证券代码：688661 证券简称：和林微纳 公告编号：2024-002 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于公司全资子公司开立募集资金专用账户并签署 募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金存放、使用与管理，提高资金使用效率，根据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，近日公司、公 司全资子公司元晟有限责任公司、保荐机构民生证券股份有限公司及招商银行股 份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交 易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体 账户开立情况如下： | 募集资金专项账户账 | 开户主体 开户银行 | | | 拟存放募集资 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | ...

业绩总结 - 2023年1 - 9月营业收入18,228.99万元，同比降21.25%[10] - 2023年1 - 9月净利润 - 2,236.59万元，扣非后 - 3,459.70万元，由盈转亏[10] - 2023年1 - 9月管理费用2,142.36万元，同比增67.97%[11] - 2023年1 - 9月研发费用5,839.30万元，同比增54.33%[11] 合规情况 - 公司治理等重大方面符合要求[17] - 信息披露无虚假记载等问题[4] - 资产完整，独立性良好，无违规占用资金[6][7] - 募集资金使用无违规[8] - 无违规关联交易等情况[9] 经营情况 - 主要经营模式、业务结构未重大不利变化[11]

募集资金 - 2021年度向特定对象发行9,874,453股，募资699,999,973.17元，净额689,518,487.85元[1] - 募集资金承诺投资总额70,000.00万元，调整后68,951.85万元[4] 项目投资 - MEMS工艺晶圆测试探针项目承诺投资43,594.00万元，调整后不变[3] - 基板级测试探针项目承诺投资12,464.00万元，调整后不变[4] - 补充流动资金承诺投资13,942.00万元，调整后12,893.85万元[4] 项目实施 - 新增UIGREEN株式会社为MEMS项目实施主体，地点增日本[5] - 2023年12月18日会议通过增加实施主体及地点议案[11] - 独立董事等均同意增加实施主体及地点[12][14][15]

会议信息 - 公司第二届董事会第八次临时会议于2023年12月18日召开[2] - 本次会议应出席董事6人，实际出席6人[2] 议案审议 - 审议通过增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案[3][4] - 审议通过全资子公司设立募集资金专项账户并签订四方监管协议的议案[5][7] - 审议通过修订《独立董事工作制度》和新增《独立董事专门会议工作制度》的议案，尚需提交股东大会审议[8]

新策略 - 2023年12月18日召开第二届董事会第八次临时会议审议增加募投项目实施主体及地点议案[1] - 独立董事认为此举基于实际需要，符合主业方向，不损害股东利益[1] - 独立董事同意增加募投项目实施主体及地点[2]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家公司兼任[3] - 应具备5年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 任职资格培训时间不得低于30课时，任职后每2年后续培训时间不得低于30课时[6] - 不少于董事会成员总数的三分之一，至少包括一名有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士[9] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[11] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[11] - 最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[16] - 最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[16] - 连续任职不得超过6年[15] 独立董事选举与罢免 - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[13] - 上交所收到公司报送材料5个交易日后未提异议，公司可选举[17] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[18] - 出现影响独立性情形，30日内辞职，未辞职董事会2日内启动免职程序[20] - 辞职或被解除致比例不符规定，公司60日内完成补选[20] 独立董事职权与工作要求 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[24] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[26] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[29] - 审计等委员会中应占多数并担任召集人[31] - 出现特定情形，应发表公开声明[30] - 工作记录及公司提供的资料应至少保存10年[33] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[37] 公司对独立董事的责任 - 履职涉及应披露信息，公司应及时办理披露事宜[35] - 聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[38] - 给予适当津贴，标准由董事会制定预案，股东大会审议通过并在年报披露[39] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[38] - 保证享有与其他董事同等知情权，资料不充分可要求补充[34] - 提供履行职责必需的工作条件[36] 其他 - 公司股东等对公司高于三百万元或高于最近经审计净资产值5%的借款等需关注[31] - 本制度经股东大会审议批准后生效实施，由公司董事会负责解释[46]

会议召开 - 每年至少召开1次，会前3日通知全体独立董事[2] - 由过半数独立董事推举一人召集主持[3] - 可采用现场、视频、电话等方式召开[9] 会议审议 - 独立董事行使特别职权需经专门会议审议[3] - 关联交易等事项经审议且全体过半数同意后提交董事会[4] 会议记录 - 会议记录等文件由董事会秘书保存至少10年[4] - 意见分歧无法一致时，董事会分别记录意见[6] 其他规定 - 独立董事应发表明确意见[5] - 指定部门和人员协助会议召开及日常工作[9] - 出席会议的独立董事有保密义务[10]

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-036 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和林微纳"）于 2023 年12月18日召开第二届董事会第八次临时会议、第二届监事会第六次临时会议， 审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增 加公司境外全资子公司 UIGREEN 株式会社为募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目"的实施主体并对应增加实施地 点，具体情况如下： 一、 2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向 特定投资者发行人民币普通股股票 9,874,453 股，发行价为每股 70.89 元，募集 资金总额人民币 699,999,973 ...

会议信息 - 公司第二届监事会第六次临时会议通知于2023年12月12日送达全体监事[2] - 会议于2023年12月18日在苏州高新区峨眉山路80号公司会议室召开[2] - 本次会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议结果 - 会议审议通过《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4]

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-033 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于竞拍取得土地使用权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次竞买土地简要内容：苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于近日按照法定程序参与了苏州市高新区宗地编号为苏新国土 2023-WG-17 号地块使用权的挂牌出让竞拍，最终以 591.16 万元竞得上述地 16,421.1 平方米 的国有建设用地使用权，并与苏州市自然资源和规划局签署《国有建设用地使用 权出让合同》。 本次竞买土地不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 本次竞拍事项在公司管理层决策范围内，无需提交公司董事会、股东大 会审议。 一、交易概述 近日，公司按照法定程序参与了苏州市高新区宗地编号为苏新国土 2023-WG-17 号地块使用权的挂牌出让竞拍，最终以 591.16 万元竞得上述地块 16,421.1 平方米（最终面积以土地登记证面积为准）的国有建设用地使用权， 公司已收到苏州市自然资源和规划局出具的《成交 ...