关于上海复旦微电子集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海复旦微电子集团股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-65655050 上海复旦微电子集团股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24UM86KN9R 分分解放器）造路期刊三十分明显示范分 Tel 电话· +86 10 5815 3000 Fay 传直 · +86 10 8518 8298 为了更好地理解贵公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇 总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供贵公司为2023年度报告披露使用，不适用于其他用途。 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70011746_B03号 上海复旦微电子集团股份有限公司 上海复旦微 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 与复旦通讯签署销售协议暨持续性关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为上海 复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 等的相关规定和要求，对复旦微电与复旦通讯签署销售协议暨持续性关联交易事 项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、持续性关联交易基本情况 （一）持续性关联交易履行的审议程序 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"）于 2024年3月22日召开公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于与上海复 旦通讯股份有限公司签署销售协议暨持续性关联交易事项议案》。 因关联关系，执行董事蒋国兴先生、执行董事俞军先生、非执行董事吴平先 生、非执行董事孙峥先生回避表决（关联关系情况详见"二、关联人基本情况和 关联关系"）。出席会议的非关联董事一致同意该议案；监事唐晓婕回避表决， 出席会议的非关联监事一致同意该 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复 旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行 人民币普通股 12,000.00 万股，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额 为人民币 74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 68,028.28 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 30 日 对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕6-70 号《验 上海复旦微电子集团 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持部分股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | | 第一大股 | | | | 是否为 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 东 | | | | 限售股 | | | | | | | 上海政本 | 否 | 39,182,011 | 100% | 4.784% | 否 | 2024 | 年 3 | / | 上海市第一中 | 轮候 | | | | | | | | 月 | 15 日 | | 级人民法院 | 冻结 1 | 注 1：上述被轮候冻结股份涉及的案件案号为（2024）沪 01 民初 80 号，原告上 海海邦资产管理有限公司与被告上 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微 电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1874号）核准同意，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"本公 司"）于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上海证券交易所上市。 本公司本次向社会公开发行人民币普通股12,000.00万股，每股面值人民币0.1 元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币747,600,000.00 元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币680,282,781.80元。 经天健会计师事务 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 至此，公司股份总数由普通股 816,656,500 股变更为普通股 819,060,400 股； 公司注册资本由 81,665,650 元人民币变更为 81,906,040 元人民币。 二、公司章程修订情况 根据独立董事制度改革以及《香港联交所主板上市规则》就电子通讯方式发布 信息改革，结合公司股权激励后股本发生变化等实际情况，对《公司章程》的部分 条款进行相应修订。修订内容如下： 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于修订《公司章程》公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开了第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。公司拟对《章程》中的相关条款修订。具体情况如 下： ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 已审财务报表 2023年度 上海复旦微电子集团股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 8 | | | 合并利润表 | 9 | - | 10 | | | 合并股东权益变动表 | | 11 | | | | 合并现金流量表 | 12 | - | 13 | | | 公司资产负债表 | 14 | - | 15 | | | 公司利润表 | | 16 | | | | 公司股东权益变动表 | | 17 | | | | 公司现金流量表 | 18 | - | 19 | | | 财务报表附注 | 20 | - | 94 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 1 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70011746_B01号 上海复旦微电子集团股份有限公司 上海复旦微电子集团股份有限公 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 Shanghai Fudan Microelectronics Group Company Limited* (在中华人民共和国注册成立的股份有限公司 ) (A 股 代码 ：688385 H 股 份编 号: 1385) 章 程 经二零二四年【 】月【 】日召开之周年股东大会通过 (本公司章程以中英文写成，英文谨为译本，如有任何差异，应以中文为准) | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 3 | | 第四章 | 减资和购回股份 6 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 8 | | 第六章 | 股票和股东名册 9 | | 第七章 | 股东的权利和义务 13 | | 第八章 | 股东大会 17 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 28 | | 第十章 | 董事会 30 | | 第十一章 | 公司董事会秘书 35 | | 第十二章 | 公司经理 36 | | 第十三章 | 监事会 37 | | 第十四章 | 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务 39 | | 第十五章 ...

（一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年度股东周年大会审议。 （二）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告》 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司") 第九届监事会第十二 次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场表决的形式召开。会议通知于 2024 年 3 月 7 日以电子邮件方式发出。目前监事会共有 3 名监事，实到监事 3 名，会议由监事 会主席张艳丰女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，合法有效。 会议审议并通过了如下事项： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票， ...

公司第九届董事会审计委员会由 3 名成员组成,分别为独立非执行董事蔡敏 勇先生、独立非执行董事王频先生以及独立非执行董事曹钟勇先生,并由具备财 务管理与会计专业背景的独立非执行董事王频先生担任委员会主席(召集人)。 二、审计委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 6 次会议,全体委员均亲自参加了会议,具 体内容如下: | 日期 | 届次 | 议案内容 | | --- | --- | --- | | 2023.03.20 | 第九届童事会 2023 年第一 | 1.截至 2022年12月 31 日止年度的经审核合并业绩报告 | | | | 2.截至 2022年 12月 31 日止年度的初步业绩公告(H 股) | | | | 3.风险管理及内部监控制度 | | | | 4.全体独立非执行董事审阅 2022年度关连交易执行情况 | | | | 5.委员会依据 A 股和港股有关规则对以下事项进行了研究: | | | | 5.1 关于 2022年年度报告及其摘要事项 | | | 审计委员会 | | | | | 5.2 关于 2022 年度财务决算报告 | | | | 5.3 关于续聘公司 2 ...