营业总收入表现 - 第三季度营业总收入139,249,323.84元，同比下降85.48%[5] - 年初至报告期末营业总收入461,782,507.83元，同比下降76.77%[5] - 营业总收入为4.62亿元，较上年同期的19.88亿元下降76.77%，主要因会计准则变更导致收入确认口径调整[11] - 营业总收入为4.62亿元，较上期的19.88亿元大幅下降76.8%[25] 净利润和每股收益表现 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润5,695,374.68元，同比增长57.36%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2,089,726.41元，同比下降87.27%[5] - 净利润为209万元，较上年同期的1642万元下降87.27%，主要因利润总额减少所致[13] - 净利润为209万元，较上期的1642万元大幅下降87.3%[25] - 基本每股收益为0.0021元，较上期的0.0163元下降87.1%[26] 营业利润和各项业务收入表现 - 营业利润为106万元，较上年同期的1922万元下降94.46%，主要因经纪业务收入和利息净收入减少[12] - 利息净收入为4807万元，较上年同期的8919万元下降46.11%，主要因银行利率降低和日均客户权益减少[11] - 公允价值变动收益为-795万元，较上年同期的1143万元下降169.56%，主要因风险管理业务公允价值减少[11] - 投资收益为4192万元，较上年同期的6022万元下降30.38%，主要因子公司现货业务期货端和场外期权业务收益减少[11] - 资产管理业务手续费净收入为240万元，较上年同期的456万元下降47.38%，主要因资产管理规模减少[11] - 其他业务收入为2.61亿元，较上年同期的16.94亿元下降84.56%，主要因会计准则变更导致收入确认口径调整[12] - 公允价值变动收益为亏损795万元，较上期的盈利1143万元由盈转亏[25] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额874,254,026.51元，同比下降64.13%[5] - 经营活动产生的现金流量中销售商品提供劳务收到现金24.62亿元[27] - 经营活动产生的现金流量净额为8.742亿元，相比上期的24.369亿元大幅减少64.1%[28] - 经营活动现金流入小计为43.537亿元，相比上期的51.637亿元减少15.7%[28] - 经营活动现金流出小计为34.795亿元，相比上期的27.267亿元增加27.6%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-0.707亿元，相比上期的-1.782亿元亏损收窄60.3%[28] - 投资活动现金流入小计为162.843亿元，相比上期的134.421亿元增加21.1%[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为-0.438亿元，相比上期的-1.499亿元亏损收窄70.8%[28] - 现金及现金等价物净增加额为7.598亿元，相比上期的21.035亿元减少63.9%[29] - 期末现金及现金等价物余额为76.962亿元[29] 资产和负债关键项目变动 - 总资产12,532,567,660.71元，较上年度末增长7.12%[5] - 衍生金融资产481,200.00元，较上年度末下降95.84%[10] - 存货846,392.47元，较上年度末下降99.79%[10] - 衍生金融负债37,170,223.03元，较上年度末增长276.99%[10] - 应付质押保证金53,429,856.00元，较上年度末增长103.80%[10] - 递延所得税负债为1106万元，较上年同期的339万元增长226.12%，主要因金融资产投资公允价值增长[11] - 2025年9月30日货币资金为76.962亿元，其中客户期货保证金存款为70.361亿元[22] - 2025年9月30日应收货币保证金为37.023亿元，较期初28.486亿元有所增长[22] - 2025年9月30日金融投资为4.073亿元，其中交易性金融资产为3.768亿元[22] - 应收质押保证金期末余额为0.72亿元，较期初2.881亿元大幅减少[22] - 存货期末余额为84.64万元，较期初4.096亿元大幅减少[22] - 衍生金融资产期末余额为48.12万元，较期初1155.69万元大幅减少[22] - 其他应收款期末余额为1771.89万元，较期初1264.45万元有所增长[22] - 公司总资产为125.33亿元，较上期的116.99亿元增长7.1%[23] - 公司总负债为106.66亿元，较上期的98.23亿元增长8.6%[23] - 应付货币保证金为99.26亿元，较上期的88.13亿元增长12.6%[23] - 固定资产为2.93亿元，较上期的3.05亿元下降4.1%[23] 所有者权益和综合收益表现 - 所有者权益为18.67亿元，较上期的18.77亿元下降0.5%[23][24] - 综合收益总额为20万元，较上年同期的1509万元下降98.67%，主要因净利润减少[13] 股东和股权信息 - 报告期末普通股股东总数为54,428户[15] - 前两大股东江苏省苏豪控股集团有限公司和香港中央结算（代理人）有限公司持股比例分别为27.33%和24.78%，持股数量分别为2.755亿股和2.497亿股[15] - 公司首次公开发行前股份解除限售数量为4.316亿股，占总股本42.83%[20]

