第三届董事会第十一次会议 上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及 《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》《上市公司独立董事规则》等有关 规定，我们作为上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，本着独立、客观、审慎的原则，以及对公司和全体股东负责的态度，基于 独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表事前 认可意见如下： 一、《关于参与投资基金暨关联交易的议案》的独立董事事前认可意见 公司拟作为有限合伙人之一出资参与投资甬欣康君，遵循公平、公正、公允 的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小 股东利益的情况。独立董事同意将《关于参与投资基金暨关联交易的议案》提交 第三届董事会第十一次会议审议。 上海南方模式生物科技股份有限公司 独立董事： 任海峙、单飞跃、邵正中 2023 年 12 月 22 日 第三届董事会第十一次会议 〖本页无正文，为上海南方模式生物科技股份有限公司关于第三届董事会第十一 次会议相关事项的事前认 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-042 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 6 月 30 日公司募投项目及募集资金使用情况，具体详见公司于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南方 模式生物科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2023-028）。 三、本次使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率和收益，合理利用超募资金及闲置募集资金，在确 保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟利用超募资 金及闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）审批程序 2023 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十 次会议分别审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行 ...

关于参与投资基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、甬欣康君尚处于筹备阶段，有限合伙人尚未完全确定，合伙协议尚未签 署，最终认缴出资金额存在不确定性；该基金尚需在中国证券投资基金业协会 备案及办理工商变更手续，具体实施过程尚存在不确定性。 拟投资基金名称：宁波甬欣康君创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简 称"甬欣康君"或"该基金"） 投资方向：主要针对 1) 生物医药及生命健康领域有实力的创新型技术、平 台和服务类企业的相关未上市企业和非上市公众企业； 2) 生物医药领域具 有并购能力的行业龙头企业和并购整合型交易机会，进行股权投资或以股 权投资为目的的非公开发行或者交易的可转债、可交换债投资、市场化和 法治化债转股投资以及中国证监会认可的其他投资。 拟投资金额：上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 作为有限合伙人以自有资金认缴出资不超过人民币 2,000 万元，出资比例约 占该基金首期规模的 2.22%。 本次参与投资基金事项构成关联交易，但不构成重大资 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-041 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）对公司出具警示函措施的决定内容 "上海南方模式生物科技股份有限公司： 经查，你公司存在以下事实： 公司于 2022 年 7 月购买上海中营健健康科技有限公司（以下简称中营健） 100%股权。本次收购的主要目的是获得中营健的工业用土地及房产设施，本次 收购应作为资产收购进行核算，但是公司将本次收购按照非同一控制下企业合并 进行会计处理，导致 2022 年三季报、2022 年年度业绩预告披露不准确。具体如 下： （一）2022 年三季报披露不准确 2023 年 4 月 28 日，公司披露 2022 年第三季度报告的更正公告，调减营业 外收入后，利润总额由 412.30 万元调整为-373.78 万元，净利润由 778.58 万元调 整为-7.51 万元，业绩出现盈亏方向变化。 （二）2022 年年度业绩预告披露不准确 202 ...

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 709,052 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战 略配售股份数量。 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-040 上海南方模式生物科技股份有限公司 本次股票上市流通总数为 709,052 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"南模生物"）首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 19,490,900 股，并于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所科 ...

海通证券股份有限公司 关于上海南方模式生物科技股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行 股票科创板上市公告书》等文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份 的承诺如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海南方 模式生物科技股份有限公司（以下简称"南模生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对南模生物首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意上海南 方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3469 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。上海南方模式生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"南 ...

