股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2023年10月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2023年11月6日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | 備註： 第 1 頁 共 7 頁 v 1.0.2 FF301 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | ...

货币资金及期货保证金存款变化 - 2023年9月30日货币资金为3,917,141,861.26元，较2022年12月31日的6,348,666,153.74元减少38.30%，主要因客户保证金存款减少[6] - 2023年9月30日期货保证金存款为3,648,537,965.68元，较2022年12月31日的6,026,696,688.51元减少39.46%，主要因客户保证金存款减少[6] 应收保证金变化 - 2023年9月30日应收货币保证金为3,263,875,253.27元，较2022年12月31日的2,054,665,070.53元增加58.85%，主要因公司存放在交易所的结算准备金增加[6] - 2023年9月30日应收质押保证金为39,296,880.00元，较2022年12月31日的981,207,968.00元减少96.00%，主要因客户国债质押充抵保证金规模减少[6] 其他资产及负债项目变化 - 2023年9月30日融出资金为25,420,197.54元，较2022年12月31日的5,953,971.21元增加326.95%，主要因子公司弘业国际金融证券经纪融资业务规模增长[6] - 2023年9月30日衍生金融资产为2,866,932.96元，较2022年12月31日的19,223,235.33元减少85.09%，主要因报告期末子公司弘业资本在手期权合约规模减少[6] - 2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2022年12月31日的16,637,688.15元增加32.52%，主要因集团内部交易未实现损益产生的递延所得税资产增加[6] - 2023年9月30日其他资产为44,053,220.31元，较2022年12月31日的27,308,606.63元增加61.32%，主要因子公司弘业资本按照相关业务合同约定预付货款增加[6] - 2023年9月30日短期借款为49,778,096.61元，2022年12月31日为0，主要因子公司弘业资本因业务开展需要新增银行信用借款[6] - 2023年9月30日应付质押保证金为39,296,880.00元，较2022年12月31日的981,207,968.00元减少96.00%，主要因客户国债质押充抵保证金规模减少[6] 整体财务关键指标变化（美元） - 负债合计从86.47亿美元降至66.25亿美元，降幅约23.38%[13] - 营业总收入从9.73亿美元增至10.91亿美元，增幅约12.18%[13] - 综合收益总额从4260.35万美元降至532.11万美元，降幅约87.51%[15] - 基本每股收益从0.0314降至0.0009，降幅约97.13%[15] - 经营活动产生的现金流量净额从4.83亿美元降至 -2.28亿美元[16] - 投资活动产生的现金流量净额从 -271.30万美元降至 -1436.60万美元[16] - 筹资活动产生的现金流量净额从1448.97万美元降至195.19万美元[16] - 现金及现金等价物净增加额从6.43亿美元降至 -2.42亿美元[16] - 应付货币保证金从70.93亿美元降至60.53亿美元，降幅约14.67%[13] - 手续费及佣金净收入从1.88亿美元降至1.50亿美元，降幅约20.30%[13] 经营活动现金收支变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为993,865,309.02元，上期为818,799,948.55元[18] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为252,643,496.93元，上期为271,716,705.93元[18] - 经营活动现金流入小计本期为1,324,416,199.06元，上期为2,171,167,712.48元[18] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为1,007,525,013.95元，上期为827,836,914.15元[18] 收益及利润指标变化 - 其他综合收益年初至报告期末发生额为8,679,030.37元，上年同期为4,268,800.09元，变动幅度103.31%[28] - 投资收益本期为 - 11,161,429.38元，上期为1,733,032.45元，变动幅度 - 744.04%[28] - 公允价值变动收益本期为12,935,842.68元，上期为 - 34,266,542.87元，变动幅度137.75%[28] - 营业利润本期为1,332,939.54元，上期为36,815,971.16元，变动幅度 - 96.38%[28] - 净利润本期为910,875.82元，上期为28,836,569.26元，变动幅度 - 96.84%[28] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为39,623股[29] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例27.33%，持股数量275,456,777股[30] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例24.78%，持股数量249,690,049股[30] - 苏豪弘业股份有限公司持股比例14.68%，持股数量147,900,000股[30] 公司综合财务指标变化（元） - 