会议信息 - 公司第五届监事会第六次会议于2024年10月22日下午3点30分召开[2] - 会议通知于2024年10月20日发出[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于公司开展票据池业务的议案》[3] - 开展票据池业务表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票[4]

公司基本信息 - 证券代码为 688257，证券简称为新锐股份，全称为苏州新锐合金工具股份有限公司 [2] - 2024 年 10 月 16 日 10:00 - 11:00 在公司会议室进行特定对象调研，参与单位有国投证券等，公司接待人员有证券事务专员尚婉蓉和董事、副总裁、董事会秘书袁艾 [2] 产品竞争优势 - 产品性能上，公司凿岩工具产品经澳洲、巴西和秘鲁等国铁矿、铜矿试用，具备与其他国际供应商在同等条件下竞争的能力 [2] - 价格方面，与其他国际供应商产品相比更具性价比优势 [2] - 服务方面，公司拥有专业团队，能迅速响应客户需求，提供“一站式”服务 [2] 销售模式 - 采用直销为主、经销为辅的销售模式，以客户是否为最终使用方划分直销和经销客户，均为买断式销售，不存在代销情况 [2][3] - 对采购量大或销售区域集中的客户自建销售渠道，对海外未建渠道地区、新产品推广阶段及采购量低且分散的客户借助经销商渠道 [3] 未来规划 海外销售 - 提升产品品质、丰富品类，提高国际市场竞争力，通过设立海外子公司、与经销商合作等拓宽销售渠道，拓展国际市场 [3] 运营管理 - 加快“数转智改”步伐，精准控制生产过程，减少人工干预，降低运营成本 [3] - 关注现金流，加快应收账款回收、加强库存管理，提高资金周转效率 [3] 资本运作 - 围绕硬质合金产业链，深化布局硬质合金制品、凿岩工具、切削工具及矿山配套服务，延伸和补充原有产品 [3] - 寻找产业链优质标的公司，强化强链补链能力，通过投资并购加强产业链合作及协同，提升市场竞争力 [3]

保荐相关 - 民生证券是苏州新锐合金工具股份有限公司科创板上市保荐机构[1] - 原保荐代表人王启超、赵劲松负责相关工作，持续督导至2024年12月31日[1] - 因赵劲松工作调整，张扬接替，变更后保荐代表人为王启超、张扬[1] - 张扬曾参与新锐股份等多个股票项目[4] 公告信息 - 公告发布时间为2024年10月17日[2]

激励计划调整 - 2023年限制性股票激励计划授予价格调为11.20元/股，数量调为2,109,046股[3] - 2023年股票增值权激励计划行权价格调为11.20元/股，数量调为97.4966万份[6] - 2024年限制性股票激励计划授予价格调为11.20元/股[11] 激励计划归属 - 2023年限制性股票激励计划第二次预留授予部分向4人归属19,889股[8] 权益分派 - 2023年年度及2024年半年度权益分派分别于2024年6、10月完成[3] 会议情况 - 第五届监事会第五次会议于2024年10月9日召开[2] 议案表决 - 多项激励计划相关议案表决均全票同意[4][7][9][12]

激励计划 - 公司2023年限制性股票激励计划第二次预留授予部分人员第一个归属期归属条件已成就[1] - 拟归属激励对象4名，符合激励对象条件[1] - 监事会同意为4名激励对象办理归属[2] - 对应限制性股票归属数量为19,889股[2]

止海市锦天城（苏州）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（苏州）律师事务所 关于 苏州新锐合金工具股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见书 上海市锦天城(苏州)律师事务所 关于 苏州新锐合金工具股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见书 致苏州新锐合金工具股份有限公司: 上海市 ille 各所 地址：江苏省苏州工业园区苏州大道东 456 号新光天地 15F 电话:（0512）69365188 传真:（0512）69365288 邮编：215028 二〇二四年十月 上海市锦天城(苏州)律师事务所 法律意见书 上海市锦天城(苏州)律师事务所(以下简称"本所")接受苏州新锐合金 工具股份有限公司（以下简称"公司"或"新锐股份"）的委托，并根据新锐股 份与本所签订的《法律顾问合同》,担任公司 2024年限制性股票激励计划(以下 简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市 公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《科创板上市公司自律监 管指南 ...

