深圳云天励飞技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则以及《深圳云 天励飞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称"超募资金"是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司治理准则》以及上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布 的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则以及《深圳云天励飞技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会。监事会是公司的监督机构，向全体股东负 责，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 本规则对公司全体监事具有约束力。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事会 | 30 | | 第一节 | 董事 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 监事会 | 42 | | 第一节 | 监事 | 42 | | 第二节 | 监事会 | 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 44 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

深圳云天励飞技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳云天励飞技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则以及《深 圳云天励飞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证监 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月23日，地点在外部其他场所 [2] - 活动类别为特定对象调研，参与单位有信达澳亚基金等30家机构，代表共计33人 [2] - 上市公司接待人员为资本中心的陈腾宇先生、吴达宁女士、孙伟女士 [2] 公司业务与业绩情况 - 2023年市场活力较2022年有一定提升，公司业务持续发展，具体业绩以后续定期报告为准 [3] - 9月底公开披露2023年限制性股票激励计划（草案），对公司层面未来2年业绩提出考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [3] 公司合作情况 - 9月联合华为推出大模型训推一体化产品—云天天书大模型训推一体机，内置公司自主研发的天书千亿级大模型 [3][4] 公司大模型研发进展 - 自研千亿级云天天书大模型完成2次版本更新，综合能力提升，在多方面达行业先进水平 [4] - 9月上旬C - Eval中文大模型榜单中位列第一，下一版将对标GPT 4.0提升多模态能力 [4] 公司芯片业务发展情况 - AI芯片可广泛应用于AIoT边缘视频、移动机器人等场景，对后续出货有信心 [4] - 主推芯片DeepEdge10搭载自研神经网络处理器NNP400T，依托其创新D2D chiplet架构打造的X5000推理卡，已适配并可承载SAM CV大模型、Llama2等百亿级大模型运算 [4][5]

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月16日 - 11月17日 [2] - 活动类别包括特定对象调研、现场参观和其他（线上） [2] - 参与单位有交银施罗德等10家机构，代表共计19人 [2] - 活动地点为线上电话会议和线下公司会议室 [2] - 上市公司接待人员为资本中心的陈腾宇先生、贺鹤女士、孙伟女士 [2] 公司业务情况 整体业绩 - 2023年市场活力较2022年有一定提升，公司业务持续发展，具体业绩以定期报告为准 [3] - 9月底公开披露2023年限制性股票激励计划（草案），对公司层面未来2年业绩提出考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [3] 芯片业务 - AI芯片可广泛应用于AIoT边缘视频、移动机器人等场景，主推芯片DeepEdge10搭载自研神经网络处理器NNP400T [3] - 依托DeepEdge10创新的D2D chiplet架构打造的X5000推理卡，已适配并可承载SAM CV大模型、Llama2等百亿级大模型运算 [3][4] 合作情况 - 9月联合华为推出大模型训推一体化产品—云天天书大模型训推一体机，内置自主研发的天书千亿级大模型 [4] - 该产品与昇腾硬件加速平台联合深度优化，集成“开箱即用”系列训推工具，可满足多业务场景需求，且支持灵活二次开发和敏捷部署 [4] 大模型研发 - 自研千亿级云天天书大模型完成2次版本更新，综合能力提升，在多方面达行业先进水平 [4] - 9月上旬C - Eval中文大模型榜单中，云天天书大模型位列第一 [4][5] - 下一版云天天书大模型将对标GPT 4.0，进一步提升多模态能力 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月13日 - 11月15日 [2] - 活动类别包括特定对象调研、现场参观、其他（线上） [2] - 参与单位有上投摩根、中欧基金等9家机构，代表共计21人 [2] - 活动地点为线上电话会议和线下公司会议室 [2] - 上市公司接待人员为资本中心的贺鹤女士、孙伟女士 [2] 公司业务情况 整体业务与业绩 - 2023年市场活力较2022年有一定提升，公司业务持续发展，具体业绩以后续定期报告为准 [3] - 9月底公开披露2023年限制性股票激励计划（草案），对公司层面未来2年业绩提出考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [3] 芯片业务 - AI芯片可广泛应用于AIoT边缘视频、移动机器人等场景，对后续出货有信心 [3] - 主推芯片DeepEdge10搭载自研神经网络处理器NNP400T，依托其创新的D2D chiplet架构打造的X5000推理卡，已适配并可承载SAM CV大模型、Llama2等百亿级大模型运算 [3][4] 合作情况 - 9月联合华为推出大模型训推一体化产品—云天天书大模型训推一体机，内置自主研发的天书千亿级大模型 [4] - 该产品与昇腾硬件加速平台联合深度优化，集成“开箱即用”系列训推工具，可满足多业务场景需求，且具有丰富接口，支持灵活二次开发和敏捷部署 [4] 大模型研发进展 - 自研千亿级云天天书大模型完成2次版本更新，综合能力提升，在通用问答等多方面达行业先进水平 [4] - 9月上旬C - Eval中文大模型榜单中，云天天书大模型位列第一 [4] - 下一版云天天书大模型将对标GPT 4.0，进一步提升多模态能力 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别包括特定对象调研、业绩说明会，现场参加 [2] - 参与单位有信达澳亚、厚方投资等众多机构及通过网络互动参与的投资者 [2] - 活动时间为 2023 年 11 月 8 日和 10 日，地点包括公司会议室、上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员有董事长兼总经理陈宁等 [2] 产品相关情况 DeepEdge10 芯片 - 出货形态有芯片、板卡、盒子、加速卡、推理服务器等，应用于 AIoT 边缘视频、移动机器人等场景，为末端配送等机器人提供 12Tops 算力，采取 8 核 CPU 设计，含 CV 硬件加速单元 [3] - 搭载自研神经网络处理器 NNP400T，依托其创新的 D2D chiplet 架构打造的 X5000 推理卡，适配并可承载 SAM CV 大模型、Llama2 等百亿级大模型运算，公司将于 2023 年 11 月 15 - 19 日举办芯片发布会 [3][4] Deepeye1000 芯片 - 属于边缘端推理芯片，采用 ASIP 技术路线，集合 FPGA 和 ASIC 优点，能满足 AI 算法快速更新迭代需求，延长芯片使用生命周期，在部分应用场景替代英伟达芯片 [5] 云天天书大模型 - 已完成 2 次版本更新，综合能力提升，在通用问答等方面达行业先进水平，9 月上旬 C - Eval 中文大模型榜单位列第一，下一版将对标 GPT 4.0 提升多模态能力 [6] 大模型训推一体机 - 公司联合华为于 9 月推出，内置自主研发的天书千亿级大模型，通过与昇腾硬件加速平台联合深度优化，集成“开箱即用”系列训推工具，满足多业务场景大模型高并发高能效处理、业务快速上线需求，有丰富接口支持二次开发和敏捷部署 [4] 业务与业绩情况 - 2023 年市场活力较 2022 年有提升，公司业务持续发展，具体业绩以后续定期报告为准，9 月底公开披露 2023 年限制性股票激励计划（草案），对公司层面未来 2 年业绩有考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [5] - 芯片业务产品为标准化产品，面向终端厂商交付芯片或通过“IP 授权”实现收入，已向国内头部厂商及国家重点实验室等提供神经网络处理器的 IP 授权 [6] 技术与竞争优势 - 公司是少数同时具备算法和芯片两大核心技术平台的人工智能公司，构建面向场景的算法芯片化能力，提升 AI 解决方案动态适应和灵活处理能力，降低落地成本，加速推广落地 [7] 算力储备情况 - 公司目前算力储备对于开展天书大模型及其他 AI 产品的研发及应用是充足的 [7]

