深圳市豪鹏科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"豪鹏科技"）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是公司董事会的责任。 内部控制审计报告 XYZH/2025SZAA5B0145 深圳市豪鹏科技股份有限公司 深圳市豪鹏科技股份有限公司董事会： XYZH/2025SZAA5B0145 深圳市豪鹏科技股份有限公司 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，豪鹏科技于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内 ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2025 年度开展期货套期保值业务的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳市豪鹏 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"豪鹏科技"）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，世纪证券及其指定保荐代表人对豪鹏科技 2025 年度开展期货套期保值业务进行了审慎核查，具体情况如下： 一、开展期货套期保值业务的背景 公司采购的原材料价格波动会给公司及子公司经营带来不利的影响。为稳定公司经 营业绩，更好地规避主要原材料价格波动给公司经营带来的风险，公司拟利用期货市场 开展期货套期保值业务。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （一）投资目的 （二）投资额度及资金来源 公司及子公司拟开展的商品期货套期保值业务保证金最高额度为人民币 2,000.00 万元（不含期货标的实物交割款项），期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益 进行再投资的相关 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | | 信念 中和会社団室 含 所 五 百 东城 朝阳 大 在 我 我 我 我 我 我 我 我 我 | | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | Dongcheng District, Beijing, 传真: +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025SZAA5B0146 深圳市豪鹏科 ...

合规与监督 - 公司信息披露文件审阅及时，未及时审阅次数为无[3] - 每月查询公司募集资金专户12次，项目进展与披露一致[3] - 列席股东大会、董事会各1次，监事会0次[3] - 现场检查1次，未发现问题[3] - 发表专项意见10次，无非同意意见[3] 其他事项 - 2024年12月对上市公司培训1次[4] - 公司及股东各项承诺均已履行[6] - 2025年1月25日更换持续督导保荐代表人[7] - 报告期内监管未对保荐机构及公司采取措施[7] - 无其他重大事项[7]

世纪证券有限责任公司 关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 实际控制人为公司及控股子公司申请综合授信额度提供担保暨关联 交易的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市豪鹏科技股份 有限公司（以下简称"豪鹏科技"或"公司"）的持续督导机构，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对豪鹏科技实际控制 人为公司及控股子公司 2025 年度拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合 授信额度提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、2025 年度申请综合授信额度并接受关联方担保概述 由于公司业务规模增长，需进一步扩充产能、储备部分生产所需的原材料， 预计公司资金需求量将大幅增加，为满足公司发展需要及日常经营资金需求，降 低融资成本，提高资金使用效率，公司及控股子公司 2025 年度拟向银行、融资 租赁公司等金融机构申请总额不超过人民币 900,000.00 万元综合授信额度（敞口 额度 700,000.00 万元），用于办理包括但不限于贸易融资（信用证）授信、流动 资金（贷款）授信、银承授信额度、非融资性保函、交易对手风险额度（一年期 以内的远期结售汇）、项目固贷、保理、 ...

公司治理 - 报告期内公司召开4次股东大会，独立董事黄启忠出席4次[5] - 黄启忠组织召开7次薪酬与考核委员会会议[5] - 黄启忠参加4次审计委员会会议[5] - 黄启忠参加2次提名委员会会议[5] - 黄启忠参加3次独立董事专门会议[5] - 报告期内公司召开12次董事会，黄启忠出席12次且均投赞成票[6] - 黄启忠累计现场工作时间不少于15个工作日[7] - 公司续聘信永中和为2024年度财务报告和内部控制审计机构[12] 资本运作 - 公司终止实施2022年限制性股票激励计划[9] - 2023年12月22日公司发行1100.00万张可转换公司债券，募资110000.00万元[9] - 2024年1月11日“豪鹏转债”在深交所挂牌交易[9] - 2024年6月28日“豪鹏转债”开始转股[10] - 本报告期300张“豪鹏转债”完成转股，转换579股“豪鹏科技”股票[10] - 截至2024年5月23日，公司首次回购股份2,623,105股，成交99,988,427.00元[10][11] - 截至2024年12月31日，公司再次回购股份1,644,800股，成交96,214,453.78元[11] 日常经营 - 2024年度公司日常关联交易实际发生金额少于全年预计金额[11] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职，为公司决策提建议，维护投资者权益[17]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 明确暂缓、豁免披露的信息类型及条件[4][5] - 规定披露流程、核实及公告要求[6][7] 责任机制 - 确立责任追究机制，违规惩戒相关人员[9] 制度管理 - 制度由董事会负责制定、解释与修订[11] 知情人义务 - 知情人负有保密义务并承诺不违规操作[18]

