) 的核查意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》、《科创板上市公司自 律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称《监管指南》)等相关法 律、法规及规范性文件和《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》）的有关规定,对《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激 励计划(草案)》(以下简称《激励计划(草案》)进行核查,发表核查意见如 下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-053 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，陕西斯瑞新材料 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事袁养德受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 1 月 16 日召开的 2024 年第一次临时 股东大会审议的 2023 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事袁养德，其基本情况如下： 袁养德先生，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。大专学历， 具有质量工程师、首席质量官资格。1984 年 9 月至 2021 年 2 月就职于西安西电 开关电气有限公司（原西安高压开关厂），先后担任技术员、质管处副 ...

证券简称：斯瑞新材 证券代码：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年 12 月 1 （草案） 声 明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为陕西斯瑞新材料股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的公司 A 股 普通股股票/或回购的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予 1,680.00 万份股票期权，涉及的标的股票 种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 56,001.40 万 股的 3.00%。其中，首次授予 1,362.00 万份 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-049 公司董事会于近日收到公司董事长、总经理王文斌先生递交的辞去总经理的 书面辞职报告。王文斌先生根据公司高质量发展需要、产业发展需要、干部年轻 化需要，决定将主要精力集中在董事长工作职责和发挥个人专业所长上，特提出 辞去兼任的总经理职务，辞职后仍在公司担任董事长、董事、董事会战略委员会 委员职务。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》等 相关规定，王文斌先生的辞职报告于送达董事会之日起生效。王文斌先生辞去公 司总经理职务后，仍为公司法人、实际控制人，将继续履行《陕西斯瑞新材料股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》的相关承诺并遵守 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《公司 章程》等相关法律的规定，对所持公司股份进行管理。 王文斌先生不存在应当履行而未履行承诺的情况。王文斌先生担任公司总经 理期间恪尽职守、勤勉尽责、表现卓越，为公司的发展做出了重大贡献，公司及 董事会对王文斌先生表示由衷感谢！ 二、关于公司聘任总经理的情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于公司总经理 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]162 号），并经上海证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,010,000 股，发 行价为 10.48 元/股，募集资金总额为人民币 41,930.48 万元，扣除发行费用人 民币（不含增值税）6,239.40 万元后，实际募集资金净额为人民币 35,691.08 万 元。本次发行募集资金已于 2022 年 3 月 11 日全部到位，并经致同会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，于 2022 年 3 月 11 日出具了《验资报告》（致同验字 （2022）第 332C000120 号）。 二、募集资金专户开立与管理情况 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规 定，公司开立了 3 个募集资金专项 ...

高强高导铜合金材料及制品的市场应用和发展前景 - 高强高导铜合金是一种技术含量高、应用领域广、处于国际科技前沿的高端先进铜合金材料[1] - 主要应用于新能源汽车、5G通信、消费电子及轨道交通等行业,随着行业的渗透和发展,相关高端合金材料也呈现出快速增长的态势[1] 中高压电接触材料及制品的下游客户 - 中高压电接触材料及制品的下游客户是电力装备公司,主要客户有西门子、ABB、施耐德、伊顿、东芝、宝光股份、旭光电子、中国电装、京东方等[2] 中高压电接触材料的技术壁垒 - 电气性能指标相互矛盾,需同时具有优异的开断能力、高耐电压能力、高抗电弧烧蚀能力、低截流值等性能指标[3] - 材料成分种类多、产品形状尺寸复杂,要求企业具有强大的个性化定制材料设计制备能力、柔性非标精密加工能力及快速响应的能力[3] - 新产品试验验证周期长、试验费用高[3] 国内高电压真空开关替代进度 - 基于双碳减少温室气体排放的影响,真空开关将逐渐成为中高电压电气领域的主流产品,逐步形成72.5kV、126kV、252kV等级的SF6开关被真空开关替代的趋势[4] - 公司在高电压大电流大规格触头产品领域取得了重要突破,全面研发126kV、252kV高电压等级真空开关用铜铬触头[4] - 公司参与了国家重点研发计划(252千伏大容量真空开断型全封闭组合电器关键技术),旨在消除252千伏电压等级真空开断、绝缘、通流之间的矛盾,突破"3个核心性能同步提升"的技术瓶颈[4] 光模块芯片基座产品 - 公司生产的光模块芯片基座主要是钨铜合金材料,因其具有低膨胀和高导热特性,在高速率光模块行业具有很高的应用价值[5] - 根据算力、数据中心等传输的功率不同,对散热基座性能要求不同,公司可以提供光模块基座原材料制造及产成品加工的整体解决方案[5]