一、关于续聘 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的独立意见 经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相 关业务资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工作需要，能够独立对公司财务状况进行审计，本 次聘请会计师事务所的程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项 提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 二、关于聘任副总经理的独立意见 独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 10 月 30 日 国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第八次会议有关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，特就公司第十二届董事会第八次会议的审议事项发表独立意见如下： 经核查，我们认为：吴林川先生的提名资格、提名程序及董事会审议程序均 符合《 ...

国城矿业股份有限公司对外捐赠管理制度 （本制度尚需提交公司2023年11月15日召开的2023年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强公司对 外捐赠事务的管理，在充分维护股东利益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义务， 有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠 法》等法律、法规和《国城矿业股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其合法财产赠予其他自然人、法人 或相关机构，用于公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对 外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，要符合公益的目的，不得将捐赠财产挪作 他用。 第六条 公司应当在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动，促进所在地区的发展 公司已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年9月19日起至2023年10月10日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格 的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 （二）可转换公司债券上市情况 1 1、证券代码 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-073 国城矿业股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司控股股东国城集团及其一致行动人建新集团质押股份数量占其所持公 司股份数量比例已超过80%，敬请投资者注意相关风险。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）近日接到控股股东 国城控股集团有限公司（以下简称"国城集团"）及其一致行动人甘肃建新实业 集团有限公司（以下简称"建新集团"）《关于股票质押情况的通知》（以下简称 "《通知》"），获悉建新集团将所持有本公司部分股份办理了质押登记，根据 《通知》内容，现将有关情况公告如下： 一、股东股份质押基本情况 | 股东 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司总 | 是否 限售 | 是否补 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于可转换公司债券募集资金使用完毕并注销募集 资金专用账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本次公开发行可转换公司债券的募集资金用于硫钛铁资源循环综合利用项 目，实际使用情况如下： 单位：万元 | 承诺投资项目 | 募集资金承诺投资总额 | | 调整后投资总额 | 截至募集资金专户注销日累 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 计投入金额 | | | 硫钛铁资源循环综合利用项目 | | 83,711.79 | 83,711.79 | | 84,609.88 | 注：截至募集资金专户注销日累计投入金额含利息收入和其他。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032 号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核 ...

红塔证券股份有限公司 关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集资金使用完毕及注销募集资金专户的核查意见 三、募集资金使用情况 本次公开发行可转换公司债券的募集资金用于硫钛铁资源循环综合利用项 目，实际使用情况如下： 注：截至募集资金专户注销日累计投入金额含利息收入和其他。 四、募集资金专户注销情况 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对国城矿业本次发行募集资 金使用完毕并注销募集资金专户事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可[2020]1032 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 | | --- | | 债券代码：127019 债券简称：国城转债 | | 转股价格：人民币21.20元/股 | | 转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，国城矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股 及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ...

国城矿业股份有限公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书以及 联合〔2023〕9652 号 联合资信评估股份有限公司关于 联合资信评估股份有限公司 二〇二三年九月二十七日 公司及相关责任人收到行政监管措施决定书的关注公告 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"国城矿业"）委托联合资信评估股份有限公司 （以下简称"联合资信"）对公司主体及相关债项进行了信用评级。根据 2023 年 6 月 20 日出具的 定期跟踪评级报告，联合资信确定公司主体长期信用等级为 AA，并维持"国城转债"信用等级为 AA，评级展望为稳定。 根据公司 2023 年 9 月 25 日发布的《国城矿业股份有限公司关于公司及相关责任人收到行政监 管措施决定书的公告》，2023 年 4 月 24 日，国城矿业披露《关于前期会计差错变更的公告》，决定 对部分贸易业务由总额法调整为净额法核算。其中，调减 2022 年 1－6 月营业收入 175904156.32 元，调减 2022 年 1－6 月营业成本 175904156.32 元。按照《企业会计准则—基本准则》（2014 年修 订）第十六条规定，该部分贸易业务应按照《企业会计准则第 22 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-072 国城矿业股份有限公司 关于参股子公司恢复生产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）参股子公司马尔康金鑫矿业有 限公司（以下简称"金鑫矿业"）因前期发生一起安全生产事故，被阿坝藏族羌 族自治州应急管理局（以下简称"阿坝州应急管理局"）作出暂扣安全生产许可 证6个月的行政处罚。事故发生后，金鑫矿业已停工进行整顿，并积极开展各项善 后工作。公司于近日收到金鑫矿业通知，阿坝州应急管理局已对金鑫矿业复工复 产前的相关整改工作进行了复查，并出具了《整改复查意见书》【（阿州）应急 复查[2023]0920-01号】，金鑫矿业问题隐患整改全部完成，按照相关规定，将金 鑫矿业安全生产许可证正本和副本予以归还。随后，金鑫矿业向马尔康市应急管 理局提交了《马尔康金鑫矿业有限公司复工复产的申请》，并于2023年9月23日收 到马尔康市应急管理局发来的《关于复工复产批复的通知》（马尔应急[2023]64 号），经现场核实金鑫矿业已符合复工复产条 ...

国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）因前期会计差错事项于近日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字0152023007），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决 定对公司立案。 立案调查期间，公司将积极配合监管部门的各项调查工作，并严格按照相关 法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活 动正常有序开展。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证 券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上 述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2023年9月24日 国城矿业股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-071 ...