公司治理 - 2024年召开12次董事会[4] - 2024年召开4次股东大会，王文若出席4次[5] - 2024年王文若组织召开2次提名委员会会议，参加4次审计委员会会议和3次独立董事专门会议[5] - 王文若2024年累计现场工作时间不少于15个工作日[7] - 2024年1月完成换届选举工作[8] - 2024年续聘信永中和为财务报告和内部控制审计机构[9] 股票回购 - 截至2024年5月23日，累计回购2,623,105股，成交总金额（不含交易费）为99,988,427元[10] - 截至2024年12月31日，再次累计回购1,644,800股[10] - 2024年首次回购股份最高成交价为47元/股，最低成交价为32.58元/股[10] - 2024年再次回购股份最高成交价为61元/股，最低成交价为49.60元/股，成交总金额（不含交易费）为96214453.78元[10][11] 可转债 - 2023年12月22日向不特定对象发行1100.00万张可转换公司债券，募集资金总额为110000.00万元[11] - 2024年6月28日“豪鹏转债”开始转股，本报告期300张“豪鹏转债”完成转股，票面金额共计30000元，合计转换579股“豪鹏科技”股票[12] - 截至报告期末，“豪鹏转债”尚有10999700张，剩余票面总金额为1099970000元[12] 激励计划 - 公司实施2022年限制性股票激励计划，首次授予和预留授予部分第一个解锁期解锁的限制性股票已流通上市[13] - 公司决定终止实施2022年限制性股票激励计划[13] 未来展望 - 2025年独立董事将继续勤勉尽职履行职责，为公司提合理化建议[17]

一、独立董事的基本情况 本人华金秋：男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1974 年，博士学位。 曾任盐城市电化厂财务科会计，深圳市达特文化科技股份有限公司（原深圳市达 特照明股份有限公司）独立董事，中合信（广东）企业运营管理有限公司（原中 合尚融特色小镇（广东）企业运营管理有限公司）监事，深圳中新时代投资开发 有限公司监事；现任深圳大学经济学院教师，深圳市紫光照明技术股份有限公司 独立董事，深圳垒石热管理技术股份有限公司独立董事，中微半导体（深圳）股 份有限公司独立董事，九泰基金管理有限公司独立董事；2020 年 12 月至今担任 公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系，也不存在其他可能影响本人进行独立客观判断 的关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》中对独立董事独立性的相关规定。 二、独立董事年度履职概况 深圳市豪鹏科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （华金秋） 各位股东及股东代表： 作为深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事 ...

| 证券代码：001283 | 证券简称：豪鹏科技 公告编号：2025-030 | | --- | --- | | 债券代码：127101 | 债券简称：豪鹏转债 | 深圳市豪鹏科技股份有限公司 关于 2025 年度申请综合授信额度及实际控制人提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召 开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2025 年度申请综合授信额度及实际控制人提供担保暨关联交易的议案》，关联 董事已回避表决。现将相关事项公告如下： 一、2025 年度申请综合授信额度并接受关联方担保概述 由于公司业务规模增长，需进一步扩充产能、储备部分生产所需的原材料， 预计公司资金需求量将大幅增加，为满足公司发展需要及日常经营资金需求，降 低融资成本，提高资金使用效率，公司及控股子公司 2025 年度拟向银行、融资 租赁公司等金融机构申请总额不超过人民币 900,000.00 万元综合授信额度（敞 口额度 700,000.0 ...