可转债发行 - 2022年10月24日发行143,501.00万元可转换公司债券，期限六年[4] - 2022年11月18日在上海证券交易所挂牌交易[5] - 按面值100元发行，共发行14,350,100张[4] 转股情况 - “奕瑞转债”初始转股价格499.89元/股，2023年12月5日起为229.82元/股[5][6] - 2023年Q4转股11,976,000元，转股数量52,096股，占比0.0512%[3][7] - 截止2023年底累计转股12,011,000元，转股数量52,187股，占比0.0513%[3][8] - 截止2023年底未转股金额1,422,999,000元，占发行总量99.1630%[3][8] - 转股期为2023年4月28日至2028年10月23日[5][7] 股本变化 - 2023年9月30日总股本101,768,143股，12月31日为101,993,447股[10] - 2023年11月30日完成激励计划股份登记，173,208股12月5日上市流通[10]

股票期权 - 授予登记数量200万份，人数27人[4] - 行权价格227.47元/份，有效期最长不超60个月[9] - 等待期为授予日起12个月、24个月[9] - 两个行权期行权比例均为50%[10] 人员获授 - 董事长Tieer Gu获授50万份，占25.00%[10] - 董事Richard Aufrichtig获授20万份，占10.00%[10] - 其他17人获授92万份，占46.00%[10] 时间与测算 - 2023年11月24日聘任新一届高管[11] - 2023年12月28日完成授予登记手续[13] - 以2024年11月24日测算，标的股价224.57元/股[13] 费用摊销 - 首次授予需摊销总费用3710.11万元[13] - 2023 - 2026年分别摊销122.89万、1474.73万、1415.22万、697.26万元[13] 其他 - 激励计划影响业绩，但提升凝聚力和效率[15]

减持前情况 - 天津红杉、北京红杉分别持股8,080,740股、3,802,550股，占比7.94%、3.74%[3] - 公告发布日二者合计持股11,883,290股，占比11.68%[5] 减持计划 - 拟减持不超5,088,407股，减持比例合计不超5%[3] 减持实施 - 累计减持1,000,000股，占比0.98%[3] - 减持价格区间267.87 - 277.92元/股，总金额272,516,000元[7] 减持后情况 - 当前持股10,883,290股，占比10.68%[7] 减持说明 - 实际减持与计划、承诺一致，达最低数量未提前终止[8]

股权变动 - 截至2023年1月31日，权益变动前持股比例11.68%，后为10.68%[3] - 2023年7月5 - 27日，天津红杉减持680,146股，权益变动0.68%[6] - 2023年7月5 - 27日，北京红杉减持319,854股，权益变动0.32%[6] - 本次权益变动合计减持1,000,000股，比例1.00%[6] 股本情况 - 2023年11月30日，股本总数由101,768,145股增至101,941,353股[6] 持股变化 - 2023年4月权益分派后，持股数量由8,488,064股增至11,883,290股[8] 其他 - 信息披露义务人尚有减持计划未实施完毕[10]

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于"奕瑞转债"转股价格调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"奕瑞转债"转股价格调整，本公司的相关证券停复牌情况如下： 调整后转股价格：229.82 元/股 转股价格调整生效日期：2023 年 12 月 5 日 一、转股价格调整依据 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称为"公司"或"奕瑞科技"）已于 2023 年 11 月 30 日完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 第一次归属及预留授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由 101,768,145 股增加至 101,941,353 股，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于 2021 年限制性股票激励计划首次 授予部分 ...

重要内容提示： | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期第一次归属及预留授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）2021 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《奕瑞科技关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-027）， 根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就 2021 年第一次临 时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集 投票权。 （三）2021 年 9 月 27 日至 2021 年 10 月 7 日，公司对授予激励对象的姓名和 职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。202 ...

股票代码：688301 股票简称：奕瑞科技 债券代码：118025 债券简称：奕瑞转债 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年十一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于上海奕瑞光电子科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由 本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）编制。 中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也 不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责 任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 中国国际金融股份有限公司作为上海奕瑞 ...

重要内容提示： | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于向下修正"奕瑞转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至2023年10月9日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五 个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发"奕瑞转债"转股价格的 向下修正条件。 证券停复牌情况：适用 因"奕瑞转债"实施修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券 | | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | 简称 | | | | 期间 | 日 | | | 118025 | 奕 | 瑞 | 可转债转股 | 2023/11/27 | 全天 | 2023/11/2 | 2023/11 ...

2.截止本次限制性股票与股票期权授予日,公司 2023年限制性股票与股票 期权激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的 情形: (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施; (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; 上海变瑞米电 公司监事会 关于公司 2023年限制性股 励计划授予日激励对象名 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管 指南第４号 -- 股权激励信息披露》和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定,对公司 2023 年限制性股票及股票期 1.截止本次限制性股票与股票期权授予日,列入公司 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励 对象首次授予限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计 划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票及股票期 权授予条件已经成就，根据上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2023年第三次临时股东大会授权，公司于2023年11月24日召开的第三届董 事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2023年限制 性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》， 确定2023年11月24日为授予日，以113.74元/股的授予价格向428名激励对象授予 91.625万股限制性股 ...