融资授权 - 公司年度股东大会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东大会召开日失效[2] 独立董事相关 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或选举两名以上独立董事的，采用累积投票制[3] - 单独或合并持有公司1%以上已发行股份的股东可提名独立董事候选人，投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权利[3] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[4] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士，成员非公司高管[4] 监事相关 - 监事任期每届3年，连选可连任[5] - 监事会主席应在10日内召集临时监事会会议有多种情形[5] 股利派发 - 公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项[5] 现金分红 - 公司实施现金分红需满足可分配利润为正值、现金流充裕、资产负债率低于70%等条件[6] - 公司每年利润分配预案由董事会提出、拟订，经董事会审议通过后提交股东大会审议批准[6] - 董事会审议制订利润分配相关政策须经全体董事过半数表决通过方可提交股东大会审议[6] - 利润分配政策应提交监事会审议，经半数以上监事表决通过[6] - 股东大会对现金分红具体方案审议前，公司应与股东特别是中小股东沟通交流[6] - 年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限等[6] - 股东大会审议利润分配相关政策须经出席会议股东（含代理人）所持表决权三分之二以上表决通过[7] - 公司调整利润分配政策需履行特定决策程序，调整后不得违反相关规定[7] - 公司应在年度报告中详细披露利润分配政策制定及执行情况[7] - 公司因特殊情况无法按既定现金分红政策确定分配方案时，需披露原因等并提交股东大会审议[7] - 公司监事会应对利润分配政策信息披露情况进行监督[7] 制度修订 - 《公司章程》部分条款修订，其他条款不变，修订后在上海证券交易所网站披露，尚需股东大会审议[8] - 拟修订和制定部分内部治理制度，其中1 - 8项需提交公司股东大会审议[9] - 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等8项制度修订需股东大会审议[9] - 《董事会秘书工作制度》《董事会战略委员会工作规则》等14项制度修订无需股东大会审议[9][10] - 《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《会计师事务所选聘制度》为新制定制度[10]

监事会会议召开 - 定期会议每6个月至少召开一次，提前10日书面送达通知[4] - 临时会议提前3日书面送达通知，紧急情况不受此限[4] - 六种情形下，监事会主席应在10日内召开临时会议[5] 监事会会议要求 - 需二分之一以上监事出席方可举行[8] - 决议需全体监事二分之一以上通过才有效[10] 其他规定 - 会议记录等档案保存期限不少于10年[13] - 会议结束后及时将决议报送上交所备案并公告[15]

独立董事任职资格 - 最近36个月内无证券期货违法犯罪相关处罚及交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 原则上不在3家以上境内上市公司担任独立董事[6] - 不少于董事会成员总数三分之一，至少一名会计专业人士[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[9] - 在持股5%以上或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[9] - 最近12个月内有不得任职情形之一者不得担任[10] - 连续任职6年，36个月内不得再被提名[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 连任不超6年[13] 独立董事履职与管理 - 连续2次未出席且不委托，30日内提请解除职务[13] - 提前解除职务应披露理由依据[14] - 辞职致比例不符或缺会计人士，60日内补选[14][15] - 行使职权经全体过半数同意并披露[16][17] - 关联交易等经全体过半数同意后提交审议[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 年度述职报告最迟随年度股东大会通知披露[20][21] - 工作记录及公司资料保存10年[22] 独立董事专门会议 - 成员为全体独立董事[24] - 召开前3天通知并提供资料，紧急情况除外[24] - 过半数出席方可举行[24] - 决议须全体过半数通过[25] 公司对独立董事支持 - 会议资料保存10年[28] - 2名以上认为资料有问题可联名要求延期[28] - 保证同等知情权[28] - 提供履职工作条件和人员支持[28] - 有关人员积极配合[28] - 聘请中介机构费用公司承担[29] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议并年报披露[29] 制度相关 - “以上”含本数，“超过”“少于”不含本数[31] - 制度经股东大会审议通过生效，修改需董事会拟定报批准[31]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月14日14点召开[4] - 现场会议在上海嘉定区新徕路200号一楼会议室[4] - 网络投票时间为2024年6月14日[4] 议案相关 - 本次股东大会审议12项议案[6] - 议案于2023年4月13日和2024年5月25日披露[7] - 特别决议议案为第10项[12] 股票与登记 - A股股票代码688126，股权登记日2024年6月7日[14] - 登记时间为2024年6月11日特定时段[17] - 登记地点为上海临港新片区云水路1000号[17] 公司议案 - 有修订《对外担保管理制度》议案[24] - 有修订《对外投资管理制度》议案[24] - 有聘任2024年度审计机构议案[24]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于聘任2024年度审计机构的公告 2024 年 5 月 24 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于聘 任 2024 年度审计机构的议案》，同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项 公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于在执行完本公 司2023年度审计工作后，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已连 续8年 ...

