信息披露制度 - 制度适用于持有公司5%以上股份的股东等人员和机构[4] - 公司证券部是信息披露事务管理部门，董事长是第一责任人[4] - 董事会秘书负责组织培训和协调实施制度[4][58] 定期报告披露 - 年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[19] - 预计不能2个月内披露年报需披露业绩快报[19][28] - 变更披露时间需提前5个交易日申请[19] - 年报财务报告需审计，部分分红情况有审计要求[22][25] 业绩相关披露 - 净利润或营收同比降50%以上或为负需披露原因[23] - 特定业绩情况需进行业绩预告和快报[27][28] - 业绩预告差异达20%以上或盈亏变化需更正[28] 重大事项披露 - 任一股东5%以上股份被质押等需立即披露[31] - 重大诉讼等金额达标需披露[37][38] - 交易相关指标达标需及时披露[47][50] 其他规定 - 信息报告人24小时内递交文件[63] - 相关人员需报送关联信息和告知情况变化[60][61][62] - 定期报告由董事长召集审议，临时报告需审核签发[54][55] - 发现已披露信息有误需及时更正等[64] - 信息知情人有保密责任，违规造成损失需赔偿[68] - 制度由董事会制定修改，经股东大会通过生效[74]

公司概况 - 2005年9月注册于上海张江高科技园区，目标成为市值超十亿元薄膜行业技术领先企业[16] - 2021年1月在科创板上市，股票名称为海优新材，代码688680[17] 业绩相关 - 2023年实现汽车领域新薄膜产品产业化[21] 公司治理 - 监事会由3名监事组成，董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事[25][26] - 2023年董事会召开会议14次，审议决议65项；股东大会召开会议23次；监事会召开会议3次；在上交所网站发布公告106项[35] 投资者关系 - 制定《投资者关系管理制度》，通过多种渠道加强与机构和中小投资者沟通[45] - 2023年举办业绩说明会3次，开展调研和路演121次，在上交所网站发布公告106项[38] 合规风控 - 任命天职国际为2023年内控审计机构，内控设计和执行无重大缺陷[46] - 2023年4月建立《反腐败管理制度》，组织员工签署《反腐败纪律承诺书》[48] - 2023年招标项目63个，开展专项审计1次，未发生腐败案件[49] 研发情况 - 研发人员180人，占员工总数的16.26%[57] - 2023年研发投入超1亿元[61] - 白色EVA - S201W可使组件功率提高0.5% - 1%（绝对值）[68] - 2023年发明专利申请60个，授权5个；实用新型专利申请25个，授权21个；产品外观设计专利申请5个，授权3个，总计申请90个，授权29个[77] - 截至2023年，已申请316项专利，授权144项[78] 客户情况 - 2023年实施客户需求分析和响应举措，增加了客户数量和满意度[84] 环境投入 - 2023年环境投入约678万元，各级环境培训率达100%，环境污染事件为0起[92] - 平湖基地车间电机更换为变频电机，每年节省333,990 kWh电量[97] - 2018 - 2023年光伏屋顶发电度数分别为121253、285238、1150970、1085490、1006302、1373227 kWh，减少二氧化碳排放5795.5t，节省标准煤2325.2t，减少森林砍伐319709t[109] - 废水、废气、噪声排放合规率达100%，危险废物处置率达100%，环境污染事件为0起[101] 员工情况 - 员工总数中男性占73%，女性占27%；中层管理女性占比18.2%，新增7人；高层管理女性占比1.7%，新增1人[115] - 员工年龄分布：30岁以下占31%，31 - 40岁占44%，41 - 50岁占22%，51岁以上占3%[118] - 员工职能分布：财务占2%，管理占6%，研发占16%，直接生产占74%，销售占1%[118] - 员工学历分布：博士占0%，硕士占2%，本科占15%，大专占20%，大专以下占63%[118] - 2023年培训场次为1042次，总培训时长1089.4h，培训参与人数20,525人，培训成本657370元[123] - 新员工培训覆盖率达100%[126] - 2023年开展“灵翔计划”领导力培训，涵盖企业管理信息系统等四个关键领域[128] - 2021 - 2023年连续三年分三个阶段实施员工持股计划，向199名激励对象转让2635.9万股，2023年归属股份解锁并分配[145] 员工福利 - 为员工提供安全文化培训、职业病预防措施，包括定期体检和健康咨询服务[135] - 持续开展员工安全教育、消防安全培训和消防演练[139] - 为员工提供心理健康管理、常用药品以及交通意外险、重疾险等保险[140] - 不断完善员工福利管理体系，包括法定福利、通用福利、岗位福利和激励福利[143] - 为各工厂员工提供设施齐全的宿舍[147] - 开展羽毛球比赛、新年启动活动等丰富员工文化生活[149] 社会责任 - 2023年11月上海总部为江西上饶患病儿童筹款52503元[154] - 2023年8月1日台州工厂向台州消防队捐赠价值22000元的消暑饮品和慰问金[155]

债券发行 - 2022年6月23日发行可转换公司债券，总额6.94亿元，数量694万张，面值100元，期限六年[4] 债券交易与转股 - 海优转债2022年7月21日在上海证券交易所挂牌交易，2022年12月29日起可转股，初始转股价格217.42元/股[4] 转股价格调整 - 2023年6月6日起，转股价格调整为217.30元/股[6] - 2024年7月11日转股价格由217.30元/股修正为109.82元/股[6] 转股价格修正条件与决策 - 连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提出修正方案[7] - 2024年8月2日会议通过不向下修正转股价格议案[10] - 未来三个月不提出向下修正方案，下一触发期从2024年11月3日起算[3][10]

