青岛达能环保设备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 第一章 总则 第一条 为完善青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《股票上市规则》、上海证券交易所其他相关规定和《公司章程》， 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。控股股东、 实际控制人人应当促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，严格履 行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、 准确、完整、及时、公平，不得有虚假载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司控股股东、 ...

第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 青岛达能环保设备股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，切实保 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《青岛达能环保设备股份有 限公司章程》（以 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避 免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建 立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件以及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所科 创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则——关联方关系及其交 易的披露》规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 ...

分组1：公司经营情况 - 公司各业务板块经营良好，传统产品炉渣节能环保处理系统、烟气余热深度回收系统以及全负荷脱硝工程受益政策影响保持稳定增长，新产品钢渣节能环保处理系统取得零的突破并开拓市场 [2] 分组2：项目周期情况 - 公司产品非标设计及生产，项目按合同交付时间执行，改造项目执行周期比新建项目快，按合同付款节点和比例收款，但应收账款收款周期受结算方式和下游客户行业特点影响不同 [2] 分组3：全负荷脱硝系统投资情况 - 全负荷脱硝系统适用于火电机组灵活性改造，是非标准化产品，不同项目因客户需求、技术设计方案、施工条件等不同造价差异大 [2] 分组4：钢渣处理系统情况 - 钢渣节能环保处理系统是公司重点研发的新技术新产品，针对钢厂钢渣进行处理、余热回收及二次利用，符合国家超低排放政策，市场前景好 [3] 分组5：氢能研究院情况 - 公司氢能研究院围绕氢能产业链相关系统装备做赛道布局，相关产品和技术正积极研发、转化和开拓市场 [3] 分组6：参与单位情况 - 参与单位有中信建投、银华基金、中加基金等，参与时间为2023年12月7日和8日，参与方式为现场交流 [4]

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年11月22日，地点在公司会议室 [2] - 活动类别为特定对象调研和现场参观 [2] - 参与单位及人员包括开源证券周磊、华创证券霍鹏浩和刘汉轩、国都证券陈柳 [2] - 接待人员有副总经理、董事会秘书高静和证券事务代表董昕钰 [2] 公司业务情况 - 2023年前三季度订单同比稳定增长，新建项目订单占比超六成 [2] - 主要产品有炉渣节能环保处理系统、烟气余热深度回收系统、全负荷脱硝工程、钢渣节能环保处理系统及脱硫废水零排放系统等 [2] 产品交付情况 - 产品非标设计及生产，按合同约定交付，不同合同执行周期无明确规律 [2] - 改造项目执行周期比新建项目快 [2] 全负荷脱硝系统情况 - 适用于火电厂灵活性改造，在水旁路技术路线有显著技术储备和先发优势，有自主研发软件著作权，业绩经验丰富，竞争格局好 [2] - 受益于国家相关行业政策，未来市场需求前景良好 [2]

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-038 青岛达能环保设备股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）规定的公司2023年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东 大会的授权，公司于2023年11月20日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意 确定以2023年11月20日为授予日，以9.70元/股的授予价格向符合授予条件的45名激 励对象授予231万股限制性股票。现将有关事项说明如下。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年10月31日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于 公司<2023年限制性股票激励计划（ ...

青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （截至授予日） 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 一、限制性股票激励计划的分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限 制性股票 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划授予时公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 | | 司股本总额 | | | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 王勇 | 中国 | 董事长 | 40 | 17.32% | 0.33% | | 2 | 刘衍卉 | 中国 | 董事、总经理、核心技 | 18 | 7.79% | 0.15% | | | | | 术人员 | | | | | 3 | 张连海 | 中国 | 董事、副总经理 | 8 | 3.46% | 0.07% | | 4 | 李蜀生 | 中国 | 董事 ...

二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-036 青岛达能环保设备股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于2023年11月20日在公司一楼会议室以现场与通讯方式召开，会议通知已于 2023年11月15日以电子邮件方式送达公司全体董事。会议由公司董事长王勇先生主 持，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 关联董事王勇、刘衍卉、张连海、李蜀生回避表决。 特此公告。 青岛达能环保设备股份有限公司董事会 2023年11月21日 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披 ...

北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号北京广播大厦 5/9/10/13/17 层，邮政编码：100022 电话（Tel）:86-10-62159696 传真（Fax）:86-10-88381869 二〇二三年十一月 | 一、本次授予的批准与授权 | 3 | | --- | --- | | 二、本次激励计划的授予日 | 4 | | 三、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 | 5 | | 四、本次授予的授予条件 | 6 | | 五、结论意见 | 7 | 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 致：青岛达能环保设备股份有限公司 本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提 供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与 原件相符。 3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于相关政府部门、公司、其他有关单位或其他有关人员出具的证明 ...

| 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本激励计划符合授予条件的说明 7 | | （四）限制性股票的授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 证券代码：688501 证券简称：青达环保 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 一、释义 | 青达环保、本公司、公司、上市公司 | 指 | 青岛达能环保设备股份有限公司（含分公司、全资及控股子公 | | --- | --- | --- | | | | 司） | | 本激励计划、本计划、激励计划 | 指 | 青岛达能环保设备股份有限公司 ...