苏州上声电子股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单（截至预留授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 一、本激励计划预留授予激励对象名单与公司 2022 年年度股东大会 批准的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）中规定的激励对象范围相符。 二、本激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规 则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围， ...

苏州上声电子股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第二十七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上海 证 券交易 所科 创板 股 票 上 市 规 则》( 以 下 简 称 " 《 上 市 规 则 》") 及 苏 州 上声电子股份有限公司(以下简称"公司")《公司章程》、《独立董事 工作制度》的有关规定,我们作为公司的独立董事,认真审阅了公司 第二届董事会第二十七次会议的相关议案后,基于独立客观判断立场, 本着认真、严谨、负责的态度,发表如下独立意见: 一、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》的独立意见 经审阅,我们认为: (一)根据公司 2022 年年度股东大会的授权,董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")的预留授予日 为 2023 年 12 月 27 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《管理办法》")等法律、法规及规范性文件和公司《2023 年限制性股票 激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")中 关于授予日的相关规定; (六)董事会审议及表决程序符合 ...

上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 的法律意见书 致: 苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受苏州上声电子股份有限公司(以下简称"上 声电子"或"公司")委托, 指派张征轶律师、陈理民律师(以下简称"本所律师")作为公司 特聘专项法律顾问, 就公司根据 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 授予预留部分限制性股票(以下简称"本次授予")事项, 根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督 管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023 年 8 月修 订)》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露(2023 年 8 月修订)》(以下简称"《股权激励信息披露指南》")等法律、行政法规和其他 规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")以及《苏州上声电子 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-076 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告 本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了 如下议案并形成决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的议案》 董事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2022 年 年度股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划 规定的预留授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 27 日为预留授 予日，授予价格为 26.42 元/股，向符合授予条件的 7 名激励对象授予 28.5 万股限制性股票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第二十七次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 12 月 27 ...

一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-072 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52, ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行 股票募集资金按照相关法律、法规和规范性文件的规定在银行开立了 募集资金专用账户。近日公司完成了部分首次公开发行股票募集资金 专用账户的注销手续，具体情况如下： 苏州上声电子股份有限公司 关于注销部分首次公开发行股票募集资金专户的公告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发 行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各 项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。 1 公司已对募集资金进行专户存储，设 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-070 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 三、其他事项 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股 权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登 记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优 先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额 由保荐人 ...

苏州上声电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：上声电子 证券代码：688533 编号：2023-012 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（需文字说明） 南方基金 章晖、郑诗韵、陈卓、何康、王博、麦骏杰； 长江证券 张怡聪； 嘉实基金 鲍扬； 参与单位名称 中银资管 叶志成； （排名不分先后） 光大永明 李辰； 重阳投资 陈奋涛； 固禾投资 纪双陆； ...

苏州上声电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：上声电子 证券代码：688533 编号：2023-011 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（需文字说明） 参与单位名称 富安达：申坤、赵静、张心怡； （排名不分先后） 安信资管：吴一博、王文静； 民生通惠：陈嘉欢、龚思成；富国：赵年珅、魏笑； 平安：韩克、李东宜；工银瑞信：陈涵、李冬雪； 国联：吴刚；中邮：张子璇、赖妍霖； 东方：马良旭；兴全：杨世进、李谷； 永赢：黎一鸣 周紫荆；泰信：周易； ...