本报告期营业总收入180,039,956.97元，比上年同期减少17.33%；年初至报告期末营业总收入1,091,026,704.03元，比上年同期增加12.19%[34] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -6,216,092.79元，比上年同期增加3.15%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润910,875.82元，比上年同期减少96.84%[34] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，比上年同期减少572.65%[34] - 本报告期末总资产8,467,243,864.02元，比上年度末减少19.24%[34] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,842,645,015.28元，比上年度末增加0.29%[34] 股份冻结及质押信息 - 江苏弘苏实业有限公司持有的143,548,000股股份被冻结[30] - 江苏汇鸿国际集团股份有限公司质押股份数量为143,548,000股[30] 业务线财务指标变化 - 资产管理业务手续费净收入为5820372.38元，上期为7260593.96元[51] - 投资收益为 - 11161429.38元，上期为1733032.45元[51] - 公允价值变动收益为12935842.68元，上期为 - 34266542.87元[51] - 其他业务收入为867340552.10元，上期为737677124.81元[51] - 营业总支出为1089693764.49元，上期为935701550.86元[51] - 营业利润为1332939.54元，上期为36815971.16元[51] - 利润总额为1811265.89元，上期为37271802.36元[51] - 净利润为910875.82元，上期为28836569.26元[51] - 其他综合收益的税后净额为4410230.28元，上期为13766892.78元[51] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[54]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-052 （一）会议审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》。 根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2023年第三季度报告》。 公司董事会审核委员会审议通过了该议案并提交董事会审议。 1 具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年 第三季度报告》（公告编号：2023-053）。 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年10月27日在公司 会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第十六次会议。提议召开本次会议的通 知已于2023年10月13日以电子邮件方式发出。会议由与会董事共同推举的执行董事、总经 理储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，其中4名董事（薛炳海先生、 姜琳先生、单兵先生和黄德春先生）以通讯方式参加会议，监事及部分高管列席会议。会 议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入180,039,956.97元，同比减少17.33%；年初至报告期末营业总收入1,091,026,704.03元，同比增长12.19%[1] - 本期营业总收入1,091,026,704.03元，上期为972,517,522.02元；本期营业总支出1,089,693,764.49元，上期为935,701,550.86元[6] - 2023年7 - 9月公司营业总收入为人民币180,039,956.97元，归属股东净利润为人民币 -6,216,092.79元[15] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -6,216,092.79元，同比增长3.15%；年初至报告期末归属上市公司股东净利润910,875.82元，同比减少96.84%[1] - 净利润从上年同期的28,836,569.26元降至年初至报告期末的910,875.82元，变动幅度为-96.84%[41] 经营活动现金流量净额情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额未披露；年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，同比减少572.65%[1] - 本期经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，上期为482,590,395.06元[11] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产8,467,243,864.02元，较上年度末减少19.24%；归属上市公司股东的所有者权益1,842,645,015.28元，较上年度末增长0.29%[1] - 截至2023年9月30日，货币资金为3,917,141,861.26元，较2022年12月31日减少38.30%[33] - 截至2023年9月30日期货保证金存款为3,648,537,965.68元，较2022年12月31日减少39.46%[33] - 截至2023年9月30日应收货币保证金为3,263,875,253.27元，较2022年12月31日增加58.85%[33] - 截至2023年9月30日应收质押保证金为39,296,880.00元，较2022年12月31日减少96.00%[33] - 截至2023年9月30日融出资金为25,420,197.54元，较2022年12月31日增加326.95%[33] - 截至2023年9月30日衍生金融资产为2,866,932.96元，较2022年12月31日减少85.09%[33] - 截至2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2022年12月31日增加32.52%[33] - 