思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司可以根据募集资金运用项目运用情况开立多个专户，公司存在 两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"） 也应当存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管 协议（以下简称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户； 1 第一条 为完善思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金 的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司证券发 行注册管理办法》《上 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： (一) 公司的发展战略； 1 第一条 为进一步完善思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，加深投 资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良 好关系，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体 价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 1 | | | 第一章 总则 公司在江苏省市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91320000593916443C 的《营业执照》。 章程 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。 2025 年 10 月 公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的 法定代表人追偿。 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司 的债务承担责任。 3 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他相关法律、法规和 规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件的有关规定， 由思瑞浦微电子科技（苏州）有限公司整体变更设立的股份有限公司。 第三条 公司于 2020 年 8 月 18 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证 ...

审计部人员与报告 - 审计部专职人员不少于一人，负责人须专职，财务部门负责人不得担任[6] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，内容含审计计划执行和问题[7] 审计工作范围与重点 - 工作涵盖销货及收款等财务报告和信息披露相关业务环节[7] - 内部控制审查和评价重点为大额非经营性资金往来等制度[7] - 审计对外投资等关注是否按规定履行审批程序等内容[8] - 审计关联交易关注是否确定关联方名单并及时更新等内容[8] 审计具体事项关注内容 - 审计募集资金使用情况关注资金存放等内容[10] - 审计业绩预告、快报关注独立董事审议等内容[10] - 审查信息披露制度关注制度制定等内容[10][11] 审计部权限与处理权 - 审计部在审计过程中有提请开会、调阅资料等权限[11] - 审计部根据审计结果有责令上缴收入等处理权[11][12] 审计计划与报告披露 - 审计部确定年度审计重点，编制计划报审计委员会批准后实施[13] - 公司应在披露年报时披露内控评价报告及会计师核实意见[15] 审计档案管理 - 审计档案相关资料至少保存十年[18] - 审计档案管理范围包括审计通知、报告等[20] 违规处理与制度生效 - 违反审计制度构成犯罪移送司法机关追究刑事责任[22] - 内部审计资料未经同意不得泄露[22] - 公司建立审计部激励与约束机制监督考核内审人员[22] - 审计人员违规行为将受处理[23][25] - 本制度自董事会审议通过生效，抵触时以法规及章程为准[25] - 本制度由董事会负责解释及修改[25]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[6] 薪酬方案审批 - 薪酬与考核委员会负责方案制订、考核实施和监督[5] - 董事会审议批准高级管理人员年度薪酬方案[6] - 股东会审议批准董事年度薪酬方案[6] 薪酬构成与调整 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成[10] - 薪酬调整依据包括公司盈利、规模等多项因素[8] 特殊薪酬情况 - 不在公司担任实职的董事不领薪酬[8] - 独立董事领取津贴，金额由股东会审议确定[9] 其他薪酬相关 - 董事、高级管理人员履职合理费用由公司承担[11] - 经审批可设专项奖励或惩罚作为薪酬补充[9]

重大信息报告义务人 - 内部信息报告义务人包括公司董事、高管等，5%以上股份股东也在列[4] 重大交易报告标准 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 成交金额占交易前10个交易日收盘市值算术平均值10%以上需报告[10] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需报告[10] - 交易标的营业收入占最近一年经审计营收10％以上且超1000万元需报告[10] - 交易产生利润占最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 交易标的净利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] 重大风险事项 - 营业用主要资产抵押等一次超30%属重大风险[11] - 除董事长、总经理外董高无法履职达3个月以上属重大风险[11] 其他及时报告事项 - 拟提供担保、财务资助不论数额大小均应报告[8] 重大合同标准 - 重大销售、采购合同交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元[12] - 重大销售、采购合同交易金额占最近一年经审计营收或成本50%以上且超1亿元[12] - 重大销售、采购合同预计利润总额占最近一年经审计净利润50%以上且超500万元[12] 控股股东相关 - 控股股东及其一致行动人质押股份占所持比例达50%以上[12] 诉讼及交易相关 - 诉讼涉案金额超1000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上[12] - 外汇衍生品交易损益及浮动亏损达最近一年经审计归母净利润10%且超1000万元需报告[13] 资产处理相关 - 计提资产减值或核销资产对当期损益影响占最近一年经审计净利润绝对值10%以上且超100万元需报告[13] 报告时间要求 - 书面文件报送应于重大事项发生当日或次日上午前完成[15] - 重大信息报告义务人应第一时间报告及进展信息[16][17] 责任追究 - 重大信息未及时上报致披露问题将追究责任并处分[20] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[22] - 制度未尽依法律法规和章程执行[22] - 制度抵触以法律规定为准[22] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”不含[22] - 制度由董事会负责解释及修改[22]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[3] - 董事会设董事长1名，由董事会以全体董事过半数选举产生[6] 审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况应提交董事会审议[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况应在董事会审议通过后提交股东会审议[10] - 与关联自然人成交金额在30万元以上的交易应提交董事会审议[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超过300万元的交易应提交董事会审议[13] - 公司与关联人交易金额（除担保外）占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，需经董事会审议后提交股东会[18] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%等7种担保事项应经董事会审议通过后提交股东会审议[12] - 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%等4种财务资助情况应在董事会审议通过后提交股东会审议[14] 审批权限 - 公司发生的交易未达到董事会审议标准的由总经理审批[8] 会议规则 - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，提前10日书面通知全体董事[15] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[16] - 董事会临时会议提前3日通知，紧急情况可口头通知[17] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[22] - 董事会决议须经全体董事过半数通过[25] - 关联交易董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事不足3人提交股东会[25] - 董事会就须提交股东会的关联交易决议，需经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意[28] 其他 - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数通过，且出席董事会会议的2/3以上董事同意[11] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[30] - 本规则经公司股东会审议通过生效，修改亦同，抵触时执行国家规定[31]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会成员由三到五名董事组成[5] - 公司董事长为固有委员及主任委员[4][5] 任期与职责 - 任期与董事会一致，委员连选可连任[5] - 负责研究公司长期战略和重大投资决策并提建议[8] 会议规则 - 特定事项、二分之一以上委员提议或主任委员认为必要可开会[8][11] - 过半数委员出席可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存不少于10年[11] - 细则由董事会解释修改，决议通过生效[13]

员工购房借款资金池 - 公司员工购房借款资金池总额不超5000万元[7] 员工借款额度及期限 - 员工最高借款额度分五档：20万、40万、60万、80万、100万[7] - 员工实际借款不超房款总额30%[7] - 借款期限最长不超5年（60个月）[7] 借款资格 - 员工连续服务满1年（含）以上可申请[5] - 近一年绩效考核B等级及以上（不含B - ）可申请[5] - 直接或间接持股超5%自然人不能申请[5] 利率标准 - 未达服务期离职，利率按5年期LPR[10] - 公司提前收回借款，利率按5年期LPR的2倍[13] 评估总结 - 人力资源部每年一季度评估借款使用情况并提报总结报告[16]

担保审批 - 董事会权限内对外担保需全体董事过半数、出席董事三分之二以上通过[3] - 单笔超净资产10％等多种情况担保须股东会审批[3][7] 担保管理 - 董事会每年核查全部担保行为[8] - 债务到期十五个工作日内督促偿债[13] 制度生效 - 本制度自股东会通过之日起施行[17]