担保事项 - 公司拟为全资子公司Okmetic提供不超15亿元担保，以股权质押[3] - 2024年5月24日董事会通过担保议案，无需股东大会审议[3] - 公司未与银行签担保协议，实际内容额度内协商[8] Okmetic财务数据 - 2023年末资产297,530千欧元，净利润1,562千欧元[7] - 2024年3月末资产325,758千欧元，净利润 -6,289千欧元[7] 公司担保情况 - 截至披露日，对外担保总额492,103万元，无逾期[12] - 对外担保总额占净资产和总资产比例32.56%和16.95%[12]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 公司董事等人员变动属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 债券影响信息 - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 制度管理 - 董事会保证内幕信息知情人档案真实准确完整，董事长为主要责任人[7] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认[14] - 发现内幕信息知情人违规核实追责，2个工作日报当地证券监管部门[15] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[15] - 内幕信息公开披露后五个交易日报相关档案及备忘录至交易所[15] - 重大事项变化及时补充报送相关档案及备忘录[15] - 内幕信息知情人违规自查处罚并报监管部门和上交所备案[17] - 内幕信息知情人违规致损视情节处罚，构成犯罪移交司法机关[17] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息致损公司保留追责权利[17] - 制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[19] - 制度由董事会负责解释并修订[19] - 制度经董事会审议通过后生效实施[19]

第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）公司治 理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运 作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本规则。 上海硅产业集团股份有限公司股东大会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 前述第（三）项持股数按股东提出书面请求之日计算。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》 及《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董 事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职 责，必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤勉尽责，确保股 东大 ...

业绩总结 - 公司销售额达到七个多亿，同比下降[1] - 毛利率下降至负7%多，主要原因是去年价格调整幅度大[2] - 300毫米开工率较好，但200毫米毛利率环比下降较多[3] - 一季度300毫米销售收入预计会超过所有200毫米加起来的revenue[10] - 300毫米销售量在一月份开始增长，一季度量能涨了不少[11] 客户数据 - 客户端成品库存基本清空，库存端已基本见底[7] - 海外客户销售情况良好，除美国和台湾外，利润还不错，值得开拓[13] - 客户端300毫米库存消耗差不多，200毫米稍有差别[14] - 客户对供应商涨价要求不对等，供应商只能在特定情况下提出额外价格[12] 未来展望 - 今年资本开支预计不会有革命性增长或减少，主要为下一轮产业发展打基础[8] - 公司资产负债率相当减少，手里现金充裕，有理由做好下一轮扩张[9] - 公司考虑并购或收购其他公司，但面临未上市公司估值偏高和差距较大的问题[15] - 公司在技术领先方面具备优势，研发费用控制合理[21] 新产品和新技术研发 - 新生信号出货率创新高，新奥和奥克曼迪克需求恢复较慢[24] - 公司最近在逻辑领域取得一些突破，销量有高有低但总体呈现稳定趋势[25] - 公司在存储领域有望因为新客户加入而提高抛光比例[26] - 公司对HBM存储技术的需求可能会对硅片技术和用量提出新要求[26] 市场扩张和并购 - 有些公司被地方政府或投资者支持，不得已继续运营，可能会影响并购[16] - 公司在存储和逻辑领域占据主导地位，尤其在国内市场[25] - 公司市场部门观察到国际市场的复苏趋势，客户库存逐渐减少[28] - 公司预计集成电路行业将持续增长，有望突破6000亿规模[32]

行业和公司经营情况 - 半导体行业和公司2024年第一季度经营情况有所下滑,主要原因包括产品销售价格调整和市场需求未完全复苏 [2][3] - 二季度产销量有望较一季度有所改善 [2][3] - 客户端库存整体消化仍需一段时间,但部分规格产品开始出现补库存需求,其中300mm情况好于200mm [4] 资本开支和折旧 - 在建项目会持续投入,折旧压力会有所增加,但公司整体资产负债率和现金流情况仍然健康 [5] 产品布局 - 太原基地将生产重掺和轻掺两类产品 [6] - 12英寸产品收入占比超过一半,未来仍将继续增长,8英寸产品正在恢复中 [7] - SOI和射频代工产品与手机消费市场关系密切,后续市场情况有待观察 [8] 技术和客户导入 - 公司注重技术领先,研发投入得当,与国际大厂相比不算多 [9] - 主动加强了对存储客户的供应,销量持续增加,价格调整也与之相匹配 [10] - 300mm产品中存储占比大于逻辑,与国际水平基本一致 [11]