截至2023年9月30日其他资产为44,053,220.31元，较2022年12月31日增加61.32%[33] - 截至2023年9月30日短期借款为49,778,096.61元，2022年12月31日为0[33] - 2023年9月30日负债合计66.2459884874亿美元，较2023年1月1日的86.4660479055亿美元有所下降[68] - 2023年9月30日所有者权益合计18.4264501528亿美元，较2023年1月1日的18.3732390918亿美元略有增长[68] - 2023年9月30日金融投资为603,683,387.04元，较2023年1月1日的558,851,538.15元有所增长[75] - 2023年9月30日长期股权投资为8,330,147.38元，较2023年1月1日的8,252,386.71元略有增长[75] - 2023年9月30日期货会员资格投资为1,858,815.00元，较2023年1月1日的1,846,635.00元有所增长[75] - 2023年9月30日固定资产为313,924,836.10元，较2023年1月1日的324,646,521.40元有所下降[75] - 2023年9月30日使用权资产为25,921,255.68元，较2023年1月1日的22,154,853.76元有所增长[75] - 2023年9月30日无形资产为550,578.00元，较2023年1月1日的535,962.00元有所增长[75] - 2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2023年1月1日的16,637,688.15元有所增长[75] - 2023年9月30日资产总计为8,467,243,864.02元，较2023年1月1日的10,483,928,699.73元有所下降[75] - 2023年9月30日应付货币保证金为6,052,815,352.02元，较2023年1月1日的7,092,720,613.41元有所下降[75] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计273,622.93元；年初至报告期期末非经常性损益合计340,623.37元[3] 存货情况 - 存货为6,381,769.93元[4] 经营活动现金收支情况 - 本期经营活动现金流入小计相关数据：销售商品、提供劳务收到现金993,865,309.02元等；经营活动现金流出小计3,605,378,271.73元，上期为1,688,577,317.42元[11] 被合并方净利润情况 - 本期被合并方在合并前实现净利润0元，上期被合并方实现净利润0元[7] 负债与权益变动情况 - 衍生金融负债从2022年12月31日的22,573,170.18元降至2023年9月30日的10,215,152.65元，变动幅度为-54.75%[34] - 卖出回购金融资产从2022年12月31日的35,197,232.68元增至2023年9月30日的52,899,884.28元，变动幅度为50.30%[34] - 应付职工薪酬从2022年12月31日的2,882,801.23元降至2023年9月30日的1,295,483.76元，变动幅度为-55.06%[34] 投资与公允价值变动收益情况 - 投资收益从上年同期的1,733,032.45元降至年初至报告期末的-11,161,429.38元，变动幅度为-744.04%[34] - 公允价值变动收益从上年同期的-34,266,542.87元增至年初至报告期末的12,935,842.68元，变动幅度为137.75%[41] 营业利润情况 - 营业利润从上年同期的36,815,971.16元降至年初至报告期末的1,332,939.54元，变动幅度为-96.38%[41] 股东持股情况 - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例为27.33%，持股数量为275,456,777股[48] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为24.78%，持股数量为249,690,049股[45] 普通股股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数为39,623[56] 其他综合收益与综合收益总额情况 - 本期其他综合收益的税后净额为441.023028万美元，上期为1376.689278万美元[71] - 本期综合收益总额为532.110610万美元，上期为4260.346204万美元[71] 每股收益情况 - 基本每股收益本期为0.0009，上期为0.0314；稀释每股收益本期为0.0009，上期为0.0314[71] 投资活动现金流量情况 - 本期投资活动现金流入小计114.8840783940亿美元，上期为49.5530913156亿美元[73] - 本期投资活动现金流出小计116.3206818139亿美元，上期为49.5802213266亿美元[73] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 1.4366034199亿美元，上期为 - 0.0271300110亿美元[73] 筹资活动现金流量情况 - 本期筹资活动现金流入小计9636.233526万美元，上期为2.3274975974亿美元[73] - 本期筹资活动现金流出小计9441.047730万美元，上期为8785.268780万美元[73] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[78]