限制性股票授予情况 - 2023年2月7日首次授予140.70万股，占首次授予时股本总额1.52%[3] - 2023年4月11日预留授予10.80万股，占预留授予时股本总额0.12%[3] - 2023年9月27日第二次预留授予14.70万股，占第二次预留授予时股本总额0.11%[3] - 激励计划授予价格为11.20元/股（调整后）[3] 业绩目标 - 首次授予第一个归属期对应2023年度，净利润增长率目标值20%，触发值15%[6] - 首次授予第二个归属期对应2024年度，净利润增长率目标值40%，触发值30%[6] - 首次授予第三个归属期对应2025年度，净利润增长率目标值60%，触发值45%[6] 归属情况 - 首次授予第一个归属期归属人数167人，数量507,444股，取消归属169,736股[16] - 预留授予第一个归属期归属人数33人，数量40,992股，取消归属8,288股[17] - 第二次预留授予第一个归属期归属人数18人，数量23,436股，取消归属3,864股，4人暂缓归属[17] - 2024年10月9日4人归属，数量19,889股，价格11.20元/股[18] 考核与比例 - 激励对象绩效考核优秀A，个人层面归属比例100%[8] - 激励对象绩效考核良好B，个人层面归属比例80%[8] - 本次剩余4名激励对象中3名考核优秀A，1名合格C，个人层面比例分别为100%、60%[23][33] 其他 - 2023年度扣非后净利润15259.94万元，较2022年增长39.05%，公司层面归属比例100%[23] - 已获授限制性股票总量77997股，可归属数量19889股，占比25.50%[32] - 股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股[31] - 本次归属不会对公司财务和经营成果产生重大影响[38]

激励计划 - 2024年5月6日董事会审议通过激励计划相关议案[2] - 2024年5月22日股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年6月3日审议通过首次授予限制性股票议案[6] 价格调整 - 限制性股票授予价格由11.26元/股调整为11.20元/股[2] - 2024年半年度权益分派每股派发现金红利0.05923元（含税）[9]

股票调整 - 股票增值权行权价格由16.07元/股调整为11.20元/股[2] - 股票增值权行权数量由70万份调整为97.4966万份[3] 权益分派 - 2023年年度权益分派于2024年6月19日实施，每股派现0.39281元/股（含税）[10] - 2024年半年度权益分派于2024年10月9日实施，每股派现0.05923元/股（含税）[11] 公式说明 - 资本公积转增股本调整行权价格公式为P＝P0÷（1＋n）[13] - 派息调整行权价格公式为P＝P0 - V[14] - 资本公积转增股本调整行权数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[15] 合规情况 - 调整符合规定，不影响财务和经营成果[16] - 监事会同意调整，无损害公司及股东利益情形[17][18] - 调整已获必要批准与授权[19] 公告信息 - 上网公告及报备文件含董事会、监事会决议和法律意见书[20] - 公告发布时间为2024年10月10日[22]

限制性股票调整 - 授予价格由16.07元/股调整为11.20元/股[2][14][15][17] - 已获授但尚未归属数量由1,514,240股调整为2,109,046股[2][15][17] - 首次授予未归属数量调为1,800,371股[2][15][17] - 预留授予未归属数量调为141,955股[2][15][17] - 第二次预留授予未归属数量调为166,719股[2][15][17] 权益分派 - 2023年度权益分派股权登记日为2024年6月18日，调整后每股现金红利0.39281元/股[10][11] - 2024年半年度权益分派股权登记日为2024年10月8日，调整后每股现金红利0.05923元/股[11] 会议审议 - 2023年1月4日董事会审议通过激励计划议案[2] - 2023年1月30日股东大会审议通过激励计划议案[6] - 2024年10月9日董事会和监事会审议通过调整议案[2][9] 合规说明 - 调整符合规定，不影响财务和经营成果[16] - 监事会同意调整授予价格及数量[17] - 律师认为调整获必要批准与授权，符合规定[19]