可转债发行上市概况 - 公司于2021年3月22日公开发行5000万张可转债，每张面值100元，发行总额50亿元，期限6年 [1] - 可转债于2021年4月21日在深交所挂牌交易，债券简称"盛虹转债"，债券代码"127030" [1] 可转债转股安排 - 转股期自2021年9月27日起至2027年3月21日止，初始转股价14.20元/股 [2] 历次转股价格调整 - 2021年6月因分红派息，转股价由14.20元调整为14.10元 [2] - 2022年1月因发行股份购买资产，转股价由14.10元调整为13.53元 [2] - 2022年5月因分红派息，转股价由13.53元调整为13.38元 [3] - 2022年7月因非公开发行股票，转股价由13.38元调整为13.46元 [3] - 2022年12月因发行GDR，转股价由13.46元调整为13.41元 [4] - 2023年5月因分红派息，转股价由13.41元调整为13.31元 [4][5] - 2024年6月因分红派息，转股价由13.31元调整为13.21元 [5] 可转债转股及股份变动情况 - 2025年第二季度转股数量5216股，剩余可转债49,974,894张，金额49.97亿元 [5] - 总股本由6,611,222,758股增至6,611,227,974股，增幅0.0008% [5] - 高管锁定股数量保持2,674,572股不变，占总股本0.04% [5]

可转债发行 - 公司于2021年3月22日发行5000.00万张可转债，总额500,000.00万元，期限6年[4] 转股价格调整 - 2021年6月“盛虹转债”转股价格由14.20元/股调为14.10元/股[7] - 2022年1月转股价格由14.10元/股调为13.53元/股[7] - 2024年6月转股价格由13.31元/股调为13.21元/股[10] 转股及剩余情况 - 2025年二季度“盛虹转债”因回售减少19张，因转股减少690张，转股5,216股[11] - 截至2025年6月30日，“盛虹转债”剩余49,974,894张，金额4,997,489,400.00元[11] 股本情况 - 2025年3月31日总股本6,611,222,758股，6月30日为6,611,227,974股[12] - 2025年二季度无限售条件流通股增5,216股，变为6,608,553,402股[12] - 限售等股数量2,674,572股，比例0.04%，二季度无变动[12]

股价表现 - 截至2025年6月27日收盘，东方盛虹报收于8.3元，较上周的8.16元上涨1.72% [1] - 本周最高价8.49元（6月25日），最低价8.04元（6月23日） [1] - 当前总市值548.73亿元，在炼化及贸易板块市值排名5/31，两市A股市值排名251/5151 [1] 信用评级 - 联合资信评估维持公司主体长期信用等级为AA+，维持"盛虹转债"信用等级为AA+，评级展望为稳定 [2][4] 业务布局 - 形成"原油－芳烃、烯烃－PTA、乙二醇－聚酯新材料"全产业链布局 [2][4] - 产能规模大，产业链完整度高，产品多元化和差异化优势明显 [2] - 业务覆盖连云港石化产业基地，具有显著区位优势 [2] 财务表现 - 2024年利润总额-37.14亿元，净利润-22.84亿元 [2][4] - 炼化一体化项目对经营现金流形成正向效应 [2] - 债务负担重，短期债务上升快，财务费用支出大 [2] - 在建项目待投资金额较大，短期内降杠杆难度大 [2] 研发能力 - 通过科技创新在产品、工艺、装备等方面取得丰富科研成果 [2] - 拥有640项专利 [2] 债务履约 - 过往债务履约情况良好，未发现逾期或违约记录 [2]

第二期增持计划基本情况 - 公司控股股东盛虹科技及其关联企业的部分员工通过二级市场购买方式增持上市公司股份 [1] - 第二期增持计划通过二级市场竞价交易、大宗交易方式合计买入上市公司股票89,536,499股，占上市公司总股本比例1.44% [1] - 合计买入资金13.8亿元，以截至2022年9月30日上市公司总股本6,213,245,319股为基数计算比例 [1] 第二期增持计划相关事项调整情况 - 为有效激励员工并保障持有人利益，盛虹科技及其关联企业拟将第二期增持计划的存续期延长24个月 [2] - 存续期由36个月调整为60个月，存续期内当所持资产均为货币性资金时可提前终止 [2] - 调整基于对公司未来发展的信心，结合行业发展阶段和资本市场趋势 [2]