於本公告日期，董事會成員包括執行董事儲開榮先生；非執行董事薛炳海先生、姜琳先生及單兵先 生；以及獨立非執行董事黃德春先生、盧華威先生及張洪發先生。 Holly Futures （於中華人民共和國（「中國」）註冊成立的股份有限公司， 中文公司名稱為弘業期貨股份有限公司，在香港以Holly Futures的名義開展業務） （「本公司」） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 本公司董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於2023年10月27日（星期五）舉行，藉以（其中包括） 考慮並批准本公司及其附屬公司截至2023年9月30日止九個月之未經審核第三季度業績及其發佈。 承董事會命 執行董事 儲開榮先生 中國，南京 2023年10月13日 （股份代號：3678） 董事會會議通知 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-051 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2023年10月9日收到公司董事 长周剑秋女士的书面辞职报告，周剑秋女士因工作调动原因，申请辞去公司董事长、执行 董事、提名委员会主席、战略委员会主席、法定代表人以及在公司、子公司担任的其他一 切职务。周剑秋女士向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会 股东的事宜。截至本公告日期，周剑秋女士未持有公司股票。 根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，周剑秋女士的辞职不会导致公司董事会 低于法定最低人数，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司将按《公司法》及《公 司章程》的有关规定，尽快确定新董事长人选并完成董事的补选工作。 周剑秋女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为推动公司高质量发展发挥了重要作用， 公司及董事会对周剑秋女士的辛勤工作及做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 弘业期货股份有限公司董事会 2023年10月9日 1 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2023年9月30日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2023年10月6日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | ...

公司基本信息 - 公司名称为弘业期货股份有限公司，成立于2012年11月29日，总部位于中国江苏[6] - 公司A股股票代号为001236，于2022年8月5日在深圳证券交易所主板上市[3] - 公司H股股票代号为03678.HK，于2015年12月30日在香港联交所上市[4] - 公司注册资本为人民币100,777.7778万元[7] 财务状况 - 2023年中期报告显示，公司的淨資本为资产减负债减客户未悉数追加的保证金减加中國證監會認可或批准的其他调整项目[5] - 公司资产总额为961,687万元，负债总额为776,720万元，归属于本公司股东权益为184,966万元，资产负债率为24%[11] - 公司淨资本于2023年6月30日为人民币7.46亿元，较2022年末减少了1.68亿元[13] - 公司实现营业收入同比增长21%，日均客户权益同比增长7.03%[15] 业务发展 - 公司期货经纪业务代理成交额为24,933.44亿元，代理成交量为3,933.1万手[19] - 公司资产管理规模为168.42亿元，较去年同期下降16.56%[20] - 公司金融资产投资业务实现公允价值变动收益2640万元[26] - 公司新增代销基金产品120只，代销基金产品总数增至2,020只，基金销售规模为人民币6,307.87万元[29] - 公司已完成私募基金「高端理财」销售模块的开发与测试，拟于下半年正式开启私募代销业务[30] 发展战略 - 公司的总体发展战略是力争成为「混合所有制更加完善、体制机制更加灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出」的综合衍生品服务商[31] - 公司将围绕经纪业务、风险管理、财富管理、资产管理、国际业务五个「中心」，继续拓展线上和线下两个「平台」，加快创新发展，探索开展期货衍生品投行业务[32] - 公司将突出深化改革与转型升级两条主线，以改革释放红利，推动企业健康发展，以转型寻找机遇，促进企业持续发展[33] 现金流量 - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元[56] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为人民币-14.53亿元，同比减少人民币48.40亿元[57] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为人民币-1.67亿元，同比减少人民币1.24亿元[57] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为人民币0.26亿元，同比减少人民币0.14亿元[57] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元，同比减少人民币49.82亿元[57] 风险管理 - 公司报告期内采取有效措施应对风险，保障经营活动的安全高效[83] - 公司通过加强风险控制措施，包括调整投资者保证金标准、监控持仓变化和保证金水平等指标，有效控制信用风险[92] - 公司严格控制开户流程，制定投资者适当性管理制度，评估新客户身份和资金充足度，加强投资者教育，提高客户抵御风险能力[95] 公司治理 - 公司已遵守《企业管治守则》第二部分所载之所有守则条文，採納了其中的絕大多數建议最佳常规[112] - 公司已就董事及監事進行證券交易採納《標準守則》，並未獲悉任何相關僱員違反《標準守則》的事件[113] - 公司已根据香港联交所《上市规则》的规定委任足够数量、并具有适当的专业资格的独立非执行董事[115]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2023年8月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2023年9月6日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | ...