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月2日，地点是公司会议室及外部其他场所 [2] - 活动类别为特定对象调研且现场参加 [2] - 参与单位有中信证券等12家机构，共12名代表 [2] - 上市公司接待人员为资本中心的贺鹤女士、孙伟女士、陈漱玉女士 [2] 公司业务及业绩情况 - 2023年市场活力较2022年有一定提升，公司业务持续发展，具体业绩以定期报告为准 [2][3] - 2023年9月底公开披露限制性股票激励计划（草案），对公司层面未来2年业绩提出考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [3] 芯片业务发展情况 - AI芯片产品为标准化产品，通过芯片交付和“IP授权”实现收入，已向国内头部厂商及国家重点实验室等提供IP授权 [3] - 主推芯片DeepEdge10搭载自研神经网络处理器NNP400T，依托其创新的D2D chiplet架构打造的X5000推理卡，可适配并承载SAM CV大模型、Llama2等百亿级大模型运算 [4] 公司规划及合作情况 - 根据战略、研发及业务发展情况调整和补充人员 [4] - 2015年与华为合作，已加入华为昇腾万里伙伴计划，联合打造人工智能解决方案，围绕智慧城市等领域开展合作，业务合作情况达披露标准将及时公开 [4] 大模型研发进展 - 自研千亿级云天天书大模型完成2次版本更新，综合能力提升，在多方面达行业先进水平，9月上旬C - Eval中文大模型榜单中位列第一 [5] - 下一版云天天书大模型将对标GPT 4.0，提升多模态能力 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [2] - 参与单位为国联证券、天风证券、博时基金、广州诚协投资公司4家，机构代表4人 [3] - 活动时间为2023年10月31日和2023年11月1日 [3] - 活动地点为外部其他场所和公司会议室 [3] - 上市公司接待人员有董事、财务总监、董事会秘书邓浩然先生，资本中心陈腾宇先生、吴达宁女士 [3] 公司业务情况 整体业务与业绩 - 2023年市场活力较2022年有一定提升，公司业务持续发展，对所处行业及未来发展充满信心，具体业绩以后续定期报告为准 [3][4] - 9月底公开披露2023年限制性股票激励计划（草案），归属条件对公司层面未来2年业绩提出考核要求，但不构成业绩预测和实质承诺 [4] 芯片业务 - AI芯片产品为标准化产品，面向终端厂商交付芯片或通过“IP授权”实现收入，已向国内头部AIoT芯片设计厂商等提供神经网络处理器的IP授权 [4] - 主推芯片DeepEdge10搭载自研神经网络处理器NNP400T，依托其创新的D2D chiplet架构打造的X5000推理卡，已适配并可承载SAM CV大模型、Llama2等百亿级大模型运算 [5] 公司规划与合作 人员规划 - 根据公司战略、研发及业务发展情况调整和补充人员 [5] 与华为合作 - 2015年开始与华为合作，已加入华为昇腾万里伙伴计划，发挥算法服务、应用业务等领域优势，联合打造人工智能解决方案，基于昇腾AI围绕智慧城市等领域开展合作，业务合作具体情况以指定媒体公开披露信息为准 [5]