公司信息 - 公司股票代码为000301，简称东方盛虹[1] - 公司债券代码为127030，简称盛虹转债[1] 增持计划 - 2022年3月11日部分员工拟增持公司股份[2] - 2022年10月12日第二期增持计划完成，买入89536499股，占总股本1.44%[3] - 第二期增持计划买入资金合计13.8亿元[3] 计划调整 - 盛虹科技及其关联企业拟延长第二期增持计划存续期24个月，由36个月调整为60个月[5] - 存续期内所持资产均为货币性资金时，计划可提前终止[5] 公告时间 - 公告发布时间为2025年6月27日[7]

员工持股计划资金 - 初始拟筹集资金总额不超过32.6亿元，员工自筹不超16.3亿，金融机构融资不超16.3亿，融资与自筹比例不超1:1[7] 收益保障 - 控股股东为员工自筹资金和预期收益托底，保证年化收益率不低于8%[7] 存续与锁定期 - 存续期60个月，届满前2个月经2/3以上份额持有人同意并董事会审议可延长[9] - 所获标的股票锁定期12个月[9] 持有人会议 - 1/3以上份额持有人可提议召开，应有1/2以上份额持有人出席[12] - 管理委员会提前5个自然日发通知，紧急情况可口头通知[17] - 议案经1/2以上份额持有人同意表决通过（特殊情况除外）[18] - 1/3以上份额员工可在会前3个工作日提交临时提案[19] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1名，任期为存续期[21] - 会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[25] - 1/3以上份额持有人可提议召开临时会议，主任5个自然日内召集主持[26] 持有人权益与义务 - 按认购金额缴款，承担风险并遵守办法[29] - 份额除特殊情况外不得抵押、质押、转让等[37] - 锁定期内不得分配权益及转让份额，期满后适时卖股[37] - 出现特定情形公司有权取消资格并处置权益[37] 其他规定 - 股东大会授权董事会办理相关事宜[31] - 委托金融机构管理[34] - 存续期届满或提前终止后30个交易日内清算[39] - 设立后变更需2/3以上份额持有人同意并董事会审议[41] - 存续期内融资由资管机构和管委会商议并提交审议[44] - 办法经股东大会通过，至终止清算完毕失效[46] - 解释权属于公司董事会[47] - 公司为江苏东方盛虹股份有限公司[48] - 日期为2025年6月27日[49]

员工持股计划调整 - 存续期从36个月调整为60个月[13][14] - 二级市场购买股票锁定期仍为12个月[13] 股票买卖限制调整 - 年报、半年报前禁买期从30日调为15日[14] - 季报等前禁买期从10日调为5日[14] 审议与披露 - 相关会议审议通过调整议案[12] - 董事会审议后2个交易日内公告[14][15]

员工持股计划情况 - 截至2022年8月31日，第二期员工持股计划累计买入公司股票1.166亿股，占总股本1.88%[2] - 原存续期36个月（2022.9.1 - 2025.8.31），拟延长至60个月[2][4] - 原锁定期12个月（2022.9.1 - 2023.8.31）[2] 调整相关规则 - 年报、半年报公告前禁买期由30日调为15日[5] - 季报、业绩预告等公告前禁买期由10日调为5日[5] - 意见发表主体由独立董事改为董事会薪酬与考核委员会[6] 审议情况 - 2025年6月27日各会议审议通过调整议案[2][10][11][12] 合规情况 - 调整符合法规，不损害公司及股东利益[8] - 获现阶段必要批准和授权，已履行信息披露义务[13][14]

