华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023年年报问询函回复的核查意见 回复： 一、公司说明 （一）请结合你公司主营业务情况、行业景气度、收入和成本构成等因素，分 析营业收入与利润变动趋势相背离的原因 1、公司主营业务情况 公司为一家专业从事集成电路设计、研发及产业化应用的国家高新技术企 业。自设立以来，公司的主营业务主要集中于闪存主控芯片设计、研发，存储模 组产品应用方案的开发、优化，以及存储模组产品的销售。公司经过多年积累逐 渐形成自主可控的主控芯片与固件方案两大核心技术平台，结合产品方案设计及 1 量产工具开发、存储模组测试等形成完善的存储管理应用方案，高效实现对 NAND Flash存储颗粒进行数据管理和应用性能提升。 深圳证券交易所： 根据贵所《关于对深圳市德明利技术股份有限公司2023年年报的问询函》（公 司部年报问询函〔2024〕第59号，以下简称"《问询函》"）的要求，华泰联合证 券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为深圳市德明 利技术股份有限公司（以下简称"德明利"或"公司"）的持续督导机构，会同 公司及相关中介机构，对相关事项进行了逐项落实，现 ...

东莞证券股份有限公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年年报问询函相关问题的核查意见 回复： 一、公司说明 （一）请结合你公司主营业务情况、行业景气度、收入和成本构成等因素， 分析营业收入与利润变动趋势相背离的原因 1、公司主营业务情况 公司为一家专业从事集成电路设计、研发及产业化应用的国家高新技术企业。 自设立以来，公司的主营业务主要集中于闪存主控芯片设计、研发，存储模组产 1 深圳证券交易所： 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"或"德明利"）于近日 收到贵所《关于对深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司 部年报问询函〔2024〕第 59 号）（以下简称"问询函"）。 根据问询函保荐机构对涉及发表意见的问题进行了核查，现就问询函所涉及 问题及其回复如下： 问题 1： 2021 年至 2023 年，你公司营业收入分别为 107,978.15 万元、119,065.65 万 元、177,591.28 万元，归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）分别为 9,816.89 万元、6,749.99 万元、2,499.85 万元。你公司近三年营业收入持续增长， 但利 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-046 深圳市德明利技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 故本次实际缴款人数 98 人。公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予登记数量 最终为 100.028 万股。 限制性股票预留授予日：2024 年 5 月 9 日 限制性股票预留上市日期：2024 年 6 月 4 日 限制性股票预留授予登记数量：33.0876 万股 限制性股票预留授予价格（调整后）：18.87 元/股 限制性股票预留部分授予登记人数：14 人 限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票 根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司有关规定，深圳市德明利技术股份有限公司（以下 简称"公司"）完成了 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予 登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 ...

关于向特定对象发行股票的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于深圳市德 明利技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函 〔2024〕120017 号）（以下简称"问询函"），深交所上市审核中心对公 司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询 问题。 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-044 公司在收到问询函后，会同中介机构对问询函所列问题进行了认真研 究和逐项落实，结合公司《2023 年年度报告》和《2024 年第一季度报告》 的内容，按照问询函的要求对所涉及事项进行了资料补充和回复，同时对 募集说明书等申请文件中涉及相关内容进行了更新，具体内容详见公司于 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国 证 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票 的审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 1-1 深圳证券交易所： 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"德明利"） 收到贵所于 2024 年 4 月 26 日下发的《关于深圳市德明利技术股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕120017 号）（以下简称"问 询函"），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、 "保荐人"）、广东信达律师事务所（以下简称"律师"）、大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"会计师"）进行了认真研究和落实，并按照问询函的要 求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，请予以审核。 除非文义另有所指，本问询函回复中的简称与《深圳市德明利技术股份有限 公司向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 中的释义具有相同涵义。 本问询函回复的字体说明如下： | 问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对问询函所 ...

股票简称：德明利 股票代码：001309.SZ 深圳市德明利技术股份有限公司 （Shenzhen Techwinsemi Technology Company Limited） （深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 1 栋 2301、2401、2501） 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 募集说明书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 二〇二四年五月 声 明 向特定对象发行股票并在主板上市 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 | 电话 Telephone：+86（10）82330558 | | | --- | --- | | 传真 Fax： | +86（10）82327668 | | 网址 Internet： | www.daxincpa.com.cn | 关于深圳市德明利技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的 回复 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 2-1 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/ ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板 上市 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市发行保荐书 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""德明利"）申请向特 定对象发行股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有关规定， 提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保 荐人"）作为其本次发行的保荐人，武祎玮和滕强作为具体负责推荐的保荐代表 人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人武祎玮和滕强承诺：本保荐人和保荐代表 人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德 ...

会计师事务所(特殊普通合 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 关于深圳市德明利技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函 的回复 信会师函字[2024]第 ZI214 号 深圳证券交易所: 由深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称公司) 转来贵所向深圳市德明利技术股 份有限公司下发的《关于深圳市德明利技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核 问询函》审核函(2024)120017 号已经收悉,针对问询函中提到的需要立信会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称本所) 专项核查的事项,本所回复如下: 一、问题 4: 2022年12月20日,发行人发布关于更换会计师事务所的公告,公司由 大信会计师事务所更换为立信会计师事务所;2023年3月31日,发行人再次发布关于更换 会计师事务所的公告,公司由立信会计师事务所换回为大信会计师事务所。 诗发行人补充说明:(1)2022年12月公告后,立信团队进场工作情况,包括不限于人 员、时间、内容;(2)2023年3月31日更换为大信的原因,是否存在前后会计师审核意见 不一致的情形 ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 股票并在主板上市之上市保荐书 作为深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""公司"）2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真 实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 联系方式：0755-23579117 （二）发行人的主营业务 公司为一家专业从事集成电路设计、研发及产业化应用的国家高新技术企 业。自设立以来，公司的主营业务主要集中于闪存主控芯片设计、研发，存储模 组产品应用方案的开发、优化，以及存储模组产品的销售。公司经过多年积累逐 渐形成自主可控的主控芯片与固件方案两大核心技术平台，结合产品方案设计及 3-3-1 上市保荐书 （一）发行人概况 发行人名 ...