公司第九届董事会审计委员会由 3 名成员组成,分别为独立非执行董事蔡敏 勇先生、独立非执行董事王频先生以及独立非执行董事曹钟勇先生,并由具备财 务管理与会计专业背景的独立非执行董事王频先生担任委员会主席(召集人)。 二、审计委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 6 次会议,全体委员均亲自参加了会议,具 体内容如下: | 日期 | 届次 | 议案内容 | | --- | --- | --- | | 2023.03.20 | 第九届童事会 2023 年第一 | 1.截至 2022年12月 31 日止年度的经审核合并业绩报告 | | | | 2.截至 2022年 12月 31 日止年度的初步业绩公告(H 股) | | | | 3.风险管理及内部监控制度 | | | | 4.全体独立非执行董事审阅 2022年度关连交易执行情况 | | | | 5.委员会依据 A 股和港股有关规则对以下事项进行了研究: | | | | 5.1 关于 2022年年度报告及其摘要事项 | | | 审计委员会 | | | | | 5.2 关于 2022 年度财务决算报告 | | | | 5.3 关于续聘公司 2 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1 元（含税）, 本次利润分配不送红 股，不以公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在权 益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。 本年度现金分红比例低于 30%，主要基于公司所处行业特点、自身经营情 况及目前所处的发展阶段。 一、利润分配预案基本情况 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至 2023 年 12 月 31 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"）2023 年度 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 3 月 22 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于 2023 年度公司计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司 截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年 1-12 月的经营成果，本着谨慎性 原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日母公司及子公司的资产进行了减值测试， 2023 年全年计提各项减值损失约 14,714.99 万元。其中具体情况如下表所示： 单位：人民币 万元 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 目录 | | | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1 – 2 | | 二、 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | | | 前次募集资金使用情况报告 | 3 – 9 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 2023年12月31日 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工 作，以对上述前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证 过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相 信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上海复旦微电子集团股份有限公司的上述前次募集资金使用情况报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》 编制，如实反映了截至2023年12月31日止上海复旦微电子集团股份有限公司前次募集 资金使用情况。 本报告仅供上海复旦微电子集团股份有限公司向不特定对象发行A股可转换公 ...

关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司 截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币42,676,826.42元，其中募集资 金专户存款余额为人民币42,676,826.42元，无现金管理类理财产品余额。募集资 1 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对复旦微电2023年度募 集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微电 子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874 号）核准同意，公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上海证券 交易所科创板上市。公司本次向社会公 ...

一、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对会计师事务所的专业资质、 业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行核查和 评价。 上海复旦微电子集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为公司 2023 年度境内外 审计机构及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切 实对安永华明在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 2024 年 3 月 23 日 2、对 2023 年度审计调整事项、审计结论及其他事项进行关注。同时听取 会计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计 报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。 3、对 2023 ...

经核查曹钟勇先生、蔡敏勇先生、王频先生和邹甫文女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会 上海复旦微电子集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等要求，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司 2023 年度任职独立董事（亦称"独立非执行董事"）曹钟勇先生、 蔡敏勇先生、王频先生和邹甫文女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 2024 年 3 月 23 日 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任 制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末 拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会 计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是 中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券 业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定， 担任复旦微电首次公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日 对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： （二）信息披露情况 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况： 保荐机构查询了公司 2023 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议 文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信 息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查， 并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。 一、本次现场检查的基本情况 核查意见： 保荐机构于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日对复旦微电进行了现场检查。 参加人员为保荐代表人赵凤滨等。 1 在现场 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持部分股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 8 日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于 部分股份被轮候冻结的告知函》（简称"《告知函》"），内容如下： | | 是否为控股 | 标记/冻 | 占其所 | 占公司 | | 标记/冻 | 标记/冻 | | 冻结 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 股东或第一 | 结股份数 | 持股份 | 总股本 | 标记/冻 | 结起始日 | 结到期 | 冻结申请人 | 原因 | | | 大股东 | 量（股） | 比例 | 比例 | 结股份 | | 日 | | | 一、本次股东持有的 ...