员工持股计划基本信息 - 参加总人数不超过2958人，其中董事、监事、高管共6名[10][30] - 初始拟筹集资金总额不超过32.6亿元，自筹与融资各不超16.3亿元，比例不超1:1[11][31][34][78] - 全部有效持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[12][31] - 以2022年3月10日收盘价测算，可购买和持有股份上限2.058081亿股，占现有股本总额3.46%[13][37] - 存续期60个月，自最后一笔标的股票过户起算[14][38] - 锁定期12个月，自最后一笔标的股票过户起算[14][39] 人员认购情况 - 董事计高雄、邱海荣认购份额上限分别为1000万份、300万份，占比0.61%、0.18%[32] - 监事会主席倪根元认购份额上限1000万份，占比0.61%；监事李维认购份额上限300万份，占比0.18%[32] - 职工监事庞泉方认购份额上限100万份，占比0.06%；副总经理王俊认购份额上限300万份，占比0.18%[32] - 董事、监事、高管合计认购份额3000万份，占比1.84%；其他员工合计16万份，占比98.16%[32] 保障与限制 - 控股股东保证员工出资部分按单利计算年化收益率不低于8%[11][34] - 公司在年报、半年报公告前15日等特定期间不得买卖股票[41] 会议相关 - 单独或合计持有1/3以上份额持有人可提议召开持有人会议，需1/2以上份额持有人出席[44] - 持有人会议审议选举罢免委员、计划变更等事项[45] - 持有人会议表决，提案经1/2以上份额同意通过，《办法》约定需2/3以上份额同意除外[51] - 单独或合计持有1/3以上份额员工可在会前3个工作日提交临时提案[53] 管理委员会 - 设管理委员会，由3名委员组成，设主任1名[55] - 委员由持有人会议选举产生，任期为计划存续期[55] - 主任由全体委员过半数选举产生[55] - 会议召开需提前5个自然日通知，临时会议提议后主任应5个自然日内召集[58] - 会议应有过半数委员出席，决议需全体委员过半数通过[58] 计划变更与终止 - 存续期届满或提前终止后，应在30个交易日内完成清算[70] - 变更需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[71] - 存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过，可提前终止或延长存续期[73] 其他 - 持有人辞职、擅自离职等6种情形公司有权取消其参与资格[67] - 持有人职务变更等5种情形其持有的员工持股计划权益不作变更[68] - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事宜[63] - 委托具备资质的金融机构为资产管理机构[65] - 集合资金信托计划或资产管理计划规模上限为326,000万份[77] - 认购/申购费为0，退出费为0[79] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关文件[81] - 股东大会对员工持股计划作出决议需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过[82] - 实施员工持股计划财务、会计处理及税收按规定执行，计划持有人应依法缴纳个人所得税[85] - 计划自公告最后一笔标的股票登记至名下之日起生效，解释权属于公司董事会[85]

员工持股计划参与人员 - 参加员工持股计划总人数不超过2958人，其中董事、监事、高管共6名[9][33] - 董事、监事、高管合计认购份额3000万份，占比1.84%；其他员工合计认购160000万份，占比98.16%[35] 资金筹集 - 初始拟筹集资金总额不超过32.6亿元，员工自筹和金融机构融资均不超16.3亿元，比例不超1:1[10][33][36][76] 股份限制 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[11][33] - 以2022年3月10日收盘价测算，所能购买和持有的股份数量上限为2.058081亿股，占公司现有股本总额3.46%[12][39] 时间安排 - 员工持股计划存续期为60个月，股票锁定期为12个月[13][40][42] - 存续期上限届满前2个月，经出席持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过，存续期可延长[40] - 员工持股计划将在股东大会审议通过后6个月内完成股票购买[12][39] 收益保障 - 控股股东为员工自筹资金和预期收益托底，保证员工出资部分按单利计算年化收益率不低于8%[11][36] 交易限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[43] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[43] 会议相关 - 单独或合计持有员工持股计划1/3以上份额的持有人可提议召开持有人会议[45] - 持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行[45] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意视为表决通过（特殊情形除外）[52] 管理委员会 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1名，任期为员工持股计划存续期[56] - 管理委员会会议需提前5个自然日通知委员，经全体委员一致同意可用通讯方式召开和表决[59] 其他 - 员工持股计划变更需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[70] - 员工持股计划存续期届满或提前终止，应在30个交易日内完成清算[69] - 集合资金信托计划或资产管理计划规模上限为326000万份[76] - 认购/申购费和退出费为0[77] - 股东大会对员工持股计划作出决议，需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过[81] - 本员工持股计划自上市公司公告最后一笔标的股票登记至名下之日起生效[84]