广东韶能集团股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等相关法 律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，广东韶能集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）监事会全面了解和 审核了公司向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的 相关文件资料，对公司本次发行的相关事项，发表书面审核意见如 下： 一、公司符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关 法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于上市公司向特定对象 发行股票的规定，具备向特定对象发行A股股票的资格和条件。 二、本次发行的发行方案、预案符合《公司法》《证券法》 《注册管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件 的规定，符合公司实际情况及长远发展规划，不存在损害公司及全 体股东特别是中小股东利益的情形。 三、《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定对象发行股 票方案的论证分析报告》详细论证了本次发行的必要性和可行性， 符合相关法律、行政法规、 ...

广东韶能集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)的核查意见 广东韶能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）和《广东韶能集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，对《广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，并发 表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次激励计划的主 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2025-044 广东韶能集团股份有限公司 第十一届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、董事会会议召开情况 （一）广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"）于2025年6月 25日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第十八次临时 会议的通知。 （二）公司第十一届董事会第十八次临时会议于2025年7月3日 在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。 （三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为胡启 金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、伍阳、徐巍、邱啟华，独立董事竹 怀军、卢佳义、莫玲。其中伍阳、徐巍、卢佳义以通讯方式参加会 议。 （四）会议由董事长胡启金主持。 （五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文 ...

公司融资及控制权变更 - 公司拟向特定对象发行A股股票 募集资金总额不超过4亿元 用于补充流动资金 [1] - 发行对象为韶关市金财投资集团有限公司 [1] - 发行完成后控股股东将变更为工业资产与金财投资 [1] - 实际控制人将变更为韶关市人民政府国有资产监督管理委员会 [1]

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2025-043 广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东 权益变动触及 1%整数倍的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 特别提示： 广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公 告》（公告编号：2025-039），公司持股 5%以上的股东深圳兆 伟恒发能源有限公司（下称"深圳兆伟"）拟于该减持计划披露 之日起 15 个交易日后的三个月内（2025 年 6 月 13 日至 2025 年 专用账户股份后股本的 3.00%，其中通过大宗交易、集中竞价交 易方式，减持股份的总数分别不超过剔除公司回购专用账户股份 后股本的 2%、1%（若此期间，公司有送股、资本公积转增股本 等股本变动事项，减持股份数量进行相应调整）。 近日公司收到深圳兆伟出具的《告知函》，深圳兆伟通过大 宗交易方式减持公司股份 14,966,000 股， 占公司总股本的 1.39%， 占剔除公司回购专用账户股份后股本的 1.43%。 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2025-043 广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东 权益变动触及 1%整数倍的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 特别提示： 广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"）于 2025 年 5 月 21 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公 告》（公告编号：2025-039），公司持股 5%以上的股东深圳兆 伟恒发能源有限公司（下称"深圳兆伟"）拟于该减持计划披露 之日起 15 个交易日后的三个月内（2025 年 6 月 13 日至 2025 年 9 月 12 日）减持公司股票数量 31,444,050 股，占剔除公司回购 专用账户股份后股本的 3.00%，其中通过大宗交易、集中竞价交 易方式，减持股份的总数分别不超过剔除公司回购专用账户股份 后股本的 2%、1%（若此期间，公司有送股、资本公积转增股本 等股本变动事项，减持股份数量进行相应调整）。 近日公司收到深圳兆伟出具的《告知函》，深圳兆伟通过大 宗交易方式减持公司股份 14,966,000 股，占 ...

法律意见书 2024 年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2025】第 0041 号 致：广东韶能集团股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东韶能集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年年度 股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票 实施细则》、《广东韶能集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以 及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 楼 2901 室 邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826 电子邮箱/E-mail：kdgzlaw@163.com 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2025-042 广东韶能集团股份有限公司 2024 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、重要提示 （一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。 （二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。 （三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计 票。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 6 月 23 日下午 14:50 （2）网络投票日期、时间：2025 年 6 月 23 日 通过深圳证券交易所（下称"深交所"）互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为：2025 年 6 月 23 日上午 9:15 至 2025 年 6 月 23 日下午 15:00 期间的任意时间。 通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 6 月 23 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 2、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公 司 25 楼会议室 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2025-041 广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东 二、股东股份累计质押情况 （一）截至本公告披露日，兆伟恒发能源所持公司股份累计 1 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质押 股份数量（股） 占登记 在其名 下的股 份比例 占公司 总股本 比例 质 押 起 始日期 解 除 质 押日期 质权人 兆伟恒 发能源 否 44,429,100 31.37% 4.12% 2025 年 4 月 9 日 2025 年 6 月 12 日 深圳长沣 实业有限 公司 52,969,000 37.40% 4.90% 深圳新一 诺实业有 限公司 合计 97,398,100 68.77% 9.02% — — — 一、本次解除质押基本情况 质押情况 | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 情况 | | 情况 | | | | | | 累计 | 合计 | 合计 | ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2025-040 广东韶能集团股份有限公司关于召开 2024 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年度股东大会。 （二）召集人：公司第十一届董事会。 公司第十一届董事会第十七次临时会议及第十一届监事会 第六次临时会议通过了提请 2024 年度股东大会审议的相关议案。 （三）会议召开的合法、合规性： 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 23 日下午 14:50 2、网络投票时间：2025 年 6 月 23 日 通过深圳证券交易所（下称"深交所"）系统进行网络投票 的具体时间为：2025 年 6 月 23 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为： 2025 年 6 月 23 日上午 9:15 至 2025 ...