公司基本情况 - 南模生物主要从事基因修饰动物模型的研发、生产、销售及相关技术服务，以小鼠等模式生物为载体构建生物模型，主要产品为基因修饰小鼠模型 [2] - 公司累计研发构建超 17,000 种模型，自主研发标准化模型超 10,000 余种，提供定制化模型超 7,000 种 [2] 市场需求与收入情况 - 前三季度科研端需求恢复，同比去年增幅较大，因去年受新冠影响收入低，国家重视生命科学研究，科研经费逐年递增，科研端增长较稳定 [3] - 工业端前几年增速快，但去年下半年起国内生物医药投融资环境紧缩，工业端客户资金压力大，今年前三季度需求放缓，收入增速不高 [3] 生产基地与笼位情况 - 公司在上海有 6 个生产研发基地，另有广东中山基地与北京北辰路基地，共计约 14 万个笼位 [3] - 短期内无大量新增产能计划，未来将根据战略规划进行部分高成本基地向低成本基地的置换 [3][4] 订单交付周期情况 - 定制化模型一般 6 至 9 个月交付 F1 代小鼠模型 [4] - 标准化模型产品一般 2 - 3 个月可交付 [4] - 药效评价及表型分析业务一般 3 - 6 个月左右交付实验报告，小鼠准备充分时大部分 3 个多月可完成 [4] - 模型繁育和饲养服务为每月定期结算业务 [4] 标准化模型种类情况 - 截至 2023 年半年度，公司拥有超 10,000 余种自主研发的标准化模型 [5] - 针对肿瘤免疫治疗，开发了 705 种人源化基因修饰模型品系 [5] - 针对罕见病治疗，构建了 68 种罕见病小鼠品系 [5] - 针对适合异种细胞或组织移植的载体，开发了 50 种免疫缺陷小鼠品系 [5] 毛利率差异原因情况 - 公司生产基地多采用租金或动物综合管理服务费形式支付，药康生物核心生产基地享受免租或租金较低，生产基地使用成本低于公司 [5] - 生物资产核算存在差异，公司小鼠相关饲养繁育成本归集至营业成本核算，药康生物将繁殖种鼠和存栏待售的库存鼠分别计入生产性生物资产和消耗性生物资产，相关支出处理不同 [5][6] 海外业务情况 - 目前海外业务收入占比约为 10%，与国内收入增速差不多，但今年海外订单增速远高于国内订单增速 [6] - 公司不断拓展海外业务，加大海外 BD 的招聘力度，希望提升收入占比及增速 [6] 未来发展方向情况 - 做好基因修饰动物模型及相关技术服务主营业务 [6] - 契合精准医疗时代需求，建立全方位服务体系，向上下游延伸 [6] - 向下做药理药效评价服务，立足自有基因编辑小鼠优势 [6][7] - 向上做全人源化抗体小鼠模型的研发，希望取得阶段性成果后提供抗体筛选服务，暂不直接进军新药研发领域 [7]

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-039 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 12 月 1 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 首次回购公司股份 5,000 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.0064%，回 购成交的最高价为 40.99 元/股，最低价为 40.57 元/股，支付的资金总额为人民 币 203,414.21 元（不含税费、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，公司全体董事出席 会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见。同意公司 ...

关于变更主要办公地址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 因经营发展需求， 于近日搬迁至新办公地址。为方便投资者与公司沟通和交流，现将公司主要办 公地址和投资者联系方式相关情况公告如下： 一、公司联系方式变更情况 | 主要办公地址 | 上海市浦东新区半夏路 | | 178 | 上海市浦东新区琥珀路 | 63 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 联系方式 | 变更前 号 2 幢 2—4 | 层 | | | 变更后 弄 1 6 | 号 | 层 | 二、公司最新联系方式 证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-038 上海南方模式生物科技股份有限公司 投资者热线：021-58120591 公司传真：021-20791150 联系地址：上海市浦东新区琥珀路 63 弄 1 号 6 层 邮政编码：201318 以上变动敬请广大投资者留意，由此给广大投资者带来的不 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-037 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 上海南方模式生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）截止 2023 年 10 月 31 日尚未实施股份回购。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023年 8月 30日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，公司全体董事出席会议，以 9 票 同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案，独立董事发表了明 确同意的独立意见。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）， ...