公司基本信息 - 公司A股代码为001236，H股代码为03678，于深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司上市[7] - 公司法定代表人为周剑秋[8] - 公司注册地址和办公地址均为南京市建邺区江东中路399号3幢，邮政编码为210019[8] - 公司网址为https://www.ftol.com.cn/，电子信箱为zqb@ftol.com.cn[8] - 公司首次公开发行100,777,778股A股股份，并于2022年8月5日在深交所上市[5] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日起至2023年6月30日止的期间[5] - 报告期末为2023年6月30日[5] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[98] 财务报告保证声明 - 公司负责人周剑秋、主管会计工作负责人储开荣及会计机构负责人陈蓉平保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[2] 合并财务数据关键指标变化 - 合并营业总收入本报告期为9.1098674706亿元，上年同期为7.5474407416亿元，同比增长20.70%[10] - 合并归属于上市公司股东的净利润本报告期为712.696861万元，上年同期为3525.492433万元，同比下降79.78%[10] - 合并经营活动产生的现金流量净额本报告期为 -14.5340853841亿元，上年同期为33.8682895148亿元，同比下降142.91%[10] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司营业总收入本报告期为1.2161505802亿元，上年同期为1.5601246306亿元，同比下降22.05%[10] - 母公司净利润本报告期为65.619123万元，上年同期为3712.60938万元，同比下降98.23%[10] - 母公司经营活动产生的现金流量净额本报告期为 -13.1107305844亿元，上年同期为33.6282928216亿元，同比下降138.99%[10] - 母公司净资本本报告期末为7.4584629394亿元，上年度末为9.1393007226亿元，同比下降18.39%[15] - 母公司净资产本报告期末为18.6248066945亿元，上年度末为18.6182445022亿元，同比增长0.04%[11][15] - 母公司净资本/净资产本报告期末为40.05%，上年度末为49.09%，同比下降9.04%[16] 非经常性损益 - 非经常性损益合计金额为6.700044万元[13] 期货市场整体数据 - 2023年1-6月全国期货市场累计成交量39.51亿手，累计成交额262.13万亿元，同比分别增长29.71%和1.81%[17] 各期货交易所数据 - 1-6月郑商所累计成交量16.87亿手，累计成交额61.78亿元，同比分别增长64.11%和38.21%，分别占全国市场的42.70%和23.57%[17] - 1-6月广期所累计成交量1001.98万手，累计成交额6584.18亿元，均占全国市场的0.25%[17] 期货板块数据 - 2023年上半年化工板块成交量11.95亿手，较去年同期增加2.05亿手，成交额同比增加0.29万亿元至44.43万亿元[17] - 油脂链上半年减仓196.76万手，整体持仓约259万手，沉淀资金回落201.39亿元至317.2亿元[17] - 黑链指数沉淀资金较上年末增加58.18亿元至901.23亿元[18] - 贵金属板块沉淀资金增加88.29亿元至491.29亿元[18] 期货行业整体数据 - 截至2023年6月底，期货公司总资产1.76万亿元，净资产1890.52亿元，同比分别增长11.57%和7.84%[18] 公司业务收入数据 - 上半年经纪业务累计收入100.09亿元，咨询业务累计收入0.37亿元，资产管理业务累计收入4.83亿元，风险管理公司累计业务收入1083.94亿元[18] 公司网点信息 - 截至2023年6月30日，公司在境内设有39家营业部和6家分公司，网点数量位居行业前列[18] - 