国城矿业股份有限公司独立董事工作制度 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《国城矿业股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。独立董事不得在上市公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 第三条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专 业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法 规、中国证券监督管理委员（以下简称"中国证监会"）会规定、证券交易所业务规则、公司 章程和本工作制度的要求，认真履行职责 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-078 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议通知 于 2023 年 10 月 15 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 10 月 20 日以现 场结合通讯表决方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室 召开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议由监事会主席吴 斌鸿先生主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法、 有效。经与会监事认真审议，形成如下决议： 审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上 ...

一、召开会议的基本情况 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-082 国城矿业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年11月15日（星期三） 14:30召开2023年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开，现将有关事项通知如下： 1、会议届次：2023年第四次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023年11月15日（星期三）下午14:30 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时 间为 ...

国城矿业股份有限公司《公司章程》 国城矿业股份有限公司 公司章程 2023 年 10 月 国城矿业股份有限公司《公司章程》 | | | 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 国城矿业股份有限公司《公司章程》 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下 ...

第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是根据股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会 对董事会负责。 国城矿业股份有限公司董事会战略委员会工作细则 （本细则已获公司 2023 年 10 月 30 日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的科学性， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《国城矿业股 份有限公司公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员（以下简称委员）由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由本公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略 ...

国城矿业股份有限公司审计机构选聘及评价制度 （本制度尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范公司选聘（包括新聘、续聘、改聘）年度审计机构行为，确保公司聘用 合格的审计机构，促进公司财务信息披露质量的提升，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘 审计机构管理办法》和《国城矿业股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，特制定 本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称 "审计机构" ），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的审计机构，视重要性程 度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘审计机构，应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审议， 并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定 审计机构，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 审计机构执业质量要求 第五条 公司选聘的审计机构应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的执业质量记 录，并满足以下条件： （ ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-077 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第八次会议通 知于 2023 年 10 月 25 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 10 月 30 日 以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号 楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》 表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于续聘 2023年度财务报告及内部控制审计机构的公告》。 公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立 ...

国城矿业股份有限公司总经理工作细则 （本细则已获公司 2023 年 10 月 30 日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的工作职责、权限、议事和决策程序， 规范其行为，保障公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《国城矿业股份有限公司章程》的有关规定以及公司董事会赋予的职权和要求，特制 定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的人员范围为公司的高级管理人员，指总经理、副总经理、总工 程师、财务负责人、董事会秘书。 总经理是公司管理层的首席负责人。 第三条 公司高级管理人员的共同行为规范是： （一）遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务； （二）维护公司的利益，并以此为一切行为的出发点，竭尽职责，努力工作，完成公司赋 予的各项任务。 第二章 任职资格与任免程序 第四条 按照《公司章程》规定，公司总经理和其他高级管理人员由公司董事会聘任。任期 均为三年，可连聘连任。公司高级管理人员为公司在册职工。 第五条 ...

截至本公告披露日，刘新盘先生未直接持有公司股份，通过公司 2022 年员 工持股计划间接持有公司股份 350,000 股。刘新盘先生所持有的上述份额将严格 按照《公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规及公 司《2022 年员工持股计划》《2022 年员工持股计划管理办法》等相关规定进行 管理。此外，刘新盘先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会、经 营管理层对刘新盘先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢! 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-080 国城矿业股份有限公司 关于公司高级管理人员变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经理刘新 盘先生提交的书面辞职报告。刘新盘先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务， 辞职报告自送达董事会之日起生效。刘新盘先生辞职后将不再担任公司任何职务， 其辞职不会影响公司相关工作正常开展。 吴林川 男，1985年生，中共党员，大学本科学历。历任内蒙古东升庙矿业 有限责任公司总经理助理、副总 ...

第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会，保证股东大会的正 常程序，保障股东大会的议事正常有序进行。 第四条 公司董事会、监事会、股东应当在股东大会议事过程中遵守本规则的规定。 第二章 股东大会的召集、召开 国城矿业股份有限公司股东大会议事规则 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会议事行为，提高股 东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）和本公司《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的权力机构，对公司重大事项行使最高决策权。股东大会在《公 司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。 第五条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。出现《公司法》 或《公司章程 ...