苏豪弘业期货股份有限公司 总经理办公会议事规则（2025 年修订版） 第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称"弘业期货"）总经理 办公会议事方式和决策程序，进一步提高决策水平，防范决策风险，根据《公司 法》、《公司章程》、公司《"三重一大"决策制度实施办法》以及其他有关规定， 制订本议事规则。 第二条 总经理办公会的主要任务是按照公司党委和董事会要求，讨论公司 经营管理及有关事项。事关公司改革发展稳定的重大问题、重大投资方向性问题， 须经公司党委会前置决策后再由总经理办公会审议。 第三条 总经理办公会的出席会议人员为公司总经理、副总经理、财务负责 人、首席风险官等。 党委副书记、纪委书记、党委委员、总经理助理列席会议，根据工作需要， 可指定财务、合规法律、证券等职能部门负责人参加会议。 第四条 总经理办公会的主要审议范围包括： （1）传达贯彻控股集团、各监管部门（中国证监会、江苏证监局、中国期货 业协会、江苏省期货业协会等）等上级单位的重要指示、决定和工作部署；落实 公司党委、董事会的决定、决议和工作部署。 （2）研究向控股集团、监管部门等上级单位请示或报告有关经营管理的重 要事项；讨论向董事会报告 ...

第二章 委员会组成 第一章 总则 苏豪弘业期货股份有限公司 董事会薪酬委员会议事规则 第一条 为建立和规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下称公司）薪酬工作 制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下称《香港上市规则》）等法律法规及《苏豪弘业期货股份有限公 司章程》（以下称公司章程）、《苏豪弘业期货股份有限公司董事会议事规则》 （以下称《董事会议事规则》），公司董事会设立薪酬委员会（以下称委员会）， 并制定本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第四条 委员会由不少于（包含）3 名董事组成，其中独立非执行董事应过 半数。委员由董事长、1/2 以上独立非执行董事或公司 1/3 以上的董事提名，经 董事会过半数选举通过。 第五条 委员会设委员会主席（召集人）一名，由独立非执行董事担任，负 责主持委员会工作；委员会主席由全体委员的过半数选举产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员 ...

第三条 公司内幕信息及知情人的登记管理工作由董事会负责，董事会应当按 照本制度以及证券交易所相关规则的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司审计委员会应当对内幕信息知 情人登记管理制度实施情况进行监督。公司其他部门、分公司、子公司及重要参股公司 负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工 作。 第四条 证券部为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门，协助董事会秘 书具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等日常工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司及重要参股公司负 责人都应做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登 记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开 或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得 进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格 ...

审计委员会组成 - 由3至5名非执行董事组成，独立非执行董事应过半数[5] - 现任外部审计机构前任合伙人自特定日期起二年内不得担任委员[5] 会议相关规定 - 至少每年与审计师开会两次[11] - 每季度至少召开一次定期会议，特定情况主席7日内签发通知[17] - 会议召开前3日（特殊情况除外）书面送达通知[17] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[21] 决策与选举 - 董事会对聘用、解聘会计师事务所等事项决议前，应经委员会全体成员过半数通过[14] - 主席由独立非执行董事中会计专业人士担任，由全体委员过半数选举产生[6] - 作出决议须经全体委员过半数通过[21] 任期与履职 - 任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，届满可连选连任[7] - 委员连续2次未亲自出席会议等情况视为不能履职[19] 其他事项 - 主席应出席股东年大会，不能出席则另一名成员或代表出席并回答疑问[15] - 秘书负责组织协调与各部门工作并列席会议[23] - 办公室负责制发通知等会务工作[25] - 财务、法律部门负责准备资料和联络工作[25] - 会议记录和纪要分别由办公室制作[28] - 相关材料由公司秘书按档案管理制度保存[28] - 规则经董事会审议通过之日起生效实施[32]