截至2023年6月30日，公司营业网点及分公司共45家[20] - 公司拥有45家分支机构，其中20家位于江苏省[29][30] 公司客户权益数据 - 2023年1 - 6月日均客户权益76亿元，同比增长7%，法人客户权益占比54%[20] - 截至2023年6月30日，客户权益71.69亿元，代理成交额24933.44亿元，代理成交量3933.1万手[21] - 上半年法人和机构客户日均客户权益同比增长12.4%[20] 公司资产管理业务数据 - 截至2023年6月30日，资产管理规模168.42亿元，较2022年末减少16.56%，手续费收入288.02万元，较去年同期下降35.13%[21] 弘业资本业务数据 - 2023年上半年，弘业资本营业总收入7.93亿元，同比增长31%，利润总额2112.74万元，同比增长104%[22] - 子公司弘业资本大宗商品交易及风险管理业务期现基差贸易业务现货销售收入7.61亿元，较上年同期的5.88亿元增长29.52%[40] - 弘业资本营业总收入541,027,235.45元，营业利润20,977,369.49元，净利润15,825,956.95元[87] “保险 + 期货”项目数据 - 上半年“保险 + 期货”项目115个，总承保货值7.75亿元，是去年同期4倍以上[22] - 2023年上半年公司开展“保险 + 期货”项目115个，总承保货值7.75亿元，覆盖8个省份4种农产品[101] - 2023年上半年公司在江苏省内7个城市开展政策性生猪“保险 + 期货”试点项目，保障生猪货值达5.74亿元[101] - 广西博白“保险 + 期货”项目为当地林木种植户超700吨纸浆提供460余万元价格风险保障，赔付率达215%，是农户自缴保费的6倍以上[101] 公司不同业务权益及规模数据 - 2023年上半年，期货业务权益同比增加10.26%，证券业务权益同比增加40.14%，基金管理规模同比降低49.40%[22] 公司代销基金业务数据 - 2023年1 - 6月，新增代销基金产品120只，代销基金产品总数增至2020只，销售规模6307.87万元[22] 金融资产投资业务数据 - 2023年上半年金融资产投资业务处置与分红收益为 -172.51万元，公允价值变动收益为2639.66万元[23] 公司业务发展规划 - 公司力争客户权益突破100亿元[25] - 公司将围绕经纪、风险管理、财富管理、资产管理、国际业务五个「中心」拓展业务[23] - 公司将探索开展期货衍生品投行业务[23] - 资管业务要稳定规模、丰富产品体系、强化主动管理能力[25] - 弘业国际金融拓展跨境收益互换业务，调整自营投资结构[26] - 风险管理业务期现、场外及做市商「三大业务」发力[26] - 公司业务形成「9 + 4」的业务方向[26] - 公司将以数据要素、金融科技、金融服务为核心打造双重属性公司[26] - 公司重点打造综合型直播平台提升直播效果和质量[26] 江苏省相关经济数据 - 江苏省2022年GDP达12.29万亿元，同比增长2.8%[29] - 2022年江苏省居民人均可支配收入49,862元，同比增长5.0%[29] 期货公司业务政策开放历程 - 2012年7月，中国证监会向期货公司开放资产管理业务资格[30] - 2014年12月，期货公司被允许向多个客户提供资产管理服务[30] - 2014年8月，期货公司可通过风险管理子公司从事大宗商品交易及风险管理业务[30] - 2014年9月，中国证监会扩大期货公司设立风险管理子公司的试点范围[30] - 从2020年1月1日起，期货公司外资持股比例限制取消[30] 公司技术设施信息 - 公司建立了3个独立的数据中心，1个在南京，2个在上海[30] - 公司上线运行恒生个股期权系统等[31] 公司综合财务数据关键指标变化 - 营业总收入9.11亿元，同比增长20.70%；营业总支出9.01亿元，同比增长27.05%；所得税费用313.56万元，同比下降70.91%[34] - 经营活动产生的现金流量净额为 -14.53亿元，同比下降142.91%；投资活动产生的现金流量净额为 -1.67亿元，同比下降284.63%；筹资活动产生的现金流量净额为2615.93万元，同比下降34.50%；现金及现金等价物净增加额为 -15.89亿元，同比下降146.84%[35][36][37][38] 公司不同业务线收入及利润率数据 - 期货经纪及资产管理业务收入1.18亿元，占比12.96%，同比下降20.87%；大宗商品交易及风险管理业务收入7.93亿元，占比87.04%，同比增长30.94%[40] - 期货经纪及资产管理业务营业利润率为 -9.16%，同比下降32.88%；大宗商品交易及风险管理业务营业利润率为2.65%，同比增长0.94%[42][43][44] 公司不同地区营业数据 - 中国大陆地区营业总收入9.05亿元，同比增长19.19%；营业利润1279.23万元，同比下降77.33%。中国香港地区营业总收入594.81万元，同比增长229.30%；营业利润 -262.96万元，同比增长75.40%[45] 公司利润构成数据 - 投资收益为 -153.59万元，占利润总额比例 -14.97%；公允价值变动损益为1699.31万元，占利润总额比例165.58%[45][46] - 营业外收入27.92万元，占利润总额比例2.72%；营业外支出17.93万元，占利润总额比例1.75%[47][48] - 其他收益5.82万元，占利润总额比例0.57%；汇兑损益42.78万元，占利润总额比例4.17%；资产处置损益 -2.18万元，占利润总额比例 -0.21%[49][50][51] 公司客户服务及资质信息 - 公司通过400热线电话、微信公众号、微博公众号以及手机应用程序弘运通为客户提供服务，拥有稳定且经验丰富的高级管理团队，具备全面业务资质，市场声誉良好[32] 公司资产负债表项目数据变化 - 货币资金本报告期末金额为4760834182.71元，占总资产比例49.51%，较上年末比重减少11.05%，主要因客户保证金存款减少[52] - 交易性金融资产本报告期末金额为631217581.01元，占总资产比例6.56%，较上年末比重增加1.23%，无重大变动[52] - 应收货币保证金本报告期末金额为2834317313.31元，占总资产比例29.47%，较上年末比重增加9.87%，因存放在交易所的结算准备金增加[59] - 卖出回购金融资产款本报告期末金额为66637310.79元，占总资产比例0.69%，较上年末比重增加0.35%，因报告期末卖出回购业务规模增长[55] - 使用权资产本报告期末金额为28922844.41元，占总资产比例0.30%，较上年末比重增加0.09%，因多个营业部新签或续签办公用房租赁合同[54] - 租赁负债本报告期末金额为29387855.27元，占总资产比例0.31%，较上年末比重增加0.09%，因多个营业部新签或续签办公用房租赁合同[58] - 衍生金融资产本报告期末金额为1756251.99元，占总资产比例0.02%，较上年末比重减少0.16%，因子公司弘业资本在手期权合约规模减少[62] - 应付货币保证金本报告期末金额为6424057697.15元，占总资产比例66.80%，较上年末比重减少0.85%，无重大变动[70] - 应付质押保证金本报告期末金额为745257090.00元，占总资产比例7.75%，较上年末比重减少1.61%，无重大变动[71] - 衍生金融负债本报告期末金额为10608841.67元，占总资产比例0.11%，较上年末比重减少0.11%，因子公司弘业资本在手期权合约规模减少[73] 公司受限资产及投资额数据 - 受限资产合计账面价值425,477,053.48元，包括货币资金716,953.57元、交易性金融资产102,077,615.06元等[80] - 报告期投资额639,531,588.98元，上年同期投资额855,032,599.20元，变动幅度-25.20%[80] 公司证券投资数据 - 期末证券投资合计账面价值631,217,581.01元[81] 公司H股募集资金数据 - H股上市募集资金总额536,148,277.99港元，本期已使用募集资金53,614.83万港元，已累计使用52,318.74万港元[83] - H股募集资金累计变更用途的募集资金总额6,905.39万港元，占比12.88%[83] - H股尚未使用募集资金1,296.09万港元，闲置两年以上募集资金金额1,296.09万港元[83] - 2015年12月3