公司基本信息 - 证券代码 688680，证券简称海优新材，转债代码 118008，转债简称海优转债 [1] - 公司名称为上海海优威新材料股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别包括电话会议、现场会议、一对一沟通 [2] - 参与单位有浙商证券、太平洋证券等投资者与研究机构 [2] - 时间为 2024 年 7 月 1 日 - 2024 年 7 月 31 日 [2] - 地点为电话会议、公司办公室、策略会所在地 [2] - 公司接待人员为董事长李晓昱、证券事务代表姚红霞 [2] 资金与现金流情况 - 3 月末货币资金（含银行结构性存款）为 4.75 亿元，在手各类可变现票据超过 8 亿元，合计持有高流动性资金超过 10 亿元 [2] - 2023 年将按照会计政策计入筹资性现金流的经营性资金还原，经营性现金流净额为 4.81 亿元 [2] - 2024 年 1 季度将票据贴现 4.67 亿元还原，经营性现金流净额为 1.86 亿元，持续为正 [2] 融资合作情况 - 公司与多家银行长期合作，关系稳固，在手额度充裕 [2] - 近期光伏行业整体承压，但公司与银行沟通充分，未发现合作银行的融资政策有明显变化 [2] 新型环保表面材料 XPO 革情况 - 目前应用场景为汽车驾驶座舱的座椅、仪表板和车门内饰等，未来有望应用于高档家居、办公家具等领域，且公司已开始尝试进入高档家具市场 [2][3] - 相较传统材料，具有轻量化、环保、碳足迹低、柔韧度和颜色更佳等优点，已逐步得到车厂关注 [2] 汽车天幕用调光膜产品情况 - PDCLC 调光膜 Lightfeel™产品主要应用于全景汽车天幕玻璃中间层（每辆车用量约 1.5 - 2 平方米）和车辆后排车窗（每车用量约 0.8 平方米），配有调光功能的天幕和后车窗成为新车型或小改款车型设计方案之一，受车厂关注 [3] - 公司创新研发成功 PDCLC 调光膜的染料合成与分散技术，业内领先推出黑色调光膜产品，掌握自主合成技术使产品成本降低，具有技术和成本优势 [3]

回购金额 - 预计回购金额7000万元至9000万元[3] - 实际回购金额70997620.09元[3] 回购股份 - 实际回购股数1209885股，占总股本比例1.44%[3] - 回购价格区间27.22元/股至95.45元/股[3] 时间节点 - 2023年8月2日审议通过3000万至5000万回购方案[4] - 2024年2月6日同意调整为7000万至9000万[5] - 2023年8月11日首次实施回购[6] - 2024年7月29日完成回购[6] 股份结构 - 回购前限售股31943800股，占比38.02%[9] - 回购后限售股为0，无限售股84020211股，占比100%[9]

募集资金情况 - 2022年6月29日可转债募集资金总额6.94亿元，净额6.913972亿元[3][5] 项目投资情况 - 年产2亿平光伏封装胶膜项目（一期）投资4.591386亿元，募资3.19亿元[5] - 上饶项目（一期）投资3.615751亿元，募资2.55亿元[5] - 补充流动资金项目投资1.2亿元，募资1.173972亿元[5] 资金使用决策 - 公司拟用不超1.5亿闲置募资补流，期限不超12个月[3][6][7][8][9] - 2024年7月29日会议通过该议案，监事会、保荐机构无异议[3][7][8][9]

资金募集 - 发行6.94亿元可转换公司债券，净额6.913972亿元[1][4] 项目投资 - 年产2亿平光伏封装胶膜项目（一期）募资3.19亿元[4] - 上饶海优威项目（一期）募资2.55亿元[4] - 补充流动资金募资1.173972亿元[4] 资金使用 - 拟用不超1.5亿闲置募资补流，期限不超12个月[5] - 董事会、监事会、保荐机构均同意该补流议案[6][7][8]

会议情况 - 公司第四届监事会第九次会议于2024年7月29日召开[2] - 会议应到监事3人，实到3人[2] 资金决策 - 同意公司用不超1.5亿元闲置募集资金暂补流动资金[3] - 资金使用期限自董事会通过日起不超12个月[3] - 表决结果为同意3票，弃权0票，反对0票[3]

内部控制制度 - 制度适用于公司及其子公司[3] - 内部控制目标包括合规、资产安全等目标[5] - 遵循全面性、重要性等原则[7] 组织架构与职责 - 股东大会、董事会等各有职责[9] - 董事会负责内控建立健全和实施[11] - 审计委员会负责审查和监督内控[12] 人力资源与风险 - 围绕“选育用留”制定人力资源政策[13] - 公司风险包括战略、经营等风险[15] - 将风险分为A、B、C、D四级[17] 风险应对与控制 - 风险应对策略有规避、降低等[19][21] - 控制活动措施有不相容职务分离等[22] - 重大业务和事项实行集体决策审批[26] 预警与沟通 - 建立重大风险预警和应急处理机制[32] - 建立信息与沟通制度[34] - 反舞弊工作重点包括侵占资产等[37] 监督与评价 - 内部监督分为日常和专项监督[40] - 定期对内部控制有效性自我评价[42] - 妥善保存内部控制相关记录资料[43] 手册相关 - 《内部控制手册》主要包括20章节[49] - 业务风险划分为A、B、C、D 4个等级[55] - 手册经总裁办审批后生效[61] - 手册集中更新一般每年一次[62]

会议相关 - 公司第四届董事会第十二次会议于2024年7月29日召开，7名董事实到[2] 资金运用 - 公司拟用不超1.5亿元闲置可转债募集资金补充流动资金，期限不超12个月[3] 制度修订 - 公司同意修订《内控管理制度》及相关内部控制手册[5] 市场扩张 - 子公司平湖海优威应用有限公司拟在澳投资光伏组件回收项目，预计不超650万美元[7]