信息披露时间 - A股年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[14] - H股年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起3个月内披露[14] - 年度业绩公告应在会计年度结束之日起3个月内编制完成并披露，半年度业绩公告应在上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[14] 信息披露人员与原则 - 信息披露义务人包括董事会秘书、董事、高管等人员和机构[4] - 信息披露工作应遵循真实、准确、完整、及时等原则[6] 信息披露文件类型 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[6] 信息披露管理制度 - 信息披露管理制度由董事会负责建立、实施和自查[11] - 信息披露管理制度由独立董事和审计委员会负责监督[11] 定期报告要求 - 公司应披露定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告[13] 文本要求 - A股信息披露文件应采用中文文本，H股信息披露文件一般采用中英文文本[9] 需披露情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[20] - 拟进行交易的资产比率等之一达到5%以上需依据规定披露[21] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[24] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需披露[26] - 公司与关联法人成交金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[26] 审核与报送流程 - 定期报告披露后2个工作日内报证券交易所审核披露[30] 停牌公告要求 - 停牌期间至少每5个交易日发布一次事件进展情况公告[31] 告知与报送要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化应告知公司[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应告知公司[38] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关联关系说明[39] 报告拟定与审批 - 公司定期报告由证券部会同财务部门拟定披露时间并预约[30] - 临时报告涉及重大事项需经审计委员会、董事会、股东会审议批准[31] - 无需董事会决议的披露事项经董事长签批后由董事会秘书披露[31] 财务信息披露要求 - 公司财务信息披露前应遵守内部控制及监督制度[40] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案管理工作由证券部负责[42] 信息保密 - 公司沟通不得提供内幕信息[44] - 内幕信息披露前知情人不得公开、泄露或利用其交易[45] - 公司公共媒体宣传与信披有关内容应经董秘审查且不得早于信披[44] - 接触未公开重大信息人员负有保密义务[46] 豁免与违规处理 - 特定信息可申请豁免披露或履行相关义务[47] - 信息披露违规对直接责任人处分并可要求赔偿[47] - 信息披露涉嫌违法按相关法律追究责任[47] - 公司处分相关责任人结果应在5个工作日内报交易所备案[47] 制度执行 - 制度未尽事宜依相关规定执行[49] - 制度冲突以新规定执行[49]

苏豪弘业期货股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 《苏豪弘业期货股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第三条 战略与 ESG 委员会应由不少于（包含）3 名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会成员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 战略与 ESG 委员会设主席（召集人）一名，经全体委员的过半数选举产生， 负责主持委员会工作。 第五条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 董事会办公室负责为战略与 ESG 委员会提供专业支持和综合服务。 第三章 职责 ...

投资者关系管理制定 - 公司制定投资者关系管理制度，促进规范运作和完善治理结构[2] - 投资者关系管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[3] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4][5] 投资者关系沟通 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[6] - 开展投资者关系管理活动不得出现违规情形[6][7] 投资者关系管理方式 - 公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作[8] - 及时关注媒体报道，区分宣传广告与报道[10] - 重视网络沟通平台建设，在官网开设专栏[11] - 保证对外联系渠道畅通，变更及时公告[12] 投资者关系管理职责 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[14] - 投资者关系管理包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[15] 投资者关系管理限制 - 避免在年度报告、半年度报告披露前15日内接受投资者现场调研、媒体采访等[21] - 不得通过互动易平台披露未公开重大信息[16] 投资者关系活动档案 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[19] - 进行投资者关系活动应建立档案制度并及时刊载活动记录表[18] 投资者说明会 - 可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会[23] - 存在特定情形应召开投资者说明会并采取便于参与的方式[21] 公司调研接待 - 接受调研应妥善接待、履行信息披露义务并建立事后核实程序[25] - 控股股东等接受调研前应知会董事会秘书且秘书原则上全程参加[25] 投资者投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，需完善投诉处理机制[28] - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[28] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家相关规定及《公司章程》执行[28] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[28] - 制度由公司董事会负责解释并审议批准生效[28]

具备良好的个人品质和职业道德，参加过中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 苏豪弘业期货股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下称公司）治理行为，明确 董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等其他相关法律、法规及 规范性文件的规定及《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本规则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对董事会负责。公司证券部为公司的信息披露事务部门， 由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理 人员所要求的义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 第五条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或 ...

特别提示： 1、本次股东大会未出现议案被否决的情况； 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2025-051 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议召开日期：2025年10月28日（星期二）14:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年10月28 日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的具体时间为2025年10月28日9:15-15:00。 2、会议召开地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4幢21层2105会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长储开荣先生。 6、本次股东大会的会议召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 | 2025年第二次临时股东大会： | | | --- | --- | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 ...